银华价值优选混合 : 银华核心价值优选混合型证券投资基金招募说明书更新(2022年第1号)
原标题:银华价值优选混合 : 银华核心价值优选混合型证券投资基金招募说明书更新(2022年第1号) 银华核心价值优选混合型证券投资基金 招募说明书更新 (2022 年第 1 号 ) 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金募集核准文件名称：中国证监会证监基金字〔2005〕117 号 本基金募集核准日期：2005年7月1日 本基金的基金合同生效日期：2005年9月27日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风 险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的“风险揭示”章节的相关内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于北 京证券交易所（以下简称“北交所”）股票或选择不将基金资产投资于北交所股 票，基金资产并非必然投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风 险包括但不限于上市公司经营风险、市场风险、股价大幅波动风险、流动性风 险、转板风险、退市风险、系统性风险、集中度风险、政策风险和监管规则变化 风险等。具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波 动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行 机制以及交易机制等相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金 启用侧袋机制时的特定风险。 基金投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2022年01月28日，有关财务数据截 止日为2021年03月31日，净值表现截止日为2021年03月31日，所披露的投资组合 为2021年第1季度的数据（财务数据未经审计）。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ....... 1 一、绪言 ................................ ................................ ....... 4 二、释义 ................................ ................................ ....... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ 10 四、基金托管人 ................................ ................................ 21 五、相关服务机构 ................................ .............................. 24 六、基金的募集 ................................ ................................ 41 七、基金合同的生效 ................................ ............................ 42 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ...................... 43 九、基金的投资 ................................ ................................ 53 十、基金的业绩 ................................ ................................ 64 十一、基金的财产 ................................ .............................. 65 十二、基金资产的估值 ................................ .......................... 66 十三、基金的收益分配 ................................ .......................... 70 十四、基金的费用与税收 ................................ ........................ 72 十五、基金的会计与审计 ................................ ........................ 75 十六、基金的信息披露 ................................ .......................... 76 十七、侧袋机制 ................................ ................................ 82 十八、风险揭示 ................................ ................................ 85 十九、基金的终止与清算 ................................ ........................ 89 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ...................... 91 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ............... 105 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ............... 111 二十三、其他应披露事项 ................................ ....................... 113 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........... 114 二十五、备查文件 ................................ ............................. 115 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险 管理规定》 ” ）及其他有关规定以及《银华核心价值优选混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了银华核心价值 优选混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件 。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金：指银华核心价值优选混合型证券投资基金 2. 基金管理人或本基金管理人：指银华基金管理股份有限公司 3. 基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司（ 简称 “ 中国建 设银行 ” ） 4. 基金合同：指《银华核心价值优选混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5. 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华核心价值优选 混合型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充 6. 上海证券交易所《业务规则》：指 2005 年 7 月 14 日上海证券交易所发布并于 2005 年 7 月 14 日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理 规则（试行）》 7. 招募说明书：指《银华核心价值优选混合型证券投资基金招募说明书》 8. 更新的招募说明书：指 银华核心价值优选混合型证券投资基金更新的招募说 明书 9. 基金份额发售公告：指《银华核心价值优选股票型证券投资基金基金份额发 售公告》 10. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时作出的修订 12. 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13. 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 14. 《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金运作管理办法》 15. 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时 做出的修订 16. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17. 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 18. 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19. 个人投资者：指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身 份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资 证券投资基金的自然人 20. 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 21. 合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资 者和人民币合格境外机构投资者 22. 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人的合称 23. 基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人 24. 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管 及定期定额投资等业务 25. 销售机构：指直销机构和代销机构 26. 直销机构：指银华基金管理股份有限公司 27. 会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放 式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 28. 代销机构：指符合《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构，以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的会员单 位 29. 场外或柜台：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份 额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 30. 场内或交易所：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金份额 认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 31. 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 32. 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、 清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 33. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为银华 基金管理股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业 务的机构 34. 注册登记系统：指注册登记机构的开放式基金登记结算系统 35. 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 36. 基金交易账户：指销售机构为投资人 开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖银华核心价值优选混合型证券投资基金份额的变动及结余情况的账户 37. 基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国 证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认，基金管理人宣告本基金合同生 效的日期 38. 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金 合同规定的程序终止基金合同的日期 39. 基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 40. 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 41. 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 42.T 日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 43.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 44. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 45. 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间 见基金份额发售公告 46. 认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 47. 申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为 48. 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金 份额 的行为 49. 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业 务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 50. 转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基 金份额销售机构变更的操作 51. 巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 时 52. 流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 53. 元：指人民币元 54. 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 55. 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 56. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负 债后的价值 57. 基金份额净值：指基金份额的资产净值 58. 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 59. 规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊 及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60. 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于 ：洪水、地震及其他自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易所非正常暂停或停止交易 61. 基金产品资料概要：指《银华核心价值优选混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 62. 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 63. 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资 产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 住所 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机 关 中国证监会 批准设立文 号 中国证监会证监基金字 [2001]7号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准（证监基 金字 [2001]7 号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222 亿元人民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例 44.10% ）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例 26.10% ）、东北证券股份有限公司（出资比例 18.90% ）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例 0.90% ）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例 3.57% ）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例 3.20% ）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限 合伙）（出资比例 3.22% ）。公司的主要业务是基 金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016 年 8 月 9 日起变更为 “ 银华基金 管理股份有限公司 ” 。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董 事会下设 “ 战略委员会 ” 、 “ 风险控制委员会 ” 、 “ 薪酬与提名委员会 ” 、 “ 审计 委员会 ” 四个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情 况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监 事会由 4 位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级 管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、 多资产投资管理部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、 FOF 投资管理部、 研究部、营销管理与服务部、渠道业务总部、机构业务总部、养老金业务总部、交 易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、 战略发展部、投资银行部、监察稽核部、内部审计部、人力资源部、公司办公室、 财务行政部、深圳管理部等 25 个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公 司和上海 分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时 下设 “ 主动型 A 股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投 资决策、基金中基金投资决策及基金投资顾问投资决策 ” 六个专门委员会。公司投 资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事 、副总经理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华国际资本管理有限公司董事 长、银华长安资本管理（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 执行主任、中国证券业协会证券行业文化建设委员会顾问、深圳证券交易所理事会 创业板股票发行 规范委员会委员、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、北 汽福田汽车股份有限公司独立董事、天阳宏业科技股份有限公司独立董事、重庆三 峡银行股份有限公司独立董事。 王芳女士：董事，法学硕士、清华五道口金融 EMBA 。曾任大鹏证券有限责任公 司法律支持部经理，第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创 业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。 李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任一汽集 团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长 春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任 东北证券股份有限公司董事长、党委书记，东证融汇证券资产管理有限公司董事 长，中证机构间报价系统股份有限公司监事，深圳证券交易所第四届理事会战略发 展委员会委员，上海证券交易所第四届理事会政策咨询委员会委员。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆 市证券监管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有 限公司党委委员、副 总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股 份有限公司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事， 安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直 升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长， 西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司董事，西南证券股份有限 公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记，重庆股份转让 中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限 公司董事会主席，重庆仲裁委 仲裁员，重庆市证券期货业协会会长。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业 者之一，从业经验超过 20 年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国 优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科 学院研究生部、长江商学院 EMBA 。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信 托投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参与筹建南方基金管理有限公司，并 历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经 理、银华长安资本管理（北京）有限公司董事长 、银华基金投资决策委员会主席。 此外，兼任中国基金业协会兼职副会长、香山财富论坛发起理事、秘书长、香山财 富管理研究院院长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、《证券时报》第三届专家委 员会委员、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系 友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士，教授，博士生导师，曾任中国社会科学 院研究生院副院长，欧洲所副所长，拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国 政协委员，中国社科院世界社保研究中心主任，研究生院教授、博士生导师，政府 特殊津贴 享受者，人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员，保监会重大决策咨 询委员会委员，在北京大学、中国人民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大 学担任客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教 授、博士生导师、国务院 “ 政府特殊津贴 ” 获得者，全国先进会计（教育）工作 者，中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外 学术交流专业委员会副主任，中国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研 究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事， 法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心 ( 后更名为信利律师事务所 ) ，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达 共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会 长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属 中华财务会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华 永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任 中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第 29 届奥运会北京奥组委财务顾问 。 马东军先生：监事会主席，研究生，注册会计师、注册评估师。曾任天勤会计 师事务所和中天勤会计师事务所合伙人，深圳同盛创业投资管理有限公司合伙人， 日域（美国）国际工程有限公司财务部国际财务总监，深圳发展银行（现更名为平 安银行）总行稽核部副总经理（主持工作），第一创业证券股份有限公司计划财务 部负责人，兼任第一创业证券承销保荐有限责任公司董事、第一创业期货有限责任 公司监事、第一创业期货有限责任公司董事等职务。现任第一创业证券股份有限公 司副总经理、董事会秘书兼财务总监、第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一 创业创新 资本管理有限公司董事兼总经理。 李军先生：监事，中共党员，博士研究生。曾任西南证券有限责任公司成都营 业部总经理助理、业务总监，经纪业务部副总经理，重庆市国资委副处长、处长兼 重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司经纪业 务事业部执行总裁兼运营管理部总经理、西南期货有限公司董事、西证创新投资有 限公司董事。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责 人，泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理（主持工作），湘财证券有限 责任公司稽核经理，交银施罗德基金管理有限公司 运营部总经理，银华基金管理股 份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。现任公司总经理助理兼养老金业务 总部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财 务部主管、主任、经理助理、副经理、经理，银华基金管理股份有限公司财务行政 部总监助理。现任公司财务行政部副总监。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴 克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银华全球核心 优选证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金（ LOF ）、银华抗通胀主题证券 投资基金（ LOF ）、银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金、银华深证 100 指 数分级证券投资基金及银华深证 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理和公司总经 理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境 外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理。 凌宇翔先生：副 总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 责任公司； 2001 年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 苏薪茗先生：副总经理。博士研究生，获得中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学 专业）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法规部创新 处主任科员，中国银监会创新监管部综合处副处长，中国银监会创新监管部产品创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总经理、银华长安资本管理 （北京）有限公司董事、银华国际 资本管理有限公司董事。 杨文辉先生：督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华长安资本管理（北 京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 2 、本基金基金经理 倪明先生 : 博士学位。曾任职于大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历 任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成 创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。 2011 年 4 月加盟银华基金管理有限公 司。自 2011 年 9 月 26 日起担任银华核心价值优选混合型证券投资基 金基金经理，自 2015 年 5 月 6 日起兼任银华领先策略混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 8 月 27 日起兼任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，自 2016 年 7 月 8 日至 2017 年 9 月 4 日兼任银华内需精选混合型证券投资基金（ LOF ）基金 经理，自 2017 年 8 月 11 日起兼任银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金基金 经理，自 2017 年 11 月 3 日至 2020 年 9 月 8 日兼任银华估值优势混合型证券投资基金基 金经理，自 2017 年 11 月 24 日起兼任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，自 2020 年 4 月 30 日起兼任银华丰享一年持有期混合型证券投资基金基金经理。 具有从业资格。国籍：中国。 苏静然女士 : 硕士学位。曾就职于工银瑞信基金管理有限公司、宏源证券股份 有限公司、诺安基金管理有限公司 , 先后从事农业、家电、食品饮料行业研究。 2014 年 1 月加入银华基金，历任行业研究员、投资经理，基金经理助理。自 2017 年 8 月 11 日起担任银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 10 月 30 日起兼任银华领先策略混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 10 月 30 日起兼 任银华核心价值优选混合型证券投资基金基金 经理，自 2017 年 10 月 30 日起兼任银华 战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，自 2017 年 11 月 24 日起兼任银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍： 中国。 本基金历任基金经理： 蒋伯龙先生，管理本基金时间为 2005 年 9 月 27 日至 2008 年 7 月 11 日。 况群峰先生，管理本基金时间为 2006 年 9 月 14 日至 2008 年 10 月 21 日 陆文俊先生，管理本基金时间为 2008 年 10 月 21 日至 2013 年 8 月 30 日。 3 、公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：周毅、王华、 姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星 王立新先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生：高级董事总经理，经济学硕士。曾就职于西南证券有限责任公司。 2000 年 10 月加入银华基金，历任基金经理、总经理助理，现任投资管理一部总监、 投资经理及 A 股基金投资总监、主动型股票投资决策专门委员会主任，公司业务副 总经理，自 2017 年 9 月起担任高级董事总经理。 姜永康先生：高级董事总经理，理学硕士。曾就职于中国平安保险（集团）股 份有限公司。 2005 年 10 月加入银华基金，历任基金经理、总经理助理，现任固定收 益基金投资总监、投资管理三部总监、投资经理以及银华长安资本管理（北京）有 限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事，公司业务副总经理，自 2017 年 9 月 起担任高级董事总经理。 倪明先生：经济学博士。曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长混合型证券投资基金基金经理职务。 2011 年 4 月加盟银华基金管理有限公 司。现任投资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金 （ LOF ）、银华估值优势混合型证券投资基金基金经理。现任银华核心价值优选混合 型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期 开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、 银华稳 利灵活配置混合型证券投资基金及银华丰享一年持有期混合型证券投资基金 基金经理。 董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾就职于中国五矿集团。 2010 年 10 月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究 部总监助理、副总监，现任公司总经理助理兼研究部总监。 肖侃宁先生：硕士研究生。曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天 同（万家）基金管理有限公司任天同 180 指数基金、天同保本基金及万家货币基金 基金经理，太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在 长江养老保险股份有限 公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总 经理助理（分管投资和研究工作）。 2016 年 8 月加入银华基金管理股份有限公司，现 任公司 FOF 投资管理部总监，兼任银华尊和养老目标日期 2035 三年持有期混合型基 金中基金（ FOF ）、银华尊和养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ）、银华尊和养老目标日期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、 银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）及银华尊颐稳 健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）基金经理。 李 晓星先生：硕士学位， 2006 年 8 月至 2011 年 2 月任职于 ABB （中国）有限公 司，历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。 2011 年 3 月加盟银 华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理职务，现任投资管理一部基 金经理。曾任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华稳 利灵活配置混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华明择多 策略定期开放混合型证券投资基金及银华港股通精选股票型发起式证券投资基金基 金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置 混合型证券投资基金、银华大盘精选两年定期开放混合型证券投资基金、银华丰享 一年持有期混合型证券投资基金、银华心佳两年持有期混合型证券投资基金、银华 心享一年持有期混合型证券投资基金及银华心兴三年持有期混合型证券投资基金基 金经理基金经理。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度报告、中期报告和年度报告； 7. 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1. 基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2. 基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁 止的 其他行为。 3. 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1. 风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 操作或技术风险、合规性风险、 声誉风险和外部风险。针对上述各种风险，本公司 建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等 内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存 在以及如何引起风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量 其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时适时加以改变。 （ 7 ） 报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2. 内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作 流程的控制，进而达到对各项经营风险的控制。 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门， 在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准 程序和监督处罚措施。 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随 着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策 制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 （ 2 ）内部控制的主要内容 1 ）控制环境 公司董事会 重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下 设立了风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并 制定相应的控制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事 会的同时，对公司业务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效 贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作 的合法性、合规性进行全面检查与监督，发生 重大合规事件时向公司董事长和中国 证监会报告。 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负 面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可 能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互 合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、 相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合 理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关 系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每 项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存人员进 行处理。 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交 流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽 核职能，检查、评价公司内部控制制度合法合规性。监察稽核人员具有相对的独立 性，定期出具合规报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。 （ 3 ）基金管理人关于内部控制制度的声明 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管 理层的责任； 2 ）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部 控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建 设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：李申 联系电话：（ 021 ） 60637102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一 直秉持 “ 以客户为中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服 务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年一季度末，中国建设银行已托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了 业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为 “ 最佳托管银行 ” 、连续多年荣获中央 国债登记结算有限责任公司（中债） “ 优秀资产托管机构 ” 、银行间市场清算所股 份有限公司（上清所） “ 优秀托管银行 ” 奖项、并在 2017 、 2019 及 2020 年分别荣获 《亚洲银行家》颁发的 “ 最佳托管系统实施奖 ” 、 “ 中国年度托管业务科技实施 奖 ” 以及 “ 中国年度托管银行（大型银行） ” 奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银 行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制 体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人 员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所 托管基金的投资运 作。利用自行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报 告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼 15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 （ 2 ）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到基金管理人官方网站或各大移动应 用市场下载“银华生利宝”手机APP或 关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558，4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续， 具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2 、代销机构 （ 1 ）场外代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 刘连舸 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 陈四清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人 任德奇 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 缪建民 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 高迎欣 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 郑杨 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人 李晓鹏 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 11) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 12) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 李民吉 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 13) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 张金良 客服电话 95580 网址 www.psbc.com 14) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 张东宁 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 15) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 16) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 卢国锋 客服电话 956033 网址 www.dongguanbank.cn 17) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 王耀球 网址 www.drcbank.com 18) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 客服电话 0571-96523；400- 8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 19) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 20) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 客服电话 021-962999；400- 696-2999 网址 www.srcb.com 21) 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 金煜 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 22) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 杨黎 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 23) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 客服电话 96899（重庆地 区）；400-709-6899（其他地区） 网址 www.cqcbank.com 24) 厦门银行股份有限公司 注册地址 厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人 吴世群 客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com 25) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 26) 大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座- 大连期货大厦38、39层 法定代表人 赵玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 27) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 28) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 29) 东兴证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人 魏庆华 客服电话 95309 网址 www.dxzq.net.cn 30) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 翁振杰 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 31) 国开证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区4 层 法定代表人 张宝荣 客服电话 400-88-95593 网址 www.gkzq.com.cn 32) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业 综合楼 法定代表人 庞介民 客服电话 956088 网址 www.cnht.com.cn 33) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人 王献军 客服电话 400-800-0562 网址 www.swhysc.com 34) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人 陈牧原 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 35) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 张海文 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 36) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn 37) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 赵洪波 客服电话 956007 网址 www.jhzq.com.cn 38) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 39) 粤开证券股份有限公司 注册地址 广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、 23层 法定代表人 严亦斌 客服电话 95564 网址 http://www.ykzq.com 40) 联储证券有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 41) 中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 42) 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 43) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 44) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 王怡里 客服电话 95573 网址 www.i618.com.cn 45) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.txsec.com 46) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人 徐朝晖 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 47) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 林雯 客服电话 95399 网址 www.xsdzq.cn 48) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 49) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888； 95551 网址 www.chinastock.com.cn 50) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 51) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 www.iztzq.com 52) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 53) 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座 法定代表人 张佑君 客服电话 95548 （未完）  |