建龙微纳:持股5%以上股东减持股份计划公告
证券代码： 688357 证券简称： 建龙微纳 公告编号： 2022 - 009 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 持股 5% 以上股东 减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： . 大股东及董监高持股 的基本情况 河南中证开元创业投资基金（有限合伙） ( 以下简称“中证开元” ) 直接持有 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 2 , 916 , 585 股，占公司总 股本的 5. 03 % ；民权县创新产业投资基金（有限合伙）（以下简称民权创投）直接 持有公司 829 , 619 股，占公司总股本的 1. 43 % ；安阳普闰高新技术产业投资基金 （有限合伙）（以下简称“普闰高新”）直接持有公司 829 , 619 股，占公司总股本 的 1. 43 % 。 郑州融英企业管理咨询中心（普通合伙）（以下简称“郑州融英”）直 接持有公司 125 , 534 股，占公司总股本的 0.22 % 。 . 减持计划的主要内容 公司于 2 022 年 1 月 2 0 日收到公司持股 5% 以上股东中证开元及其一致行动 人民权创投、普闰高新《关于股份减持计划的告知函》，现将相关减持计划具体 公告如下： 因股东自身投资运作安排， 中证开元及一致行动人民权创投、普闰高新计划 在符合上市公司持股 5% 以上股东减持规定的前提下，在未来 180 天内通过 大宗 交易 、 集中竞价方式合计减持不超过 3,479,628 股的公司股份，占公司股份总数 的比例不超过 6. 00% ， 其中 计划 通过 大宗交易方式减持不超过 2 , 319 , 752 股、 计 划 通过 集中竞价 方式减持不超过 1 , 159 , 876 股 的公司股份。 减持价格将根据减持 时的二级市场价格确定。 一、减持主体的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量 （股） 持股比例 当前持股股份来源 河南中证 开元创业 投资基金 （有限合 伙） 5%以上非第 一大股东 2,916,585 5.03% IPO前取得： 2,916,585股 民权县创 新产业投 资基金（有 限合伙） 5%以下股东 829,619 1.43% IPO前取得：829,619 股 安阳普闰 高新技术 产业投资 基金（有限 合伙） 5%以下股东 829,619 1.43% IPO前取得：829,619 股 上述减持主体存在一致行动人： 股东名称 持股数量 （股） 持股比例 一致行动关系形成 原因 第一 组 河南中证开元创业 投资基金（有限合 伙） 2,916,585 5.03% 中证开元、民权创 投、普闰高新的执 行事务合伙人均为 河南中证开元私募 基金管理有限公司 （以下简称“中证 开元基金公司”） 民权县创新产业投 资基金（有限合 伙） 829,619 1.43% 中证开元、民权创 投、普闰高新的执 行事务合伙人均为 中证开元基金公 司。 安阳普闰高新技术 产业投资基金（有 限合伙） 829,619 1.43% 中证开元、民权创 投、普闰高新的执 行事务合伙人均为 中证开元基金公 司。 合计 4,575,823 7.89% — 大股东及其一致行动人、董监高过去12个月内减持股份情况 股东名称 减持数量 （股） 减持比例 减持期间 减持价格区间 （元/股） 前期减持计划 披露日期 河南中证开 元创业投资 基金（有限 合伙） 599,215 1.04% 2021/3/10～ 2022/1/3 85.50-239.00 2021/6/17 民权县创新 产业投资基 金（有限合 伙） 170,381 0.29% 2021/3/10～ 2022/1/3 85.64-239.00 2021/6/17 安阳普闰高 新技术产业 投资基金 （有限合 伙） 170,381 0.29% 2021/3/10～ 2022/1/3 85.65-239.00 2021/6/17 注：过去 12个月内，中证开元及一致行动人民权创投、普闰高新共发布 2次减 持计划，具体内容详见公司分别于 2021年 2月 10日、 2021年 6月 17日披露的 《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告 》 （公告编号： 2021-003） 、 《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司持股 5%以上股东 减持股份计划的公告》（公告编号： 2021-036）。 二、减持计划的主要内容 股东名称 计划减持数量 （股） 计划减持 比例 减持方式 竞价交易减持期 间 减持合理价格 区间 拟减持股份来 源 拟减持原因 河南中证开元 创业投资基金 （有限合伙） 不超过： 2,217,882股 不超过： 3.82% 竞价交易减持，不超 过：739,294股 大宗交易减持，不超 过：1,478,588股 2022/2/21～ 2022/8/19 按市场价格 IPO前取得 自身投资运 作安排 民权县创新产 业投资基金 （有限合伙） 不超过： 630,873股 不超过： 1.09% 竞价交易减持，不超 过：210,291股 大宗交易减持，不超 过：420,582股 2022/2/21～ 2022/8/19 按市场价格 IPO前取得 自身投资运 作安排 安阳普闰高新 技术产业投资 基金（有限合 伙） 不超过： 630,873股 不超过： 1.09% 竞价交易减持，不超 过：210,291股 大宗交易减持，不超 过：420,582股 2022/2/21～ 2022/8/19 按市场价格 IPO前取得 自身投资运 作安排 注： 1、通过竞价交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起 15个交易日之后的 180日 内进行，即减持期间为 2022年 2月 21日 至 2022年 8月 19日；且任意连续 90日内减持总数不超过公司股份总数的 1.00%。 2、通过大宗交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起 15个交易日之后的 180日内 进行，即减持期间为 2022年 2月 21日 至 2022年 8月 19日；且任意连续 90日内减持总数不超过公司股份总数的 2.00%。 （一）相关股东是否有其他安排 □ 是 √ 否 （二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持 数量、减持价格等是否作出承诺 √ 是 □ 否 （一）持有公司 5% 以上的股东中证开元承诺 1 、所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺 自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理 本基金所直接或间接持有的首次公开发行前的公司股份，也不由公司回购该部 分股份。 2 、持股意向及减持意向的承诺 （ 1 ）本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连 续 90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 1% 。 （ 2 ）本企业及其一致行动人采 取大宗交易方式减持股份的，在任意连续 90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 2% 。 （ 3 ）本企业采取协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低 于公司股份总数的 5% ，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及证券交易所业务规则等另有规定的除外。 （ 4 ）具有下列情形之一的，本企业及其一致行动人不得减持股份： ①公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作 出之后未满 6 个月的； ②本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开 谴责未满 3 个月的； ③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定 的其他情形。 （ 5 ）本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应 当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减持 时间区间不得超过 6 个月。 （ 6 ）在减持时间区间内，本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持时 间过半时，应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到 公司股份总 数 1% 的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告。 （ 7 ）本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的 2 个交易日 内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内，未 实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满 后的 2 个交易日内予以公告。 （二）持有发行人 5% 以上股份的股东河南中证开元创业投资基金 ( 有限合 伙 ) 的一致行动人安阳普闰高新技术产业投资基金 ( 有限合伙 ) 、民权县创新产业 投资基金 ( 有限合伙 ) 、郑州融英承诺 1 、所持股份的限售安排、自愿锁定 股份、延长锁定期限的承诺自公司首次 公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本基金所直接或 间接持有的首次公开发行前的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2 、持股意向及减持意向的承诺 （ 1 ）本企业及其一致行动人采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连 续 90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 1% 。 （ 2 ）本企业及其一致行动人采取大宗交易方式减持股份的，在任意连续 90 个自然日内，累计减持股份的总数不超过公司股份总数的 2% 。 （ 3 ）具有下列情形之一的，本企业及其一致行动人不得减持股份： ①公司或本企业及其一致行动人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作 出之后未满 6 个月的； ②本企业及其一致行动人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开 谴责未满 3 个月的； ③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规定 的其他情形。 （ 4 ）本企业及其一致行动人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应 当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所备案并予以公告。每次披露的减 持 时间区间不得超过 6 个月。 （ 5 ）在减持时间区间内，本企业及其一致行动人在减持数量过半或减持时 间过半时，应当披露减持进展情况。本企业及一致行动人减持达到公司股份总 数 1% 的，还应当在该事实发生之日起 2 个交易日内就该事项作出公告。 （ 6 ）本企业及其一致行动人应当在股份减持计划实施完毕后的 2 个交易日 内予以公告。若本企业及其一致行动人在预先披露的股份减持时间区间内，未 实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满 后的 2 个交易日内予以公告。 本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否 （三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否 （四）本所要求的其他事项 无 三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份 是 否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □ 是 √ 否 四、相关风险提示 （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件 以及 相关条件成就或消除的具体情形等 本次减持计划系股东根据自身投资运作安排需求等进行的减持，在减持期 间内，上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施及如何实 施本次股份减持计划。本次减持的数量和价格存在不确定性。本次股份减持计 划不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。 （二）减持计划实施是 否 可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □ 是 √ 否 （三）其他风险提示 本次减持计划符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司大股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法 律法规的相关规定；公司将持续关注本次减持计划的进展情况，并按照相关规 定履行信息披露义务。 敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会 2022 年 1 月 22 日 中财网
 |