工银生态 : 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第1号)
原标题:工银生态 : 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第1号) 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （ 202 2 年第 1 号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 8 日证监 许可﹝ 2015 ﹞ 587 号文 注册 募集。 本基金基金合同已于 2015 年 6 月 2 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注 册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概 要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致 的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险等等。 本基金为 股票 型基金， 其预期收益和风险水 平高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证，股指期货，债券（包 括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行 票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款， 现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80% – 95% ，其中， 本基金投资于本基金界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80% 。每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现 金或到期日在一年以内的政府债券 ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等 。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。 本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于 初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 依照 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，但不 保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本基金本次仅对基金管理人主要人员情况进行更新，相关信息更新截止日为 202 2 年 1 月 1 3 日。除非另有说明， 本招募说明书所载 其他 内容截止日为 2021 年 4 月 30 日，有关财务数据 和净值表现数据截止日为 2021 年 3 月 31 日 （ 财务数据未经审计 ）。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 1 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 4 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .............................. 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................ 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................ 25 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................ 62 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .................... 63 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ............................. 63 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................ 72 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................ 83 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ........................ 84 十二、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ .................... 85 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 90 十四、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 92 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 93 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 93 十七、基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 99 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ... 102 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 103 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 104 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 104 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 106 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 108 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ...................... 108 附件一 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 109 附件二 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 123 一、绪言 《工银瑞信 生态环境行业股票型 证券投资基金 更新 招募说明书》（以下简称 “ 本招募说 明书 ”或“招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管 理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简 称 “ 《信息披露办法》 ”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性风险规定》”） 及其他有关法律法规以及《工银瑞信 生态环境行业股票型 证券投 资基金 基金 合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信 生态环境行业股票型 证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 2 、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信生态环境行业股 票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金招募说明书》及其更 新 7 、基金份额发售公告：指《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金份额发售 公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 10 、《销售办法》：指中国证监会 2 013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指 中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 2 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管、非交易过户及定期定额投资等业务 2 3 、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 2 4 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 5 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公司 或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机 构 2 6 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 7 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 2 8 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 2 9 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证 监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 1 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 5 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 6 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 7 、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资 人共同遵守 3 8 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 3 9 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 4 1 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理 人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 4 2 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 3 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 4 4 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申 请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 5 、元：指人民币元 4 6 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 7 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 4 8 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 9 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以 确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 1 、指定媒介：指 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 2 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 53 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 55 、基金产品资料概要：指《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A 座 6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：赵桂才 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1．董事会成员 赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、董事长、 法定代表人。1990年7月加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、营业部和 公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。2013年1月至2016年1月，任工银 巴西执行董事、总经理；2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、执行董事、 总裁。2020年加入工银瑞信基金管理有限公司。 高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副书记、总经理。2000年 7月至2021年7月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工 商银行上海市分行副行长、党委委员。2021年加入工银瑞信基金管理有限公司。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太和美洲地区资产管理主管。Levin 先生负责制定和指导亚太和美洲区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与 机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在2011年8月加入瑞士信贷之 前，Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港 的对冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先 生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行 业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济 学理学士学位。 洪贵路先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。 曾赴美国乔治华盛顿大学学习。 林清胜先生，董事，高级经济师，中国人民大学经济学博士，中国工商银行战略管理与 投资者关系部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总经理、工行厦门分行专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江 学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。 2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包 括经济理论、激励机制设计、中国经济等。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾 问委员会委员，香港会德丰集团咨询委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港 证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场 发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究 生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 2、监事会成员 张晓辛先生，监事，经济学学士。1986年加入中国工商银行，先后任工行吉林分行计划 处副处长、处长，计划财务处处长，辽宁抚顺分行行长，辽宁分行副行长，吉林分行副行长， 黑龙江分行副行长、行长。2021年被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专 家、专职派出董事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所 高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年 任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 赵桂才先生，董事长，简历同上。 高翀先生，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997年－1999年中国华融信托投资公司证 券总部债券部经理；2000年－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级 副经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事长，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银 瑞信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行， 从事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部， 历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行 牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。 2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，现任工银瑞信基金管理有限公 司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。曾先后担任中国工商银行 总行处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行 董事、副总经理。2017年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 何肖颉先生，23年证券从业经验；曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、基金裕华 的基金经理、博时新兴成长股票型基金的基金经理；2004年5月至2005年1月担任社保基 金管理小组基金经理助理；2008年加入工银瑞信，现任权益投资部投资总监、权益投资能 力四中心负责人、基金经理，2014年3月6日至今，担任工银瑞信核心价值混合型证券投 资基金基金经理；2015年1月27日至今，担任工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 基金经理；2015年6月2日至今，担任工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金经 理；2015年12月29日至今，担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 梅韬先生，2015年8月25日至2018年1月31日管理本基金。 闫思倩女士，2017年10月17日至2022年1月13日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 高翀先生，简历同上。 朱碧艳女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 欧阳凯先生，20年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益部总经理、资深投资总监、固收投资能力一中心负责人、基金经理。 2010年8月16日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2011年12月27 日至2017年4月21日，担任工银瑞信保本混合型证券投资基金基金经理；2013年2月7 日至2017年2月6日，担任工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金(自2016年2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年6月26日至2018 年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型证券投资基金基金经理,；2013年7月4日至 2018年2月23日，担任工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2014年9月19日至2021年7月2日，担任工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 基金经理；2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银瑞信丰盈回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理；2016年2月19日至2017年2月6日，担任工银瑞信优质精选 混合型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，19年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，现任首席投资官、养老金投资中心总经理。 修世宇先生，15年证券从业经验；清华大学会计学专业博士；先后在工银瑞信基金管 理有限公司担任研究员，在民生人寿保险股份有限公司担任分析师；2012年加入工银瑞信， 现任研究部总经理、研究总监、基金经理（牵头权益投资部工作）。2014年10月22日至 2018年2月27日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2017年6月 16日至2018年12月17日，担任工银瑞信工业4.0股票型证券投资基金基金经理。 黄安乐先生，19年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资部资深投资总监、权益投资能力二中心负责人、基金经理。2011 年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年9月23 日至2019年2月13日，担任工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金经理；2014年10 月22日至2017年10月9日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理； 2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基 金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型 证券投资基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股 票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券 投资基金基金经理；2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基 金基金经理；2021年7月23日至今，担任工银瑞信景气优选混合型证券投资基金基金经理。 杜洋先生，12年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总 监、基金经理。 2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 基金经理；2016年11月2日至2018年10月12日，担任工银瑞信瑞盈18个月定期开放债 券型证券投资基金基金经理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半 年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年3月22日至今，担任工银瑞信稳健成长 混合型证券投资基金基金经理；2018年11月14日至2021年1月18日，担任工银瑞信新 能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2019年4月24日至今，担任工银瑞信战略新 兴产业混合型证券投资基金基金经理；2019年12月25日至2020年12月31日，担任工银 瑞信产业升级股票型证券投资基金基金经理；2021年4月2日至今，担任工银瑞信创业板 两年定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年4月26日至今，担任工银瑞信战略远 见混合型证券投资基金基金经理；2022年1月13日至今，担任工银瑞信新能源汽车主题混 合型证券投资基金基金经理。 袁芳女士，14年证券从业经验；曾在嘉实基金担任股票交易员；2011年加入工银瑞 信，现任权益投资部投资副总监、基金经理，2015年12月30日至今，担任工银瑞信文体 产业股票型证券投资基金基金经理；2018年2月13日至2020年12月31日，担任工银瑞 信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年5月6日至今，担任工银瑞 信科技创新3年封闭运作混合型证券投资基金基金经理；2020年4月23日至今，担任工银 瑞信圆兴混合型证券投资基金基金经理；2020年6月18日至今，担任工银瑞信高质量成长 混合型证券投资基金基金经理；2021年1月13日至今，担任工银瑞信圆丰三年持有期混合 型证券投资基金基金经理。 赵蓓女士，14年证券从业经验；曾在中再资产管理股份有限公司担任投资经理助理。； 2010年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总监、基金经理，2014年11月18日至 今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理；2015年4月28日至今，担 任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金经理；2016年2月3日至今，担任工银瑞信 前沿医疗股票型证券投资基金基金经理；2018年7月30日至2019年12月23日，担任工 银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金经理；2020年5月20日至今，担任工银瑞信 科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年3月25日至今，担任工银 瑞信成长精选混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告 ； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交 基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年 对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验， 提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合 规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格 审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进 行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动 中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制 等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重 大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题 和重大事项进行风险评估； c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内控 稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈 报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其 职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了 清晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部 门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核 人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司 内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促 进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发 展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更 名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前 下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含 合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产 品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法 规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管 理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市 分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作 党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党 委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事 长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展 银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上 海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 03 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11233.54 亿元，比去 年末增加 6.47% 。托管证券投资基金共二百九十八支，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰 金 券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、 易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基 金、天弘新价值混合 基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱 基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新 活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富 安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投 稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式 证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基 金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商 招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇 安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基 金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货 币基金、 汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城 中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、 兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投 资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证 券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年 定期开放债券基 金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基 金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投 资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基 金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中 银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮 动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐 利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投 资基金、南方泽元债券型证券投资基金、 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债 债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、 中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方 红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎 通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投 资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 、工银 瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型 证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投 资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投 资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资 基金、华富中证 5 年 恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、 嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、 长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒 裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型 证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基 金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方 旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证 券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题 交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳 健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期 混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基 金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前 海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基 金、中证长三角一体化发展 主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、 华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方 梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开 放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型 证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基 金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券 型发 起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证 券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债 券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证 券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券 投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债 券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期 开放债券型证券投资 基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期 混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国 泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式 证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放 债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能 源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一 年持有期混合型证券投资基金、安信中 证信用主体 50 债券指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、 海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基 金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资 基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型 证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债 券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年 持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证 杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投 资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活 配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开 放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海 金交易 型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信 深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资 基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定 期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝 中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基 金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证 券投资基金、民生加银瑞鑫一年定 期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期 开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚 远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证 券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、 易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇益 一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开 放债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定 期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利 中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资 基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型 证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置 混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦 惠利混合型证券投资基金、 光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券 投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证 券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合 型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期 开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放 债券型基金、华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18 个 月封 闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基金、嘉实 浦惠 6 个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基 金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资 基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未 来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药 消费股票型证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安 泰广利 63 个月定 期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资 基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、 博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券 投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资 基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型 FOF 基 金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型证券投资基金 基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债券型发起式 证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证 券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开 放式指数证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、浦发银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门 监管规则和浦发银行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健 运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额 持有人的合法权益。 2 、浦发银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门， 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的 牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设 内控管理处。内控管理 处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 浦发银行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托 管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管 各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业 务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 浦发银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提 示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有 关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金 销售 机构 1 、 直销 中心 名称： 工银瑞信基金管理有限公司 注册 地址 ： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 法定 代表人： 赵桂才 联系人：宋倩芳 电话： 010 - 66583199 传真： 010 - 81042588 、 010 - 81042599 客户服务电话： 400 - 811 - 9999 网址： www.icbccs.com.cn 投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。 2 、其他销售 机构 （ 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 电话： 010 - 6610579995588 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ （ 2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 谷澍 电话： 010 - 6320151066060069010 - 85109619 传真： 010 - 6 3201816 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com （ 3) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：侯燕鹏 电话： 010 - 66592638 传真： 010 － 66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ （ 4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人： 高天 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：繆建民 联系人：季平伟 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ （ 6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址 ：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 联系人：吴雅婷 电话： 021 - 61162160 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （ 7) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 联系人：孙琪虹 电话： 021 - 52629999 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 8) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南 路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 9) 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话： 010 - 89198762 传真： 010 - 89198678 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb .com （ 10) 徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话： 0551 - 65898113 传真： 0551 - 62667684 客户服务电话： 96588 网址： www.hsbank.com.cn （ 11) 汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话： 027 - 82656704 传真： 027 - 82656236 客 户服务电话： 96558 （武汉） 4006096558 （全国） 网址： www.hkbchina.com （ 12) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话： 025 - 58587036 传真： 025 - 58587820 客户服务电话： 95319 网址： http://www.jsbchina.cn （ 13) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：李伏安 联系 人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn （ 14) 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话： 0533 - 2178888 - 9910 传真： 0533 - 6120373 客户服务电话： 400 - 86 - 96588 网址： www.qsbank.cc （ 15) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省 东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话： 0769 - 22866143 传真： 0769 - 22866282 客户服务电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com （ 16) 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话： 022 - 28405684 传真： 022 - 28405631 客户服务电话： 4006960296 网址： www.bank - of - tianjin.com.cn （ 17) 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心（未完）  |