大摩科技领先混合A : 摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更新 编制日期： 2022 年 1 月 25 日 送出日期： 2022 年 1 月 2 6 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大摩科技领先混合 基金代码 002707 下属基金简称 大摩科技领先混合 A 下属基金交易代码 002707 基金管理人 摩根士丹利华鑫基金管理有 限公司 基金托管人 中国农业银 行股份有限公司 基金合同生效日 2017 年 12 月 13 日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 雷志勇 开始担任本基金基金经 理的日期 2019 年 4 月 20 日 证券从业日期 2012 年 11 月 14 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；自基金合同 生效日起，出现如下情形之一的，基金合同将根 据基金合同第十九部分的约定进行基 金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会： 1 、连续 60 个工作日，基金资 产净值低于 5000 万元； 2 、连续 60 个工作日，基金份额持有人数量少于 200 人。法 律法规另有规定时，从其规定。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《招募说明书》第九部分“基金的投资” 投资目标 本基金采取主动管理的投资策略，在控制风险的基础上，通过大类资产配置和个券精选， 力争获取超额收益与长期资本增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股 票（包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、证券公 司短期公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债、短期融资券、超短 期融资券、中期票据及其他中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券 回购、银行存款、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例：股票资产占基金资产的比例范围为 0% - 95% ，投 资于基金合同界定 的科技领先主题类股票占非现金基金资产的比例不低于 80% ，权证投资比例不高于基金 资产净值的 3% 。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后，本基金持有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律 法规和监管机构的规定。 主要投资策略 1 、资产配置策略： 结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析，主动判断市 场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股 票、债券等各类资产上的投资比 例，最大限度地降低投资组合的风险，提高收益。 2 、股票投资策略 股票组合的构建主要通过定性和定量相结合的方法，选择受益于科技领先、具有竞争优 势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整本基金股票组合。对于债券的投资主要为 久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、跨市场套利策略等，并择机把握市场 有效性不足情况下的交易机会。 3 、衍生品投资策略 合理利用股指期货、权证等衍生工具，谨慎进行投资，追求稳定的当期收益或降低投资 组合的整体风险。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 80% + 中证综合债指数收益率× 20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其长期平均预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券 型基金和货币市场基金。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注 : 1 、业绩表现截止日期 202 1 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 2 、本基金基金合同生效日为 2017 年 12 月 13 日，成立当年按实际期限计算净值增长率。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M<100万 1.5% 100万≤M<500万 1.0% M≥500万 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.5% 180天≤N<365天 0.1% 365天≤N<730天 0.05% N≥730天 0% 申购费 本基金对 于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。费率详见《招募说明书》。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50 % 托管费 0.25 % 注 : 本基金其他运作费用包括信息披露费用、会计师费、律师费、持有人大会费用等。本基金交易证券、基 金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的 《招募说明书》等销售文件。基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的 因素都是基金风险的来源。基金的风险按来源可以分为市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、政策变更风险、本基金特有的风险、法律风险和其他风险。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理 人对市场所处的经济周期 和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化 水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点关注科技领先主题的上市公司股票，这 种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会 受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基金整体表现可能在特定时期 内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定， 本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 （ 2 ）本基金投资 股指期货的风险 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险： A 、基差风险：股指 期货的标的指数价格与期货价格之间的价差被称为基差。基差风险是期货市场的特有风险之一，是由于期 货与现货间价差的波动，可能影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。 B 、 保证金管理风险：期货交易采用保证金制度，保证金账户实行当日无负债结算制度，对资金管理 要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保证金不足将存在被强行平仓的风 险，从而导致超出预期的损失，并使得原有的投资策 略不能得以实现。 C 、 杠杆风险：由于期货采用保证金交易而存在杠杆效应，因此放大了基金财产波动幅度。 D 、 合约品种差异造成的风险：类似的合约品种在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情 况： 1 ）价格变动的方向相反； 2 ）价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅 度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。 E 、 流通量风险：是指因市场缺乏广度或深度，可能导致期货合约无法及时以所希望的价格建立或了 结头寸的风险。 （ 3 ）本基金投资资产支持证券的风险 本基金投资范 围包括资产支持证券，尽管基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行投资，但仍面临 以下风险： A 、 信用风险：若本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约， 或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。 B 、 利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率 上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券 利息的再投资收益将面临下降的风险。 C 、 流动性风险：受资 产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价 格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 D 、 提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风 险。 E 、 法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财 产的损失。 （ 4 ）本基金投资科创板的风险 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。 科创板股票在发行、上市、交易、退市制度等方面的规则与其他板块不同，除与其他投资于沪深市场 股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临以下风险： 1 ）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块，投资者可能在特 定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正常交易的风险。 2 ）退市风险：科创板的退市标准将比 A 股其他板块更加严格，且不再设置暂停上市、恢复上市和重新 上市等环节，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。 3 ）系统性风险：科创板企 业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 4 ）交易价格波动风险 : 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市 后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20% ，较宽的涨跌幅限制可能使得股票价格产生较大 波动，从而导致本基金净值出现较大波动的风险。 （ 5 ）本基金可能因持续规模较小或基金持有人人数不足等原因，导致基金终止。 2 、本基金特有风险外的其他风险请详见本基金的招募说明书。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协 商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸 易 仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【 www.msfunds.com.cn 】【客服电话： 400 - 8888 - 668 】 1. 本基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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