大成聚优成长混合A : 大成聚优成长混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成聚优成长混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2022 年 1 月 20 日 送出日期 ： 2022 年 1 月 21 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成聚优成长混 合 基金代码 01422 4 下属基金简称 大成聚优成长混合 A 下属基金交易代码 01422 4 基金管理人 大成基金管理有限公 司 基金托管人 中国农业银行股份有限公 司 基金合同生效日 2022 年 1 月 19 日 基金类型 混合 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 韩创 开始担任本基金基 金经理的日期 2022 年 1 月 19 日 证券从业日期 2012 年 6 月 1 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个 工作日出现前述情形的，基金管理人应在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决 方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定 。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成聚优成长混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资” 。 投资目标 本基金通过把握宏观经济和市场的变化趋势，对行业进行深入全面的研究，优选具有中 长期发展潜力和估值优势的上市公司，在严格控制风险的前提下，力求实现基金资产的 长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票市 场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港 股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地 方政府债、可交换债券、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、同业存单、银行存款 ( 包括协议存款、定期存款 等 ) 、货币市场工具、股 指期货、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符 合中国证监会的相关规定。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60% - 95% （港 股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的 50% ）；本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净 值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 1 、大类资产配置策略 2 、股票投资策略 （ 1 ） A 股投资策略 （ 2 ）港股通标的股票投资策略 3 、债券投资策略 4 、资产支持证券投资策略 5 、可转换债券投资策略 6 、可交换债券投资策略 7 、股指期货投资策略 8 、国债期货投资策略 9 、融资买入股票策略 10 、存托凭证投资策略 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 60%+ 恒生指数收益率× 20%+ 中证综合债券指数收益率× 20% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 截至本文件编制日，本基金尚未披露季度报告 。 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至本文件编制日，本基金尚未披露年度报告 。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M<100万元 1.5% 100万元≤M<300万元 1.2% 300万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.5% 180天≤N<1年 0.1% 1年≤N<2年 0.05% N≥2年 0% 注 : 本基金份额收取认购费、申购费。按持有时间收取赎回费。通过本公司直销中心柜台认购、申购本基金 份额的养老金客户适用的认购费率、申购费率为对应认购金额、申购金额所适用的原认购费、申购费的 10% ， 认购费、申购费为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣 。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1. 5 % 托管费 0.2 5 % 其他费 用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易费 用；基金的银行汇划费用；基金的开户费用、账户维护费用；因投资港股通标的股票而 产生的各项合理费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用 。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 （1）股指期货与国债期货投资风险、（2）本基金投资于资产支持证券的风险 2、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险，如市场风险、流动性风险、信用风险、其他风险等。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成聚优成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2021年11月1日证监许可 【2021】3442号文予以注册。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558] 1. 大成聚优成长混合型证券投资基金基金合同、大成聚优成长混合型证券投资基金托管协议、大成 聚优成长混合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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