华泰紫金丰和偏债混合发起A : 华泰紫金丰和偏债混合型发起式证券投资基金更新(图数据继承)基金产品资料概要2022-01-24
华泰紫金丰和偏债混合型发起式证券投资基金基金产 品资料概要更新 编制日期： 2022 年 1 月 21 日 送出日期： 2022 年 1 月 24 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰紫金丰和偏债混合 发起 基金代码 011494 下属基金简称 华泰紫金丰和偏债混合 发起 A 下属基金代码 011494 华泰紫金丰和偏债混合 发起 C 011495 基金管理人 华泰证券（上海）资产 管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2021 - 06 - 29 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 陈晨 开始担任本基金 基金经理的日期 2021 - 06 - 29 证券从业日期 2009 - 07 - 01 刘振超 开始担任本基金 基金经理的日期 2022 - 01 - 24 证券从业日期 2015 - 07 - 31 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金在严格控制组合下行风险的基础上，通过积极大类资产配置和 个股个券精选，实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 和上市交易的债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企 业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、可转换债券、可交换债券）、资产支持证券、银行存款、同 业存单、债券回购、其他货币市场工具等固定收益类品种，股票（包 括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 港股通标的股票等权益类品种，国债期货、股指期货、股票期权以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国 证监会的相关规定。本基金还可根据法律法规参与融资。 主要投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货 币政策、产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预 测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券和现金 类资产相对收益率，主动调整股票、债券和现金类资产在给定区间内 的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化 投资组合。 （二）债券投资策略 基金将综合运用久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、信用策略及 可转换债券投资策略，在获取稳定收益的同时，降低基金资产净值整 体的波动性。基金将主要投资于信用级别评级为AA以上(含AA)的信用 债，投资于AA评级信用债的比例为信用债投资规模的0-20%，投资于 AA+评级信用债的比例为信用债投资规模的0-60%，投资于AAA评级 信用债的比例为信用债投资规模的40-100%。 （三）A股股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将择机参与股票 等权益类资产的投资，以增加基金收益。 本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司 盈利模式、盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、 治理结构等方面对公司进行深入分析和研究，筛选出具有持续成长性 且估值相对合理的个股进行重点关注。另一方面，本基金也将积极跟 踪公司股价表现，运用趋势跟踪及模式识别模型进行股价跟踪，重点 关注股价具有向上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合， 以提高基金的整体收益水平。 （四）港股投资策略 本基金将仅通过沪港股票市场交易互联互通机制及深港股票市场交易 互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。 （五）资产支持证券的投资策略 （六）股指期货投资策略 （七）国债期货投资策略 （八）股票期权投资策略 （九）融资交易策略 业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率×80%+沪深300指数收益率×15%+ 恒生指数收益率（使用估值汇率调整）×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市场基金。本基金可投资香港联合交易所上市的股票， 将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 区域配置图表 无。 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 无。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 华泰紫金丰和偏债混合发起 A 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） M < 100 万元 0.70% 100 万元 ≤ M < 300 万元 0.50% 300 万元 ≤ M < 500 万元 0.20% M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔 赎回费 N < 7 日 1.50% 7 日 ≤ N < 30 日 0.75% 30 日 ≤ N < 180 日 0.50% N ≥ 180 日 0.00% 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 华泰紫金丰和偏债混合发起 C 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 赎回费 N < 7 日 1.50% 7 日 ≤ N < 30 日 0.75% N ≥ 30 日 0.00% （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.00% 托管费 0.15% 销售服务费（华泰紫金丰 和偏债混合发起 A ） 不收取销售服务费 销售服务费（华泰紫金丰 和偏债混合发起 C ） 0.40% 注： 本基金交易证券、基金（如有）等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应 认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率风险；（ 4 ）上 市公司经营风险；（ 5 ）通货膨胀风险；（ 6 ）再投资风险；（ 7 ）杠杆风险（ 8 ）债券收益率曲 线风险； 2 、信用风险； 3 、流动性风险； 4 、操作风险； 5 、管理风险； 6 、合规风险； 7 、本基金的特有风险：（ 1 ）本基金作为混合型基金，投资组合中股票投资占基金资产 的比例为 0% – 40% ，具有对债券市场 的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市 场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度；（ 2 ）股指期货、国 债期货、股票期权等金融衍生品投资风险；（ 3 ）资产支持证券投资风险；（ 4 ）港股通股票 投资风险；（ 5 ）本基金参与融资业务的风险；（ 6 ）基金合同终止的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人的网站 https://htamc.htsc.com.cn/, 客服电话： 4008895597 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 中财网
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