300增强 : 招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新
原标题:300增强 : 招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新 招商沪深 300增强策略交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募说明书（二零二 二年第一号） 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国民生银行股份有限公司 重要提示 招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证券监督管理委员会2021年11月9日《关于准予招商沪深300增强策略交易型开放式指 数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】3581号文）注册公开募集。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册并 不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人 投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市场基金。 本基金所持有的股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于标的 指数成份券及其备选成份券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险、其他风险等。本基金的具体 风险详见“风险揭示”章节。 本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融衍生品，金融衍生品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与 价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法 律风险等。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证 券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理人将本着谨慎和 控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可 能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的 风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机 制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易， 港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭 示”部分。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港 股通标的股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 本基金为增强策略ETF，面临增强策略失效风险，即本基金采用主动管理策略选股， 可能存在策略失效，无法战胜指数收益的风险；也面临潜在抢先交易风险，即投资者可依 据每日公布的基金持仓信息判断成份券买卖情况，进而抢先于基金组合交易成份券，可能 影响基金投资收益。 《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基 金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书、基金产品资料概要并登载在规定网 站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更 新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书、基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》及《基金产品资料概要》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能 力相适应。 本基金的标的指数为沪深300指数，编制方案如下： （1）样本空间 指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发行的存托凭证 组成： 1）科创板证券：上市时间超过一年； 2）创业板证券：上市时间超过三年； 3）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前30位。 （2）选样方法 沪深300指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无 重大问题、证券价格无明显异常波动或市场操纵的公司： 1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的 证券； 2）对样本空间内剩余证券，按照过去一年的日均总市值由高到低排名，选取前300名 的证券作为指数样本。 （3）指数计算 沪深300指数的计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000 其中，调整市值=Σ(证券价格×调整股本数)。指数计算中的调整股本数系根据分级靠 档的方法对样本股本进行调整而获得。要计算调整股本数，需要确定自由流通量和分级靠 档两个因素。 有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 本次更新招募说明书主要根据本基金调整最小申赎、赎回单位事项对相关信息进行了 更新，更新截止日为2022年1月12日；除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止 日为2021年11月18日。 目录 §1 前言 ................................ ................................ ................................ ........................... 6 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ........................... 7 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............... 12 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............... 23 §5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........... 28 §6 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ........ 30 §7 基金备案 ................................ ................................ ................................ .................. 38 §8 基金份额折算与变更登记 ................................ ................................ .......................... 39 §9 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ . 40 §10 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................ 42 §11 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 58 §12 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 66 §13 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ .......... 67 §14 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ... 73 §15 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ...... 75 §16 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ... 77 §17 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ...... 78 §18 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 85 §19 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ 95 §20 《基金合同》的内容摘要 ................................ ................................ ........................ 97 §21 《托管协议》的内容摘要 ................................ ................................ ....................... 120 §22 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ....................... 138 §23 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ..... 139 §24 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................ 140 §25 备查文件 ................................ ................................ ................................ ................ 141 §1 前言 《招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、《中华人民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金 指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他有关法律法规的规定以及《招商沪深300增强 策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。 本招募说明书阐述了招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申 请募集的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金 2、基金管理人：指招商基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同：指《招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商沪深300增强策略交 易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投 资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金基 金份额发售公告》 9、上市交易公告书：指《招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市 交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部 法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的 修订 17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务 实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 18、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投 资目标类似，采用开放式运作方式的基金 19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 24、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 25、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与证券投资基 金申购赎回业务指引》所定义的机构投资者 26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回等业务 29、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人 指定的代理本基金发售业务的机构 31、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管 理人指定的、在《基金合同》生效后办理本基金申购、赎回业务的机构 32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人相 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、基金交易的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 33、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与 港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是 否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、《业务规则》或业务规则：指上海证券交易所、登记机构、基金管理人及基金销售 机构的相关业务规则及其不时做出的修订 44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎 回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为 47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文 件 48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组 合证券、现金替代、现金差额及其他对价 49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说 明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 50、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的沪深300指数及其未来可能发生的 变更 51、组合证券：指本基金投资组合所包含的全部或部分证券 52、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、 赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍 53、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于 替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 54、现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券 的成本及 相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基 金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用， 则投资人需向本基金补缴差额 55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、 赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金 差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 56、基金份额参考净值：指基金管理人或其委托的机构在开市后根据申购赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上 海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布的基金份额参考净值，简称IOPV 57、预估现金部分：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差 额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结 58、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 59、元：指人民币元 60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 61、收益评价日：指基金管理人计算本基金基金份额净值增长率与标的指数同期增长 率差额之基准日 62、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去1乘以100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计 算） 63、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数 收盘值之比减去1乘以100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重 新计算） 64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他 资产的价值总和 65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 68、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 69、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分 别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内地和香 港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地 与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称“沪港 通”）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称“深港通”） 70、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳 证券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限 公司进行申报，买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 72、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权 益补偿并支付费用的业务 73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：王小青 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证 券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8 月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、 董事、总经理、董事长等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021 年10月起任招商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限 公司董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。 2015年1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管 理（香港）有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香 港）有限公司董事长，2020年11月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，2021年 11月起兼任固生堂控股有限公司独立非执行董事，现任公司副董事长兼招商资产管理（香 港）有限公司董事长。 杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公 司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证 券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理 部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公 司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前 系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任 泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香 港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师 公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国 证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐 分布式技术（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区块链 科技有限公司执行董事，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深 圳丰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执 行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技 协会联席会长。现任公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投 资管理有限公司董事总经理；2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公 司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划 财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事，并兼任招银金融租赁有限公 司、招银国际金融有限公司、招银理财有限责任公司、招商信诺人寿保险有限公司董事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起加入招商基金管理有限公司，历任基金核算 部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、市场推广部总监、公司首席市场官兼 银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现任公司首席营销官兼市场支持与管理部 部门负责人，公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金管理有限公司，现任 公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司 董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 3.2.3 公司高级管理人员 王小青先生，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 3.2.4 本基金基金经理 王平先生，管理学硕士，FRM。2006年加入招商基金管理有限公司，曾任投资风险管 理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理，主要负责公司投资风险管 理、金融工程研究等工作，现任量化投资部副总监兼招商量化精选股票型发起式证券投资 基金基金经理（管理时间：2016年3月15日至今）、招商沪深300指数增强型证券投资基 金基金经理（管理时间：2017年2月10日至今）、招商中证1000指数增强型证券投资基 金基金经理（管理时间：2017年3月3日至今）、招商中证500指数增强型证券投资基金 基金经理（管理时间：2017年5月17日至今）、招商中证红利交易型开放式指数证券投资 基金基金经理（管理时间：2019年11月28日至今）、招商中证500等权重指数增强型证 券投资基金基金经理（管理时间：2020年12月23日至今）、招商中证光伏产业指数型证 券投资基金基金经理（管理时间：2021年6月18日至今）、招商沪深300增强策略交易型 开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年12月2日至今）。 苏燕青女士，硕士。2012年1月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任ETF专 员，协助指数类基金产品的投资管理工作，现任深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开 放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年1月13日至今）、招商深证电子信息 传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2017年1 月13日至今）、招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2020 年3月20日至今）、招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间： 2020年8月3日至今）、招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （管理时间：2021年5月27日至今）、招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金 基金经理（管理时间：2021年6月18日至今）、招商中证科创创业50交易型开放式指数 证券投资基金基金经理（管理时间：2021年6月25日至今）、招商中证科创创业50交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2021年8月24日至今）、招商 中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年11月18 日至今）、招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间： 2021年12月2日至今）。 3.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：王小青、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、贾 成东、马龙。 王小青先生，简历同上。 杨渺先生，简历同上。 裴晓辉先生，总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。 王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责人。 朱红裕先生，公司首席研究官。 贾成东先生，投资管理四部专业总监。 马龙先生，固定收益投资部副总监。 3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 3.4 基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》等法律法规及规章的 行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制或按变更后的规定执行。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 3.5 内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风 险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患， 或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时 向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规 章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它 们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、 公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制 度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信 息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方 法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的 监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的 手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 B．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C.会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a.执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； b.监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； c.督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 §4 基金托管人 4.1 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：43,782,418,502元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制 商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。 2000年12月19日，中国民生银行A 股股票（代码：600016）在上海证券交易所挂牌 上市。2005年10月26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置 改革的商业银行。2009年11月26日，中国民生银行H股股票（代码：01988）在香港证券 交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续 创新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 4.2 主要人员情况 崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人高级管理 人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等工作，具有多年金 融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销专家。 4.3 基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优 势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保 护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、 组织人员。资产托管部目前共有员工78人，平均年龄39岁，100%员工拥有大学本科以上 学历，67%以上员工具有硕士以上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念， 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提 供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日 发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产 托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行 内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金 融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色 的托管银行。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管 银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖， 荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其继2019年被《金融时 报》评为年度唯一“最佳资产托管银行”之后，在2020年度再次被评为唯一“最具资产托 管创新力银行”。 截至2021年9月30日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基金、中银 新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共307只 证券投资基金，基金托管规模10688.82亿元。 4.4 基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 （1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督 机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 （2）大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格 控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 （3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实 到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、 有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业 务信息真实、准确、完整、及时。 2、内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理 层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管 业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下： 总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产 托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协 议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全 行托管业务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产 托管部共同制定声誉风险应急预案。 3、内部风险控制原则 （1）合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 （2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵 盖资产托管业务各环节。 （3）有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何 人都没有超越制度约束的权力。 （4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生 的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （5）及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管 部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环 境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 （6）独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险与合规管理中心 是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员 严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 （7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互 制衡措施来消除风险控制的盲点。 （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门隔离。 4、内部风险控制制度和措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的 人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念， 并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保 证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五 个方面构建了托管业务风险控制体系。 （1）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快 速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （2）实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工 对自己岗位职责范围内的风险负责。 （3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向 多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 （4）以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设，已经建立 了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职 责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增 加和完善。 （5）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有力保证。 资产托管部内部设置风险与合规管理中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行检 查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。 （6）将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从 风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 4.5 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、基金托管协议和有关法律法规的规定，基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管 理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分配等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时 核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 §5 相关服务机构 5.1 基金份额发售机构 （一）发售协调人 发售主协调人：详见基金份额发售公告。 （二）网上现金认购 网上现金认购的发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。 （三）网下现金、网下股票认购 5.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直 销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 5.1.2 发售代理机构 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择符合要求的发售代理机构销售本基金。 网下现金、网下股票发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告。 基金管理人可以根据情况变化增加或减少基金份额发售机构。 5.2 基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：（010）59378888 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 5.3 律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、陆奇 联系人：陆奇 5.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：汪芳、刘典昆 联系人：汪芳 §6 基金份额的发售 6.1 基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3581号 文注册。 6.2 基金类型、运作方式及存续期间 基金类别：股票型证券投资基金 运作方式：交易型开放式 存续期间：不定期 6.3 发售方式 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。 投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者 按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理人、发售代理机 构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告。 发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况增减、变 更发售代理机构。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行 承担。 6.4 发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6.5 认购时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 6.6 募集上限 本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告 或其他公告。 6.7 基金份额发售面值、认购价格 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,认购价格为1.00元。 6.8 投资人的认购账户开立及使用 （1）投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户（以 下简称“上海A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账 户”）。 1）上海基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用本基金 标的指数成份券中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则 应开立上海A股账户；如投资人需要使用本基金标的指数成份券中的深圳证券交易所上市 股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。 2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手 续。 （2）如投资人已开立证券账户，则应注意： 1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指 定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认 购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 （3）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。 （4）已购买过由招商基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人，其拥有的招商 基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 6.9 认购费用 认购费用由投资人承担，认购费率 如下表所示： 认购份额（ S ） 认购费率 S ＜ 50 万份 0.8% 50 万份≤ S ＜ 100 万份 0.5% S ≥ 100 万份 每笔 1,000元 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，基金管理人办理网 下股票认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不超过认购份额 0.8% 的标准收取一定的佣金。投资者 申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。 本基金认购费用由认购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金募集期间发生的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展网下现金认购的费率优惠活动，详 见基金管理人发布的相关公告。 6.10 网上现金认购 1、认购时间：详见基金份额发售公告。 2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或 其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人在认购时间内可多次提交认购申报，认购 申报一经确认，认购资金即被冻结。 3、认购金额：通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请， 认购佣金、认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用） 认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例：某投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购100,000份本基金，假设该 发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则需准备的认购资金金额计算如下： 认购佣金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元 认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800.00元 即：某投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购100,000份本基金，假设该 发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，该投资人需准备100,800.00元资金。 4、认购手续：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办 理认购手续。网上现金认购申请提交后如需撤销以发售代理机构的规定为准。 5、清算交收：投资人通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由登记机构进行有 效认购款项的清算交收。本基金网上现金认购过程中涉及的清算交收适用《业务规则》和参 与各方相关协议的有关规定，若《业务规则》或参与各方相关协议的有关规定发生变化，清 算交收规则可视情况进行调整。 6、认购确认：在基金合同生效后，投资人应通过其办理认购的销售机构查询认购确认 情况。 6.11 网下现金认购 1、认购时间：详见基金份额发售公告。 2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人每笔认购份额需为1,000份或其 整数倍。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在50万份以上（含 50万份）。投资人在认购时间内可以多次认购。 3、认购金额： （1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、 认购金额、利息折算的份额等的计算公式为： 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （若适用固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） （若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用） 利息折算的份额=利息/认购价格 净认购份额＝认购份额＋利息折算的份额 认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体 份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分 计入基金财产。 例：某投资人通过基金管理人采用网下现金方式认购100,000份本基金，假设认购资 金在募集期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额 计算如下： 认购费用＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元 认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800.00元 利息折算份额=2.00/1.00=2份 净认购份额＝100,000＋2=100,002份 即：某投资人通过基金管理人采用网下现金方式认购100,000份本基金，假设认购资 金在募集期间产生的利息为2.00元，该投资人需准备100,800.00元资金，加上认购资金 在募集期间产生的利息折算的份额后，一共可以得到100,002份本基金基金份额。 （2）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行 网上现金认购的认购金额的计算。 4、认购手续：投资人在认购本基金时，需按基金管理人或其指定的发售代理机构的规 定，备足认购资金，办理认购手续。网下现金认购申请提交后如需撤销以基金管理人或其 指定的发售代理机构的规定为准。 5、清算交收：通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行有效认购 款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由登记机构进行有效认购 款项的清算交收。本基金网下现金认购过程中涉及的清算交收适用《业务规则》和参与各方 相关协议的有关规定，若《业务规则》或参与各方相关协议的有关规定发生变化，清算交收 规则可视情况进行调整。 6、认购确认：在基金合同生效后，投资人应通过其办理认购的销售机构查询认购确认 情况。 6.12 网下股票认购 1 、认购时间：详见基金份额发售公告。 2 、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的 发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部 分须为 100 股的整数倍。投资人应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的标的指 数成份券和已公告的备选成份券。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数限制详见基 金份额发售公告。投资者通过基金管理人办理网下股票认购的，单笔认购份额须在 50 万份以 上（含 50 万份）。 3 、认购手续： 投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认 购股票。网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。 4 、认购份额： 认购份额 =Σ(第 i只股票在网下股票认购期最后一日的均价 ×有效 认购数量 )/1.00ni=1 其中： （ 1 ） i 代表投资人提交认购申请的第 i 只股票， n 代表投资人提交的股票总只数。如投资 人仅提交了 1 只股票的申请，则 n ＝ 1 。 （ 2 ） “ 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 ” 由基金管理人根据证券交易所的 当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点 后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算 价格。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下 方 式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整： 1 ）除息：调整后价格 = 网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息 2 ）送股：调整后价格 = 网下股票认购期最后一日均价 / （ 1+ 每股送股比例） 3 ）配股：调整后价格 = （网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 × 配股比例） / （ 1+ 每股 配股比例） 4 ）送股且配股：调整后价格 = （网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 × 配股比例） / （ 1+ 每股送股比例 + 每股配股比例） 5 ）除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息） / （ 1 ＋每股送股比例） 6 ）除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价 × 配股比例－ 每股现金股利或股息） / （ 1 ＋每股配股比例） 7 ）除息、送股且配股：调整后价格 = （网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 × 配股比 例 - 每股现金股利或股息） / （ 1+ 每股送股比例 + 每股配股比例） （ 3 ） “ 有效认购数量 ” 是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。其 中： 1 ）如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按 照各投资人的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记结算机构 将不办理股票 的过户业务。 2 ）若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生 司法执行，基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资人的有效认购数量进行相 应调整。 （ 4 ）认购佣金由发售代理机构在投资者认购时收取，在发售代理机构允许的条件下， 投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。 1 ）投资者选择以现金方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金和可得到的净认购份额 按以下公式计算： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金 = 固定费用） 净认购份额 = 认购份额 2 ）投资者选择以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据 计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构 增加相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计 算： 认购佣金＝认购价格×认购份额 / （ 1+ 佣金比率）×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金 = 固定费用） 净认购份额＝认购份额－认购佣金 / 基金份额初始面值 认购份额、净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的计算保留到整数位，小数点 后部分舍去，舍去部分计入基金财产。 例 ：某投资者持有本基金标的指数成份券中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股，至某 发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设网下股票认购期最后一日股 票 A 和股票 B 的均价分别为 14.94 元和 4.50 元，基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股 票 A 和 20,000 股股票 B ，发售代理机构确认的佣金比例为 0.8% ，则其可得到的基金份额和需 支付的认购佣金如下： 认购份额＝（ 10,000 × 14.94 ） /1.00+ （ 20,000 × 4.50 ） /1.00 ＝ 239,400 份 认购佣金＝ 1.00 × 23 9,400 × 0.8% ＝ 1915.20 元 即投资者可认购到 239,400 份本基金基金份额，并需另行支付 1915.20 元的认购佣金。 例：续上例，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的 净认购份额计算如下： 认购佣金＝ 1.00 × 239,400/ （ 1+0.8% ）× 0.8% ＝ 1900 元 净认购份额＝ 239,400 – 1900/1.00=237,500（未完）  |