浙商科技创新一个月滚动持有混合A : 浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2022年1月13日 送出日期：2022年1月18日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 浙商科创一个月滚动持有 混合 基金代码 009353 下属基金简 称 浙商科创一个月滚动持有混合 A 浙商科创一个月滚动持有混合 C 下属基金代 码 009353 009354 下属前端交 易代码 - - 下属后端交 易代码 - - 基金管理人 浙 商 基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 基金合同生 效日 2020 - 09 - 29 上市交易所及上市 日期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 一个月的滚动运作期 基金经理 王斌 开始担任本基金基 金经理的日期 202 1 - 0 8 - 19 证券从业日期 20 18 - 0 5 - 09 注：《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出 现基金份 额持有 人 数量不满 200 人 或者基金资产净 值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露 ；连 续 6 0 个工作日出 现前 述 情 形的 ，基 金管 理人应当 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规 定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读《浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资基金招募说明书 更新 》第九部分“基金的 投资”了解详细情况。 投资目标 本 基 金主要 投资于科技 创 新 主题中优质的上市公司股票，采用积极主动的投资策略， 在合理的风险限度内，追求 基金 资产 长期稳定增值，力 争实 现 超 越业绩基准的超额收 益。 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括主板、中小板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构 债券、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可 转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中 期票据、 短期 融 资 券、 超短期融资券 等）、 国债期 货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及 法律 法规 或中国证监会允许 基金 投 资 的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 股票占基金资产的比例为 60% – 95% （其中，投资于港股通标 的股票的比例占股票资产的 0% - 50% ），其中投资于本基金界定的科技创新主题范围内 的证券比例不低于非现金资产的 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约需缴纳 的交易保 证金 后 ， 应当 保持不低于基 金资产净值的 5% 的现金或到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金 、存 出保 证金、应收申购款 等 。 如 法 律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人、基金托管人书面 协商一致并履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 1 、资产配置策略 2 、股票投资策略 （ 1 ）科技创新主题界定 （ 2 ）个股投资策略 （ 3 ）科创板投资策略 （ 4 ）港股通标的股票投资策略 3 、存托凭证投资策略 4 、债券投资策略 （ 1 ）久期策略 （ 2 ）期限结构配置策略 （ 3 ）类属配 置策略 （ 4 ） 个 券选 择策略 5 、 资产 支持证券投资策略 6 、可转换债、可交换债投资策略 7 、衍生产品投资策略 （ 1 ）股指期货投资策略 （ 2 ） 国 债期货投资策略 业绩比较基准 65%× 中国战略新兴产业成份指数收益率 +30%× 中债综合财富（总值）指数收益率 +5%× 中证港股通综合指数收益率。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上高于债券型基金、货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金将投资于港股通标的股票，需面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险。 （ 二 ） 投资 组合 资产配置 图表 / 区域配置图表 CN_50630000_009353_FA010080_20220001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩 比较基 准的 比 较图 注：业绩表现截止日期 2020 年 12 月 31 日。基金过往业绩 不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在 申购 / 赎回基金过程中收取： 浙商科创一个 月滚动持 有混合 A 费用类型 份额（ S ）或金额 （ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 申购费（前收费） M< 1,000,000 0.80% C 类基金份额的 申 购费率为 0 1,000,000≤M<3,000,000 0.60% - 3,000,000≤M<5 ,000 ,000 0.40% - M≥5,000,000 1000 元 / 笔 - 赎回 费 N<6 个运作期 0.5 0% C 类 基 金 份额的赎回费率为 0 N≥6 个运作期 0 - 申购费： 注：本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广 、销售、 登记等各项 费用， 不列 入基金财产。投资者在一天之内如果有多笔申购，适 用费率按单笔分别计算。 赎回费： 注 ： 本基 金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费 100% 计入基金财产。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理 费 1 . 50 % 托管费 0. 10 % 销售服 务费 浙商科创一个月滚 动持有混合 A - 浙商科创一个月滚 动持有混 合 C 0. 2 0 % 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险 揭示 本 基 金不提供 任何保证。 投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本 基金的《招募说明 书 》等 销售文件。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上高于债券型基金、货币市场基金，但低 于股票型基金。本基金将投资于港股通标的股票，需面临港股通 机制下因 投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金投资运作过 程中面临的主要风险有：市场 风 险、管理风 险、流动性 风险、本基金特有的风险 及其他风险。 本基金特有的风险： 1 、本基金为混合型基金，股票占基金资产的比例为 60% – 95% （其中，投 资于港股通 标的股票的比 例占股票资产的 0% - 50% ） ，其中投资于本基金界定的科技创新主题范围 内 的证 券比例不低于非现金资产 的 80% 。因此本基金无法完全规避股票市场整体下跌的系统性风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金 净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 2 、金融衍 生品投资风 险 3 、资产支持证券投资风险 4 、科创板投资风险 5 、港股投资风险 6 、投资于存托凭证的风险 （二）重要提示 浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由浙商基金管理有限公 司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规发 起，并经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”） 2020 年 3 月 26 日《关于准予浙商 科 技创 新一个月滚动持有混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【 2020 】 557 号）准予注册 。 中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不 表明投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管 理和运用基 金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低 收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人 因《基金合同 》而产生的 或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好 协商未能解 决 的 最终 将通过仲裁方 式处理，详见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一 次 。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬 请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下 资料详见浙商基金官方网站［ http://www.zsf und.com/ ］［客服电话： 400 - 067 - 9 908 ］ 1 、《浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资基金基金合同 》、 《浙商科技创 新 一个 月 滚动持有混合型证券投 资基金托管协议》、 《浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资基金招募说明书 更新 》 2 、定期报告，包括基金季度报告、中 期 报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、其他情 况说明 无 中财网
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