[质押]民生银行:中国民生银行股份有限公司股东股权质押管理办法
中国民生银行股份有限公司股东股权质押管理办法 （2022年1月27日经本行第八届董事会第十七次会议审议通过） 第一章总则 第一条为加强中国民生银行股份有限公司（以下简称“本行”） 股东股权质押管理，规范股权质押行为，有效防控因股权质押引起的 风险，根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”） 《银行保险机构公司治理准则》《商业银行股权管理暂行办法》《关 于加强商业银行股权质押管理的通知》和《中国民生银行股份有限公 司章程》（以下简称“本行章程”）以及有关法律、法规、规章和规 范性文件的规定，结合本行实际情况，制定本办法。 第二条本办法所称股权质押，指本行股东作为出质人，以本行 股权出质为自己或他人担保。股权质押应严格遵守法律法规和监管部 门的要求，不得损害其他股东和本行的利益。 第三条股权质押应事前告知本行董事会。拥有本行董、监事席 位的股东，或直接、间接、共同持有或控制本行2%以上股份或表决权 的股东，以本行股权出质为自己或他人担保的，应按本办法规定向 本行董事会履行事前备案、董事会审议（如需）程序。 第四条本行董事会应建立健全股权质押管理体系，规范股权质 押备案办理流程，逐步完善备案要素、风险评估和后续跟踪等管理措 施。 1 第二章股权质押管理 第五条本行股权存在以下情形的，不得办理质押： （一）以本行股权作为质押标的向本行质押的； （二）股东在本行借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净 第五条本行股权存在以下情形的，不得办理质押： （一）以本行股权作为质押标的向本行质押的； （二）股东在本行借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净 值的； （三）本行章程、有关协议或者其他法律文件禁止出质，或在限 制转让期限内的； （四）股份权属关系不明、存在纠纷等影响股权处分权利的； （五）被依法冻结或采取其他强制措施的； （六）涉及重复质押的； （七）按照监管要求出质前应向本行董事会备案而未备案或备案 未通过的； （八）监管部门认定的其他不得质押的情形。 第六条股东办理本行股权质押后，其在本行的借款余额不得超 过其持有的经审计的上一年度股权净值。 第七条股东完成股权质押登记后，应配合本行风险管理和信息 披露需要，及时向本行董事会办公室提供质押股权的相关信息，包括 但不限于办理质押时间、质押股权数、质押期限、质权人、被质押股 权涉诉、冻结、抵债、拍卖或受到其他权利限制等情况。股东股权质 押期间应每年向本行报送主要财务数据。 股东完成股权质押解除后，应及时向本行董事会办公室提供涉及 质押股权解除的相关信息，包括办理解除质押时间、解除质押股权数 2 和比例等。 第八条股份质押期间产生的孳息，依照质押合同的约定，由质 权人或出质人享有。质押合同约定不明的，由出质人和质权人签订补 充协议予以明确。 第九条出现以下情形，本行应在知悉情况后10日内将相关信息 报告监管部门，并通过季度报告、中期报告、年度报告等定期报告及 时进行信息披露： （一）本行被质押股权达到或超过全部股权的20％； （二）主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的 50%； （三）本行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或 者受到其他权利限制。 对监管部门采取的相应监管措施，本行股东应积极配合落实。 主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制本行5%以上股份 或表决权以及对本行决策有重大影响的股东。 前述“重大影响”，包括但不限于向本行派驻董事、监事或高级 管理人员，通过协议或其他方式影响本行的财务和经营管理决策以及 银行业监督管理机构或其派出机构认定的其他情形。 第十条本行通过中期报告或年度报告在公司网站、证券交易所 的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体真实、准确、 完整地披露主要股东出质本行股权情况。 3 第三章股权质押备案流程及管理职责 第十一条出质股东向本行申请办理股权质押备案时，需填写《中 国民生银行股份有限公司股权质押备案表》（附件），并向本行提供 股权质押备案申请。说明出质的原因、拟质押股权数额、拟质押期限、 质押权人、质押资金用途、平（补）仓线、质押率、拟办理质押日期 等基本情况。 出质股东提供的资料，属于自然人的，应由本人签名；属于法人 的，应加盖法人公章。 第十二条本行董事会办公室负责受理股权质押备案申请，对股 权质押备案的资料完整性、质押行为的合法合规性进行初步审查，并 对股权质押行为进行风险评估后，报董事会履行备案程序。 股权质押行为风险评估要素包括但不限于，单一股东质押本行股 份占本行总股本的比率、质押平（补）仓线、质押率等影响本行股权 结构、公司治理结构的因素。 第十三条本行董事会受理股东的股权质押备案申请，由董事长 或董事会为此而指定的一名董事 (拟出质股东委派的董事以外的董 事)签批。 董事会认定对本行股权稳定、公司治理、风险与关联交易控制等 存在重大不利影响的，对不符合法律法规以及监管部门的规定和要求 的股权质押，本行不予备案，且不承担由此导致的责任和后果。 第十四条本行董事会办公室根据董事会股权质押备案意见，及 时通知股东是否予以备案。若不予备案的，董事会办公室应当及时向 4 股东解释不同意办理的原因。 第十五条根据监管规定需报董事会审议的股权质押备案申请或 对于不予备案的股权质押申请，质押股东仍要求备案的，报董事会审 议，在董事会审议股权质押备案时，拟出质股东委派的董事应当回避 表决。 第十六条出质股东对申请材料的真实性、质权合同的合法性有 效性、出质股权权益的完整性负责，承担法律责任。 第十七条股权出质变更的，按照股权质押设立流程办理。股权 质押注销、撤销、解押的，股东应当及时告知本行。 第十八条本行董事会办公室按监管要求负责相关股权质押管理 工作，并关注被质押股权涉及诉讼、冻结、折价、拍卖、补仓线、质 押率等事项。 第四章附则 第十九条本办法由董事会审议通过后实施，由本行董事会负责 解释。 5 附件： 中国民生银行股份有限公司 股权质押备案表 *[董事长名称 ] / [指定董事名称 ] 中国民生银行股份有限公司(“民生银行”) 北京市西城区复兴门内大街 2号 敬启者 要求获准进行民生银行股权质押 本通知按《中国民生银行股份有限公司股东股权质押管理办法》( “《股权质押管理办法》”)的 规定而作出。现通知阁下， *[本人 ] / [或本公司)]，拟进行下述的民生银行股权质押： 证劵种类 (A股或 H股或其它种类 ) 持有本行股份数量 质押数量 完成本次质押后总质押比率 质权人 质押融资资金用途 平（补）仓线 质押率 拟办理质押日期 质押期限 法人公章（自然人签字）： 日期: 本申请表适用于拥有本行董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或控制本行 2%以上股 份或表决权的股东。 6 确认及批准进行民生银行股权质押 根据《股权质押管理办法》规定，民生银行谨此确认收到日期为* [通知书日期]的通知书，并批 准 *[法人名称 ] / [自然人姓名]进行上款所述的民生银行股权质押。 承民生银行董事会命 姓名 : *[董事长名称 ] / [指定董事名称 ] 职衔 : *[董事长 /指定董事 ] 日期 : *[确认日期 ] *请填妥 7 中财网
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