建信潜力 : 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金修改基金合同
建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 增加 C 类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告 为满足投资人对基金产品的投资需求，建信基金管理有限责任公司（以下简称“我公司”） 对我公司管理的 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”）增加 C 类基金 份额。针对上述事宜，我公司对《 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 基金合同》（以下简 称“《基金合同》”）作相应修改，具体情况如下： 一、新增 C 类基金份额 本基金增加 C 类基金份额（基金代码： 014967 ），从本类别基金资产中计提销售服务费 而不收取申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用。 本基金 A 类、 C 类基金份额分别设置代码，并将分别计算基金份额净值。投资人申购时 可以自主选择 A 类基金份额、 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。 二 、 C 类基金份额的费用费率结构 1 、申购费 本基金 C 类基金份额无申购费。 2 、赎回费 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（N） 费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.50% N≥30日 0 赎回费用全额进入基金财产。 3 、基金销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% ，基金销售服务费按前一日 C 类基金 份额基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 三、本基金 C 类份额适用的销售机构 1. 直销机构：建信基金管理有限责任公司 2. 其他销售机构： （ 1 ） 京东肯特瑞基金销售有限公司 地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 法定代表人：李骏 客服电话： 4000988511 网址： kenterui.jd.co m （ 2 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：霍达 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 3 ） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 4 ） 中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 5 ） 东 北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 6 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 7 ） 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 8 ） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：祝瑞敏 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 9 ） 中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 （ 10 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 11 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：刘秋明 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 12 ） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 13 ） 申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 14 ） 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 15 ） 上海证券有限责任公司 地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：李俊杰 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 16 ） 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 17 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：曹宏 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 18 ） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 19 ） 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 20 ） 平安证券股份有限公司 地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：何之江 客服热线： 4008866338 网址： stock.pingan.com （ 21 ） 中信证券华南股份有限公司 地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 客服热线： 95396 网址： http://www.gzs.com.cn （ 22 ） 财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：刘宛晨 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 23 ） 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com （ 24 ） 华融证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人：祝献忠 客户服务电话： 95390 网址： http://www.hrsec.com.cn （ 25 ） 华鑫证券有限责任公司 地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C - 1 房 法定代表人：俞洋 客户服务电话： 95323 公司网址： http://www.cfsc.com.cn/ （ 26 ） 第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 公司网址： https://www.firstcapital.com.cn/ （ 27 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线： 400 - 166 - 1188 网址： www.jrj.com.cn/ （ 2 8 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：章知方 客户服务电话 : 4009200022 网址： https://www.licaike.com/ （ 29 ）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 客户服务热线： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com （ 30 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 31 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 32 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 40018 18188 网址： www.1234567.com.cn （ 33 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 34 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 35 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 36 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadbank.com.cn （ 37 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 3 8 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线： 95177 网址： www.snjijin.com （ 39 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：周斌 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 40 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线： 010 - 56282140 网址： www.hcjijin.com （ 41 ）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.sh engshiview.com （ 42 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com/ （ 43 ）天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务热线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com （ 44 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人： 王廷富 客户服务热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.windmoney.com.cn （ 45 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人： 燕斌 客户服务热线： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com/ （ 46 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com （ 47 ）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 48 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com/ （ 49 ）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： www.fujiwealth.cn/ （ 50 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址 ： www.lufunds.com / （ 51 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn/ （ 52 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 法定代表人： TEO WEE HOWE 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 53 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线： 4000 - 618 - 518 网址： https://danjuanapp.co m/ （ 54 ）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线： 400 - 817 - 5666 网址： www.amcfortune.com （ 55 ）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室 法定代表人：曲阳 客户服务热线： 400 - 803 - 1188 网址： www.bzfunds.com （ 56 ）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人：郑立坤 客户服务热线： 95357 网址： www.18.cn （ 57 ）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表人：葛新 客户服务热线： 95055 - 4 网址： www.baiyingfund.com/ （ 58 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务热线： 010 - 62675369 网址： trade.xincai.com/web/promote （ 59 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com/ （ 60 ）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客户服务电话： 4000 - 899 - 100 网址： www.yibaijin.com （ 61 ）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 客户服务电话： 400 - 080 - 3388 网址： www.puyifund.com/ （ 62 ）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 客户服务电话： 4000 - 555 - 671 网址： www.hgccpb.com （ 63 ）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 法定代表人：路昊 客户服务电话： 952303 网址： www.huaruisales.com （ 64 ）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com （ 65 ）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 客户服务电话： 400 - 080 - 8208 网址： www.licaimofang.cn/ （ 66 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区） 法定代表人：王翔 客户服务电话： 4008205369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 67 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 法定代表人：张旭 客服电话： 400 - 810 - 5919 公司网址： www.fengfd.com （ 68 ）腾安基金 销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 法定代表人：刘明军 客户服务热线： 95017( 拨通后转 1 再转 6) 网址： www.tenganxinxi.com/ 四、《基金合同》的修订内容 为确保增加 C 类基金份额符合法律、法规的规定，我公司就《基金合同》的相关内容进 行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大 会。我公司 已就修订内容与基金托管人 交通 银行股份有限公司协商一致，并已报中国证监会 备案。具体修订内容见附件《 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 基金合同修订前后对照表》。 基金管理人将根据本公告更新本基金的招募说明书、基金产品资料概要相关内容。 投资者可通过本基金管理人的网站： www.ccbfund.cn 或客户服务电话： 400 - 81 - 95533 （免 长途通话费）了解详情。 上述修改内容自本公告发布之日起生效执行。本公告的解释权归我公司所有。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买证券投资基金并不等于将资金作为存款 存放在银行或者存款类金融机构，基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请 投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 建信基金管理有限责任公司 2022 年 1 月 25 日 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 基金合同修订前后对照表 章节 原基金合同 修改后基金合同 第二部 分 释 义 无 5 5 、销售服务费：指从基金财产中计提 的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 5 6 、 A 类基金份额：指在投资人申购时收 取申购费用但不从本类别基金资产中计 提销售服务费、赎回时根据持有期限收 取赎回费用的基金份额类别 5 7 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产 中计提销售服务费而不收取申购费用、 赎回时根据持有期限收取赎回费用的基 金份额类别 5 8 、基金份额类别：指根据申购费用、 赎回费用、销售服务费用收取方式等不 同将本基金基金份额分为不同的类别， 各基金份额类别分别设置代码，并分别 计算和公告基金份额净值 第三部 分 基 金的基 本情况 无 八、基金份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售 服务费收取方式等不 同，将基金份额分 为不同的类别。在投资人申购时收取申 购费用但不从本类别基金资产中计提销 售服务费、赎回时根据持有期限收取赎 回费用的，称为 A 类基金份额；从本类 别基金资产中计提销售服务费而不收取 申购费用、赎回时根据持有期限收取赎 回费用的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 和 C 类基金份额将分别计算基金份额净 值，计算公式为：计算日某类别基金份 额净值＝该计算日该类别基金份额的基 金资产净值 / 该计算日发售在外的该类别 基金份额总数。 投资人可自行选择申购的基金份额类 别。 本 基金有关基金份额类别的具体设置以 及费率水平等由基金管理人确定，并在 招募说明书中公告。 基金管理人可根据基金实际运作情况， 在对基金份额持有人利益无实质不利影 响的情况下，经与基金托管人协商一致， 增加新的基金份额类别，或取消某基金 份额类别，或对基金份额分类办法及规 则进行调整并公告，不需召开基金份额 持有人大会审议。 第六部 分 基 金份额 的申购 与赎回 三、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1 、 本基金份额净值的计算，保留 到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 T 日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+ 1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。 2 、 申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。 本基金的申购费率由基金管理人 决定 ， 并在招募说明书 及基金产品资料 概要 中列示。申购的有效份额为净申购 金额除以当日的基金份额净值，有效份 额单位为份，上述计算结果均按四舍五 入方法，保留到小数点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产 承担。 4 、申购费用由投资人承担，不列入基 金财产。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2 、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可 以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （ 2 ）部分延期赎回：当基金管理人认 为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的 财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时，基金管理人在当日接受赎 回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延 期办理。对于当日的赎回申请，应当按 单个账户赎回申请量占赎回申请总量 三、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的 各类 基金份 额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1 、本基金份额净值的计算，保留到 小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 T 日的 各类 基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。 2 、申购份额的计算及余额的处理方式： 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。 本基金 A 类基金份额的申购费率由 基金管理人决定 ，并在招募说明书及基 金产品资料概要中列示。申购的有效份 额为净申购金额除以当日的基金份额净 值，有效份额单位为份，上述计算结果 均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 4 、 本基金 A 类基金份额的申购费 用由申 购本基金 A 类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产。 C 类基金份额不收取申 购费用。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2 、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理 人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。 （ 2 ）部分延期赎回：当基金管理人认为 支付投资人的赎回申请有困难或认为因 支付投资人的赎回申请而进行的财产变 现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一开放日基金总份额的 10% 的前 提下，可对其余赎回申请延期办理。对 于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 的比例， 确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资人在提交赎回申 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放 日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未 作明确选择，投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 十 、 暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 2 、 如发生暂停的时间为 1 日，基金管 理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公 布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3 、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或 赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 公告，并公告最近 1 个开放日的基金份 额净值。 分，投资人在提交赎回申请时可以选择 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直 到全部赎回为止；选择取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理，无优先权并以下一开放日的 该类 基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如 投资人在提交赎回申请时未作明确选 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新 开放申购或赎回的公告 2 、如发生暂停的时间为 1 日，基金 管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并 公布最近 1 个开放日的 各类 基金份额净 值。 3 、如发生暂停的时间超过 1 日但少 于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购 或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指 定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 公告，并公告最近 1 个开放日的 各类 基 金份额净值。 第七部 分 基金 合同当 事人及 权利义 务 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 同一类别 每份基金份额具有同等的合法 权益。 第八部 分 基金 份额持 有人大 会 一、召开事由 1 、当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： （ 5 ）调整基金管理人、基金托管 人的报酬标准； 2 、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （ 2 ）在法律法规和《基金合同》 规定的范围内并且在不影响现有投资 者利益的前提下调整本基金的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式； 一、召开事由 1 、当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会： （ 5 ）调整基金管理人、基金托管人 的报酬标准 或提高销售服务费 ； 2 、以下情况可由基金管理人和基金托管 人协商后修改，不需召开基金份额持有 人大会： （ 2 ）在法律法规和《基金合同》规定的 范围内并且在不影响现有投资者利益的 前提下调整本基金的申购费率、调低赎 回费率 、销售服务费 或变更收费方式； 第十四 部分 基金资 产估值 四、估值程序 1 、基金份额净值是按照每个工作日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算，精确到 0.001 元，小 数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金 份 额净值，并按规定公告。 2 、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管 人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当基金份额净值小数 点后 3 位以内 ( 含第 3 位 ) 发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责 进行 复核。基金管理人应于每个开放日交易 结束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由基金管理人对基金 净值予以公布。 四、估值程序 1 、 各类 基金份额净值是按照每个工 作日闭市后， 该类 基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，精确 到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及 各 类 基金份额净值，并按规定公告。 2 、基金管理人应每个 工作日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将 各类 基金份额净值结果发送基金 托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当 任一类 基金份 额净值小数点后 3 位以内 ( 含第 3 位 ) 发生 估值错误时，视为 该类 基金份额净值错 误。七、基金净值的确认 基金资产净值和 各类 基金份额净值由基 金管理人负责计算，基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个 开放日交 易结束后计算当日的基金资产净值和 各 类 基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人，由基金管理人对基 金净值予以公布。 第十五 部分 基金费 用与税 收 一、基金费用的种类 无 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 - 7 项 费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由 基金托管人从基金财产中支付。 一、基金费用的种类 3 、 C 类基金份额的基金销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3 、 C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。销售服务费的计算方法如下： H ＝ E × 0.40% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服 务费 E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐 日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理人向基金托管人发送销售服务费划 款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划付到 由基金管理人开立的 TA 清算账户中，基 金管理人根据与销售机构签订的代销协 议中约定的付款周期分别划付给销 售机 构。若遇法定节假日、公休日等 , 支付日 期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 4 － 8 项费 用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基 金托管人从基金财产中支付。 第十六 部分 基金的 收益与 分配 三、基金收益分配原则 2 、本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资，投资者可选择 现金红利或将现金红利自动转为基金 份额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红； 4 、每一基金份额享有同等分配权 ； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于 支付银行转账或其他手续费用时，基金 份额 登记机构可将基金份额持有人的 现金红利自动转为基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 三、基金收益分配原则 2 、本基金收益分配方式分两种：现 金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为 相应类别 的 基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 4 、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售 服务费，而 C 类基金份额收取销售服务 费，各基金份额类别对应的可供分配收 益将有所不同。本基金同一类别的 每一 基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额，不 足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金份额登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为 相应类别的 基金份 额。红利再投资的计算方法，依照《业 务规则》执行。 第十八 部分 基 金的信 息披露 （四）基金净值 信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金 份额申购或者赎回前，基金管理人应 当 至少每周 在 指定网站披露一次基金 份 额 净值和基金份额 累计 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在 不晚于 每个开放日 的次日，通过 指定网站、基金销售机构 （四）基金净值 信息 《基金合同》生效后，在开始办理 基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次 各类 基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、基金销售机 网站或营业网点 披露开放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应 在 不晚于半年度和年度 最后一日 的 次日，在指定网站披露半年 度和年度最后一日的基金 份额 净值和 基金份额 累计 净值。 （七）临时报告 15 、管理费、托管费 、 申购费、赎回费 等费用计提标准、计提方式和费率发生 变更； 构网站或营业网点披露开放日的 各类 基 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年 度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的 各类 基金份额净 值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 15 、管理费、托管费、 销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 2 2 、调整基金份额类别设置； 中财网
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