泰信医疗服务混合发起式A : 泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金招募说明书更新(2022年第1号)
原标题:泰信医疗服务混合发起式A : 泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金招募说明书更新(2022年第1号) 泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新） （ 2 022 年第 1 号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二 〇 二 二 年 一 月 重要提示 泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由泰信基金 管理 有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证监会 2021 年 6 月 2 8 日证监许可 [2021] 2 213 号注册募集。本基金的基金合同、基金产品资料 概要和招募说明书已通过规定媒介进行了公开披露。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收 益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投 资，降低投资单 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固 定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金 管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 、本基金的特有风险等等。 本基金可以投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收 益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响， 资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流 动性风险。信用风险指的是基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易 过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基 金财产损失。 本基金可投资股指期货，股指期货 采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将 被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益 低于股票型基金，高于债券型基金 和货币市场基金 。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金 合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的 表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其 他销售机构 ) 根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价 方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品 风险之间的匹配检验。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序 后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申 购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的 特定风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来 业绩表现。基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书的本次更新为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相 关规定，对基金经理及 董 事相关信息进行更新。 目 录 一、绪言................................ ............................ 2 二、释义................................ ............................ 3 三、基金管理人................................ ...................... 9 四、基金托管人................................ ..................... 18 五、相关服务机构................................ ................... 29 六、基金的募集................................ ..................... 31 七、基金合同的生效................................ ................. 36 八、基金份额的申购与赎回................................ ........... 38 九、基金的投资................................ ..................... 51 十、基金的财产................................ ..................... 60 十一、基金资产的估值................................ ............... 61 十二、基金的收益与分配................................ ............. 68 十三、基金的费用与税收................................ ............. 70 十四、基金的会计与审计................................ ............. 73 十五、基金的信息披露................................ ............... 74 十六、侧袋机制................................ ..................... 81 十七、风险揭示................................ ..................... 85 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................... 92 十九、基金合同的内容摘要................................ ........... 94 二十、基金托管协议的内容摘要................................ ...... 111 二十一、对基金份额持有人的服务................................ .... 130 二十二、招募说明书存放及查阅方式................................ .. 134 二十三、备查文件................................ .................. 135 一、绪言 《泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华人民共和国证券法》 ( 以下简称“《证券法》” ) 、《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容 与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律法规以及《泰信医疗 服务混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了泰信 医疗服务混合型发起式 证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载 明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及 基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金 合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受。基金份额持有人作 为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金 2 、基金管理人：指泰信基金管理有限公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰信医疗服务 混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《泰信医疗服务混合型发起式证券投资 基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金基金 份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13 、《运作 办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合 格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自 境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指泰信基金管理 有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰信基金管理有 限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然数 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 39 、《业务规则》：指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 10% 47 、 A 类基金份额：指收取认购费、申购费，而不从本类别基金资产中计提 销售服务费的一类基金份额 48 、 C 类基金份额：指不收取认购费、申 购费，但从本类别基金资产中计提 销售服务费的一类基金份额 49 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 50 、元：指人民币元 51 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 53 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日 基金份额总数 55 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行 股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 59 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账 户 60 、特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 61 、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、 运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指 基金管理人员工中具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同） 等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 62 、发起资金：指基金管 理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人 高级管理人员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1,000 万元（不含认购费用），且发起资金持有认购的基金份额持有期限 自基金合同生效之日起不低于三年，法律法规和监管机构另有规定的除外 63 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于 3 年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理等人员 64 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后， 如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰信基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 37 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 3 6 - 37层 法定代表人：万众 设立日期： 2003 年 5 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]68 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（ 021 ） 20899188 传真：（ 021 ） 20899008 联系人： 徐磊 股权结构： 山东省鲁信投资控股集团有限公司 出资 9000 万元，占公司总股 本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元，占公司总股本的 30% ； 青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省鲁信实业集团有限公司 副总经理、总经理、董事长，山东省国际信托股份有限公司副总经理、总经理， 山东省鲁信投资控股集团有限公司总经理助理。现任山东省鲁信投资控股集团有 限公司副总经理，山东省国际信托股份有限公司党委书记、董事长。 校登楼先生， 副 董事 长 ，高级会计师，注册会计师，本科；曾任江苏省国际 信托投资公司证券部副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理， 江苏省投资管理有限公司财务部副总经理。现任江苏省投资管理有限责任公司风 险控制部总经理。 高宇先生，董事 、 总经理 ，中级经济师，经济学博士；曾任沈阳市轻工业管 理局办公室职员，中国银行股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行 股份有限公司交易中心（上海）副总经理，花旗银行（中国）有限公司金融市场 部总监，光大证券股份有限公司证券投资总部副总经理、金融市场总部副总经理 （主持工作）、金融市场总部总经 理、金融市场总部董事总经理、权益投资交易 部董事总经理。现任泰信基金管理有限公司 董事 、 总经理。 王静玉先生，董事，高级经济师，国际金融硕士；曾任青岛国信发展（集团） 有限责任公司资产管理部职员，青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理， 青岛国信资本投资有限公司副总经理等。现任青岛国信金融控股有限公司副总经 理，青岛国信资本投资有限公司董事，青岛国信创业小额贷款有限公司董事，青 岛国信融资担保有限公司董事，久实融资租赁有限公司董事，久实融资租赁（上 海）有限公司董事，山东港信期货有限公司董事。 王川先生，独立董事，高 级经济师，经济管理学大专；曾任山西省委政策研 究室干部、省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教 育部副主任、研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组 成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中 国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长， 中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。 郝亮先生，独立董事，本科；曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办 公室副主任，青岛市住房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有 限公司董 事会秘书、副董事长、董事长。现任大通金控（青岛）投资管理有限公司董事长。 李华强先生，独立董事，经济学硕士；曾任中国有色金属工业总公司株洲冶 炼厂总经理，深圳科技工业园总公司总经理助理，国信证券股份有限公司副总经 理，浙江（方正）证券股份有限公司董事长、党委书记兼总裁，华西证券股份有 限公司副总裁，华林证券股份有限公司总裁、党委副书记，中央汇金投资有限责 任公司副董事长。现任华林证券董事及第二届董事会风险控制委员会主任委员和 战略与规划委员会委员，现代投资股份有限公司独立董事。 （ 2 ）监事会成员 武琳琳女士， 监事会主席，工商管理硕士；曾任青岛国信实业有限公司投资 管理部职员、青岛国信发展 ( 集团 ) 有限责任公司资本运营部主管、青岛国信发展 资产管理有限公司副总经理。现任青岛国信金融控股有限公司董事兼副总经理， 青岛国信资本投资有限公司董事，青岛海洋创新产业投资基金有限公司董事，国 信（青岛胶州）金融发展有限公司董事，青岛国信创业小额贷款有限公司董事， 青岛国信融资担保有限公司董事，久实融资租赁有限公司法人、董事长兼总经理， 久实融资租赁（上海）有限公司法人、董事长兼总经理，青岛清丰投资有限公司 法人、执行董事，山东港信期货有限公 司监事长。 葛航先生，监事，学士；曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、 山东省国际信托有限公司自营业务部经理、上海锐懿资产管理有限公司执行董事、 泰信基金管理有限公司总经理。现任山东省国际信托股份有限公司高级经理。 叶茂先生，监事，本科；曾任东方海外物流（中国）有限公司南京分公司项 目经理、南京水门电子有限公司销售经理，江苏省投资管理有限公司资产管理部 办事员。现任江苏省投资管理有限公司投资部。 周向光先生，职工监事，本科； 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司， 曾任综合管理部副经理、北京办事处主任、行 政副总监兼理财顾问部业务副总监。 现任公司董事会秘书、董监事工作部主任、综合管理部副总监、工会主席。 张萍历女士，职工监事，硕士； 2007 年 7 月加入泰信基金管理有限公司，现 任公司集中交易部总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士； 2006 年加入泰信基金管理有限公司， 曾 任渠道部、客服中心，监察稽核部总监、上海锐懿资产管理有限公司监事。现任 上海锐懿资产管理有限公司副总经理兼合规总监。 （ 3 ）公司高级管理人员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省鲁信实业 集团有限公司 副总经理、总经理、董事长，山东省国际信托股份有限公司副总经理、总经理， 山东省鲁信投资控股集团有限公司总经理助理。现任山东省鲁信投资控股集团有 限公司副总经理，山东省国际信托股份有限公司党委书记、董事长。 高宇先生，董事，总经理，博士；曾任沈阳市轻工业管理局办公室职员，中 国银行股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限公司交易中 心（上海）副总经理，花旗银行（中国）有限公司金融市场部总监，光大证券股 份有限公司证券投资总部副总经理、金融市场总部副总经理（主持工作）、金融 市场总部总经理、金融市 场总部董事总经理、权益投资交易部董事总经理。 刘小舫女士，督察长，硕士；曾任国泰基金管理有限公司监察稽核部信息披 露专员，华夏基金管理有限公司风险管理部副总裁，新沃基金管理有限公司监察 稽核部总监、督察长。 岳红婷女士，副总经理，硕士；曾任中国银行安徽省分行办公室、综合管理 处、外汇信贷处科员、主任科员，中国银行资产管理总部上海分部交易所场内代 表，华安证券股份有限公司研究所副经理，华富基金管理有限公司市场部副总监、 专户部总监、公司总经理助理兼机构部总经理，德邦基金管理有限公司事业二部 总监（公司总经理助理级）、公司 总经理助理兼机构业务管理总部联席总经理兼 机构业务一部总监、公司副总经理。 张秉麟先生，副总经理，上海锐懿资产管理有限公司董事长，硕士；曾任中 银国际证券股份有限公司投资经理，瑞银证券有限责任公司自营主管、自营分公 司总经理，申万宏源证券有限公司资管九总部总经理。 叶振宇先生，首席信息官，深圳分公司总经理，学士；曾任上海大学职员， 光大证券张杨路营业部电脑部主管、资金计划部经理、清算中心经理、风险管理 部经理、资产管理总部运营管理部副总经理、运营管理总部总经理助理、交易中 心处长、交易中心总经理、金融市场总部董事、业务 管理部总经理、风险控制部 总经理，银领资产管理有限公司合伙人，璞基资本（筹）合伙人。 2 、基金经理 朱志权先生，上海财经大学金融证券专业学士。 具有基金从业资格。 历任农 行湖北信托上海证券业务部职员、中信证券上海总部职员、长盛基金管理有限公 司职员、富国基金管理有限公司基金经理助理、中海信托管理有限公司职员、银 河基金管理有限公司高级研究员。 2008 年 6 月加入泰信基金管理有限公司， 2008 年 6 月至 2012 年 3 月任泰信优质生活混合型证券投资基金基金经理， 2012 年 3 月至 2015 年 2 月任泰信先行 策略开放式证券投资基金基金经理， 2010 年 1 月至 今任泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 12 月至今任 泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 2 021 年 1 2 月至今任泰信 医疗服务混合型发起式证券投资基金基金经理 。 2020 年 8 月至今兼任公司旗下 资产管理计划投资经理。 陈颖女士，研究生学历，具有基金从业资格。曾任职于北京德丰华投资公司 研究员、光大证券资产管理有限公司研究员、敦 和资产管理有限公司基金经理兼 高级分析师、申港证券投资经理。 2021 年 12 月加入泰信基金管理有限公司拟任 基金经理。 2022 年 1 月至今任泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金基金经 理。 3 、投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员：总经理高宇先生、分 管投资副总经理张秉麟先生、 权益投资部副总监兼 基金经理 董季周 先生 、固收投 资部总监郑宇光先生、研究部总监吴秉韬先生、研究部副总监梁剑先生。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下 投资或活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除 外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，不需 经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；内部控制渗透到公司 的决策、执行和监督层次，贯穿业务流程的所有环节，覆盖公司所有的部门、岗 位和风险点， 消灭控制盲点的存在。 （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金等受托资产、自有资金以及其他类型资产的运作应当分离。公司设立独立的 督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。 （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 要做到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位 的设置分离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和监督管理 人员的分离等），并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生 , 形 成权责分明、相互牵制的局面。 （ 5 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，公司在制订新的制度或者修改原有制度时，要对制度的实施成本和效 果进行充分评估；公司应充分调动各机构、各部门和所有员工的工作积极性，尽 量降低经营成本，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司 在董事会下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完 善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确 保 公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会等，负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责 的范围，涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运作的合法性、合 规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件 时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险管 理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括 所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营 目标产生影响的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、 相互制约的关系，以减少舞弊或差错 发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书 面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操 作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续， 保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、 评价公 司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行 情况，设置风险管理部，分析和监控公司内部管理及基金运作中的风险，及时提 出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑 杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管业务资格文号： 中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 （二）基金托管部门及主要人员情况 1 、基金托管部门情况 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。 目前，上海浦东 发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求 。 2 、主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上 海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明 分行行长、党 组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 党委委员，资产 托管部总经理 。 （三）证券投资基金托管情况 截止 2021 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12777.80 亿元，比去年末增加 21.11% 。托管证券投资基金共三百三十八支，分 别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货 币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰 回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工 银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信 动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利 优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货 币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方 达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元 汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈 灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金 、工银瑞信恒享纯债基 金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略 沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳 裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵 活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇 纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润 灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招 祥 纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券 基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯 债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券 投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、 兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达 瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货 币市场基金、易方 达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资 基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰 债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、 泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢 永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选 灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型 证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型 发起式证券投资基金、中海沪港深多策略 灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混 合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动 灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽 元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债 债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券 投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基 金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心 优选一年定期 开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型 证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券 投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投 资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型 证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债 券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫 纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年 政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时 富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型 发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久 期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年 政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长 安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民 生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、 平安惠泰纯债债券型证券投 资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、 工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大 成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式 指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健 养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三 年持有期混合型发起式基金中基金（ FO F ）、农银养老目标日期 2035 三年持有期 混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣 纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫 债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期 开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短 债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月 定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股 指数增强型证券投资基金、 农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资 基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券 型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施 罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券 投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型 证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易 型开 放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长 城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券 型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯 债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏 东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放 债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券 型发起式证券投资 基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴 业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债 券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发 恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高 等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券 投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证 券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有 期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安 合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数 基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标 一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资 基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞 争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投 资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型 证券投资基金、东方红益丰纯 债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东 方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式 证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证 券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通 惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行 债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基 金、景顺长 城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券 投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券 投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月定 期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、 新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月 定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年 持有 期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇益一 年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦 瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证券 投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕 中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基 金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月 定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 西部利得尊泰 86 个月 定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混 合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证 券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投 资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定 期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓 享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证 券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基 金、恒生前海恒颐五年定期开放债 券型基金、华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未 来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持有期混 合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标 日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月定期开 放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证 券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月封闭运 作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创 金合信医药消费 股票型证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申 万菱信安泰广利 63 个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定 期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、 东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、 富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型 开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉 实 浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基 金、农银汇理安瑞一年持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型证 券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年 定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资 基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券 投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质 量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60 天持有期短债债券型发起式证券 投资基金、广发恒鑫一年 持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合 型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期 开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资 基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债 - 1 - 3 年政策性金融债指数 证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金、长城优选添利一年持有 期混合型证券投资基金、富国浦诚回报 12 个月持有期混合型证券投资基金、广 发恒昌一年持有期混合型证券投资基金、广发价 值驱动混合型证券投资基金、汇 添富聚焦经典一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、嘉实 60 天滚动持有短债债 券型证券投资基金、南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF) 、 鹏扬景浦一年混合型证券投资基金、易方达优势价值一年持有期混合型基金中基 金（ FOF ）、长信稳惠债券型证券投资基金、中欧景气前瞻一年持有期混合型证券 投资基金、中邮中债 1 - 5 年政金债指数证券投资基金、兴银国证新能源车电池交 易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指 数证券投资基金、中泰稳固周周购 12 周滚动持有债券 型证券投资基金、惠升和 怡一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达悦浦一年持有期混合型证券 投资基金、富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金、信达澳银鑫 益债券型证券投资基金、富国安利 90 天滚动持有债券型证券投资基金、华泰柏 瑞锦元债券型证券投资基金、兴证全球积极配置三年封闭运作混合型基金中基金 （ FOF - LOF ）、易方达龙头优选两年持有期混合型证券投资基金、富国智浦精选 12 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、南方誉盈一年持有期混合型证券投资基金、 华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金、东海启航 6 个月持有期混合型 证券投资基金、中航中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、华富中证 同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、人保福欣 3 个月定期开放债券型证 券投资基金、南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金、易方达如意安 和一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、德邦半导体产业混合型发起式证券投资 基金、泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金等 。 （四）托管业务的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。 确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措 施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖 到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为 出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建 立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （ 4 ）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 ； （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监 督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即 报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36-37层 法定代表人：万众 总经理：高宇 成立日期：2003年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899060 联系人：岳红婷 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区福田街道口岸社区福田南路38号广银大厦18层C10 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759 传真：（0755）33988757 联系人：魏洪亮 2 、 销售 机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本 基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称 泰信基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号 华夏银 行大厦37 层 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银 行大厦36-37层 法定代表人 万众 联系人 唐叶丹 电话 （ 021 ） 20899188 传真 （ 021 ） 208990 57 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 （ 021 ） 51150298 传真 （ 021 ） 51150398 经办律师 刘佳、刘翠 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 法定代表人 付建超 联系人 潘俊峰 电话 （ 0755 ） 3637 6906 经办注册会计师 汪润松、潘俊峰 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定，并于 2021 年 6 月 2 8 日 经中国证监会（证监许可【 2021 】 2213 号）准予注册募集。 （一）基金类型 混合型证券投资基金 （二）基金存续期 不定期 （三）基金运作方式 契约型开放式 （四）基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别： A 类基金份额：收取认购费或申购费，而不从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额； C 类基金份额：不收取认购费或申购费，但从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额。 本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平（基金管理费和基金托管费除外） 等由基金管理人确定，具体参见本招募说明书。 根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基金合同的约定且对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前提下，在履行适当程序后，基金管理人可对基 金份额分类规则进行调整、停止某类基金份额类别的销售或者增加新的基金份额 类别等，调整实施之日前基金管理人需依据《信息披露办法》的规定在规定媒介 公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有人大会。 （五）募集方式和销售场所 本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售 ，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告及基金管理人网站。 （六）募集期限 本基金自 2021 年 1 2 月 20 日至 202 2 年 1 月 20 日 公开发售。根据《运作办 法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件或基金 管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集 期自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月。同时也可根据认购和市场情况提前 结束发售。 （七）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方 以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （八）发起资金的认购金额和认购份额的锁定期 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的发起资金金额不少于 1,000 万元人民币（不含认购费用），且发起资金认购的基金份额自基金合同生 效之日起持有期限不少于 3 年，法律法规或监管机构另有规定的除外。本基金发 起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 （九）基金的面值 本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元，以初始面值发售。 （十）投资人对基金份额的认购 1 、认购方法 投资者认购时间安排、投资者认购应 提交的文件和办理的手续，由基金管理 人根据相关法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。 2 、认购的方式及确认 （ 1 ）本基金认购采取全额缴款认购的方式。 （ 2 ）基金销售机构 （包括泰信直销机构和基金管理人以外的其他基金销售机构） 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申 请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情 况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自 行承担。 （ 3 ）基金投资者在募集期内可以多次认购基金份额， A 类基金份额的认购费按 每笔 A 类基金份额的认购申请单独计算，认购申请一经受理不得撤销。 （ 4 ）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认 购金额本金退还投资者。 3 、认购的限额 （ 1 ）在募集期内，投资者可多次认购，但 单一投资者在募集期间最终累计确认 的认购份额需低于成立时基金总份额的 50% （基金管理人、基金管理人高级管理人员 或基金经理等人员作为发起资金提供方的除外），也不得通过 一致行动人 变相规避 50% 集中度。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50% （基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方的 除外），基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金 管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或 者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金 合同生效后登记机构的确认为准。法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定 的除外。 （ 2 ）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定 , 基金管理人以外 的其他基金销售机构 单个基金账户首次最低认购金额为人民币 10 元（含认购费）， 追加认购的最低金额为人民币 10 元（含认购费）；泰信直销柜台单个基金账户首次 最低认购金额为人民币 5 万 元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币 1 万 元（含 认购费）。 在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他 规定的， 以各销售机构的业务规定为准。 4 、认购费率 本基金采取金额认购方式 ，募集期投资者可以多次认购本基金。 A 类基金份额的认购费用按每笔认购申请单独计算， 投资者重复认购，须按每次 认购所对应的费率档次分别计费。 A 类基金份额认购费率安排如下表所示： 认购金额（ M ，含认购费，元） A 类份额认购费率 （未完）  |