中泰兴诚价值一年持有混合A : 中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金开放日常赎回和转换转出业务公告
中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金开放日常赎回和转 换转出业务公告 送出日期：2022年1月25日 1公告基本信息 基金名称中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金 基金简称中泰兴诚价值一年持有混合 基金主代码 010728 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2021年 02月 08日 基金管理人名称中泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人名称兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中泰证券（上海）资产管理有限公司 公告依据 《中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金基金 合同》、《中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金招 募说明书》 赎回起始日2022年 02月 08日 转换转出起始日2022年 02月 08日 下属分级基金的基金简称 中泰兴诚价值一年持有混合 A 中泰兴诚价值一年持有混合 C 下属分级基金的交易代码 010728 010729 该分级基金是否开放赎 回、转换转出 是是 2日常赎回、转换转出的办理时间 中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）基金合同于 2021年 02月 08日生效。本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期限，即自基金合 同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同） 至该日一年后的年度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请；该日一年后的年度对日 （含当日）之后，投资者可以提出赎回申请。若该年实际不存在对应日期或该对应日期 为非工作日，则顺延至下一工作日。因红利再投资所得的份额与原份额适用相同的锁定 起始日。 本基金将于 2022年 02月 08日起每个开放日办理日常赎回和转换转出业务，具体 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与 港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金 是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时依照法律法规发布的公告为准），但基金 管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊 情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）的 有关规定在规定媒介上公告。 3日常赎回业务 3.1赎回份额限制 1、赎回份额的限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为10.00 份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足10.00份，则该次赎回 时必须一起赎回。 2、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构 对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2赎回费率 本基金无赎回费用。本基金设置 1年锁定期限， 1年后方可赎回，赎回时不收取赎 回费。 3.3其他与赎回相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日 提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构 规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申请。赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及 时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述赎回申请的确认时间进行调 整，并在调整实施日前按照有关规定在规定媒介上公告并报监管机构备案。 2、赎回遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值 为基准进行计算。 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎 回； 4、基金份额持有人递交赎回申请时，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回 生效。基金份额持有人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款 项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间 相应顺延至该因素消除的最近一个工作日。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 5、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4日常转换业务 4.1转换费率 基金转换（以下简称“转换”）是指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人相 关公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为。 基金转换分为转换转入（以下简称“转入”）和转换转出（以下简称“转出”）。 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用由转出基金的赎回费用及转出、 转入基金的申购补差费用两部分组成。 1、转出基金的赎回费用 赎回费用按照转出基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率收取，赎 回费用按一定比例归入转出基金基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续 费。 2、转出基金与转入基金的申购补差费用 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转 出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费 率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费 为零。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整上述费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4、基金转换份额的计算公式 转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费用 补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 如计算所得补差费用小于0，则补差费用为0 转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率 如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费 转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率 如果转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费=转出基金固定申购费 净转入金额=转入金额-补差费用 转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资 产承担。 例：假设某投资者将持有期限为10天的10万份中泰蓝月短债债券型证券投资基金A 类基金份额(以下简称“中泰蓝月短债A”)转换为中泰兴诚价值一年持有期混合型证券 投资基金A类基金份额(以下简称“中泰兴诚价值一年持有混合A”)，中泰蓝月短债A对 应申请日基金份额净值为1.0416元，对应申购费率为0.3%，对应赎回费率为0，中泰兴 诚价值一年持有混合A对应申请日基金份额净值假设为1.6242元，对应申购费率为1.5%， 则该笔转换投资者得到的中泰兴诚价值一年持有混合A基金份额计算方法为： 转出金额=100,000.00×1.0416=104,160.00元 转出基金赎回费用=104,160.00×0=0元 转入金额=104,160.00-0=104,160.00元 转入基金申购费=104,160.00/(1+1.5%)×1.5%=1,539.31元 转出基金申购费=104,160.00/(1+0.3%)×0.3%=311.55元 补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费=1,539.31-311.55=1,227.76元 净转入金额=104,160.00-1,227.76=102,932.24元 转入份额=102,932.24/1.6242=63,374.12份 根据以上方法计算，该投资者将持有期限为10天的10万份中泰蓝月短债A转换为中 泰兴诚价值一年持有混合A，投资者需要支付中泰蓝月短债A基金转换赎回费0元，需要 支付基金转换补差费用1,227.76元，转换后获得中泰兴诚价值一年持有混合A基金份额 为63,374.12份。 4.2其他与转换相关的事项 1、适用基金 本基金转换业务适用于本基金与基金管理人已发行和管理的中泰星元价值优选灵 活配置混合型证券投资基金A类基金份额（基金代码：006567）、中泰星元价值优选灵 活配置混合型证券投资基金C类基金份额（基金代码：012940）、中泰玉衡价值优选灵 活配置混合型证券投资基金（基金代码：006624）、中泰蓝月短债债券型证券投资基金 A类基金份额（基金代码：007057）、中泰蓝月短债债券型证券投资基金C类基金份额（基 金代码：007058）、中泰青月中短债债券型证券投资基金A类基金份额（基金代码： 007582）、中泰青月中短债债券型证券投资基金C类基金份额（基金代码：007583）、 中泰开阳价值优选灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额（基金代码：007549）、 中泰开阳价值优选灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额（基金代码：011437）、 中泰中证500指数增强型证券投资基金A类基金份额（基金代码：008112）、中泰中证500 指数增强型证券投资基金C类基金份额（基金代码：008113）、中泰沪深300指数增强型 证券投资基金A类基金份额（基金代码：008238）、中泰沪深300指数增强型证券投资基 金C类基金份额（基金代码：008239）、中泰沪深300指数量化优选增强型证券投资基金 A类基金份额（基金代码：012206）、中泰沪深300指数量化优选增强型证券投资基金C 类基金份额（基金代码：012207）、中泰稳固周周购12周滚动持有债券型证券投资基金 A类基金份额（基金代码：012266）、中泰稳固周周购12周滚动持有债券型证券投资基 金C类基金份额（基金代码：012267）之间的相互转换。本基金A类基金份额与C类基金 份额不可互相转换。 基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务 并另行公告。 2、办理机构 投资者目前可以通过中泰证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司、阳光人寿保 险股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、北京雪球基金销售有限公司、北京度小 满基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、 大连网金基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公 司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、诺亚正行基金销售 有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海联泰基金销 售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海云湾基 金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司办理本基金的基金转换业务。 除上述销售机构外，其他销售机构如以后开展本基金转换业务，基金管理人可不再 另行公告，以各销售机构公告为准。 3、基金转换的程序 （1）申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出转换申 请。 （2）基金转换申请的确认 基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构应以交易时间结束前受理有效转换 申请的当天作为转换申请日（T日），正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内（包 括该日）对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括 该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。 投资人申请转换时，注册登记机构按先进先出的原则对该投资人基金账户在该销售 机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先转换，后确认的份额后转换。 销售机构对转换申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申请。转换申请的确认以注册登记机构的确认结果为准。 4、基金转换的基本规则 （1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金 转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 （2）基金转换采取“未知价”法，即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转 入基金的基金份额净值为基准进行计算。 （3）转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期将 自转入基金份额确认日起重新开始计算，在最短持有期到期日及之后，才可以申请赎回 或转出。 5、基金转换的数额限制 基金转换遵循“份额转换”的原则，以份额为单位进行申请。基金持有人可将其全 部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请的转出份额、转入金额的具体限制以 各销售机构规定为准。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构（网点）保留的基 金份额余额少于该基金最低保留份额数量限制的，注册登记机构不作强制赎回处理。 6、拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转 出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。 基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣 除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一开放日基金总份额 的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基 金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基 金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认部分的转 出申请将自动予以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。 5基金销售机构 5.1场外销售机构 5.1.1直销机构 1、中泰证券（上海）资产管理有限公司直销柜台 地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室 邮编：200120 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-6888386 联系电话：400-821-0808 2、中泰证券（上海）资产管理有限公司网上直销平台 地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1002-1003室 邮编：200120 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 联系电话：400-821-0808 5.1.2场外非直销机构 1、中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李峰 网址：www.zts.com.cn 客服电话：955382、兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：吕家进 网址：https://www.cib.com.cn 客服电话：955613、阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 网址：http://fund.sinosig.com/ 客服电话：010-856327714、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层 法定代表人：王常青 网址：http://www.csc108.com 客服电话：4008-888-108/955875、北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号望京 SOHO T2 B座 2507 法定代表人：李楠 网址：www.danjuanapp.com/ 客服电话：400-061-85186、北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：盛超 网址：www.baiyingfund.com 客服电话：950557、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 4层 法定代表人：王伟刚 网址：www.hcjijin.com 客服电话：400-619-90598、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 网址：www.chtfund.com 客服电话：400-8980-6189、大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 网址：www.yibaijin.com 客服电话：4000-899-10010、京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西二旗建材中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 法定代表人：李骏 网址：kenterui.jd.com 客服电话：400-098-851111、和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-67112、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：王珺 网址：http://www.fund123.cn 客服电话：4000-766-12313、南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 网址：www.snjijin.com 客服电话：9517714、诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-539915、上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-966516、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-820-5369 17、上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 网址：www.66liantai.com 客服电话：400-166-6788 18、上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：陈祎彬 网址：www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 19、上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 网址：www.1234567.com.cn 客服电话：95021或 400-1818-188 20、上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、 103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-2办公区 法定代表人：冯轶明 网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-151521、上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 网址：www.erichfund.com 客服电话：400-820-289922、腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 网址： www.txfund.com 客服电话：9501723、浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：吴强 网址：www.5ifund.cn 客服电话：95255524、珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491（集中办公区） 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203 法定代表人：肖雯 网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 5.2场内销售机构 无 6基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 基金管理人已于 2021年 02月 23日发布《中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投 资基金开放日常申购、转换转入和定期定额投资业务公告》，自 2021年 02月 26日起， 基金管理人在每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和 年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 7其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常赎回和转换转出业务的有关事项予以说明。 2、投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《中泰兴诚价值一年持有期混合 型证券投资基金基金合同》、《中泰兴诚价值一年持有期混合型证券投资基金招募说明 书》等法律文件。 投资者亦可拨打本公司的客户服务电话：400-821-0808或登陆本公司网站 www.ztzqzg.com了解相关情况。 3、风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基 金管理人管理的各只基金的业绩不构成对基金管理人管理的其他基金业绩表现的保证。 投资者投资基金时应认真阅读相关基金的基金合同、招募说明书等法律文件。基金管理 人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则，请投资者根据自身的风险承受能力选择适合 自己的基金产品。 本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期限，即自基金合同生效日（对认购份 额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）至该日一年后的年度 对日的期间内，投资者不能提出赎回申请；该日一年后的年度对日（含当日）之后，投 资者可以提出赎回申请。因此基金份额持有人面临在最短持有期内不能赎回基金份额的 风险。投资者应当根据自身投资目标、投资期限等情况审慎作出投资决策。 投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了解拟投 资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。 中泰证券（上海）资产管理有限公司 2022年01月25日 中财网
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