智胜先锋 : 华夏智胜先锋股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额上市交易公告书
原标题:智胜先锋 : 华夏智胜先锋股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额上市交易公告书 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF） A类基金份额上市交易公告书 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间： 2022年 2月 9日 公告日期： 2022年 1月 28日 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 目录 一、重要声明与提示 .............................................................................................. 1 二、基金概览 ....................................................................................................... 1 三、基金的募集与上市交易 .................................................................................... 2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................ 4 五、基金主要当事人简介 ....................................................................................... 5 六、基金合同摘要 ................................................................................................. 8 七、基金财务状况 ................................................................................................. 8 八、基金投资组合 ............................................................................................... 10 九、重大事件揭示 ............................................................................................... 14 十、基金管理人承诺 ............................................................................................ 15 十一、基金托管人承诺 ......................................................................................... 15 十二、基金上市推荐人意见 .................................................................................. 15 十三、备查文件目录 ............................................................................................ 16 附件：基金合同摘要 ............................................................................................ 17 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 一、重要声明与提示 《华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）A类基金份额上市交易公告书》（以下简 称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券 交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）（以 下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。本基金托管人华夏银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容 的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金 的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。 二、基金概览 1、基金名称：华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）。 2、基金简称：华夏智胜先锋股票（ LOF）。 3、A类基金份额二级市场交易简称：智胜先锋（扩位简称：智胜先锋 LOF） 4、A类基金份额二级市场交易代码： 501219。 5、截至公告日前两个工作日即 2022年1月26日基金份额数额：本基金总份额为 428,270,061.70份，其中 A类基金份额为 266,047,009.99份（ A类场内基金份额为 201,899,403 份），C类基金份额为 162,223,051.71份。 6、截至公告日前两个工作日即 2022年 1月 26日基金份额净值： 0.9508元（A类）；0.9504 元（ C类）。 7、本次上市交易的份额为 A类场内基金份额，截至 2022年1月26日上市交易的 A类场内 基金份额数为： 201,899,403份。 8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 9、上市交易日期： 2022年2月9日。 10、基金管理人：华夏基金管理有限公司。 11、基金托管人：华夏银行股份有限公司。 1 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 12、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 13、上市推荐人：中信证券股份有限公司 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会 2021年9月30日证监许可 [2021]3192号文。 2、基金运作方式：契约型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期： 2021年11月22日至2021年12月10日（含）。 5、发售价格： 1.00元人民币。 6、发售方式：本基金通过场内和场外两种方式公开发售。 （1）场内基金份额发售机构 场内通过具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 认可的上海证券交易所会员单位发售，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （2）场外基金份额发售机构 （i）直销机构 投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公 司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台进行场外 份额认购。 （ii）发售代理机构 华夏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、鼎 信汇金（北京）投资管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有 限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、腾安基金销售（深 圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金 销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒 基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、乾道基金销售有 限公司、北京创金启富基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽（北京） 2 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、通华财富（上海） 基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京唐 鼎耀华基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智 慧基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公 司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、 北京虹点基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、 和耕传承基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中证金牛（北京）基金销售有限公司、 京东肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公 司、北京雪球基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司、万家财富基金销售（天 津）有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银 河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限 公司、湘财证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券 股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有 限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东 北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、大同证券有限责 任公司、国联证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、国都证 券股份有限公司、东海证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、 华西证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、第一创业证券股 份有限公司、金元证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、五 矿证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券有限责任公司、东方财富证券股份 有限公司、粤开证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、长城 国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、天风证券股份有限公 司、中天证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司等。 7、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 8、募集资金总额及入账情况：经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次 募集期间净认购金额为 427,963,517.83元人民币，认购资金在募集期间产生的利息为 307,410.87元人民币。募集资金至 2021年 12月 15日已划入本基金托管账户。 9、基金备案情况：本公司募集结束后向中国证监会办理基金备案手续，并于 2021年 3 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 12月 15日获中国证监会书面确认。 10、基金合同生效日： 2021年12月15日。 11、基金合同生效日的基金份额总额：按照每份基金份额面值 1.00元人民币计算，本次 募集及利息结转的基金份额共计 428,270,061.70份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。 （二）本基金 A类基金份额上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2022]21号。 2、上市交易日期： 2022年2月9日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 4、A类基金份额二级市场交易简称：智胜先锋（扩位简称：智胜先锋 LOF） 5、A类基金份额二级市场交易代码： 501219。 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 6、截至 2022年1月26日本次 A类基金份额上市交易份额： 201,899,403份。 7、未上市交易 A类基金份额的流通规定：未上市交易的 A类基金份额托管在场外，持 有人将其转托管至上海证券交易所场内后即可上市流通。本基金 A类基金份额的跨系统转 托管业务将自 2022年 2月 9日起恢复办理。 8、基金资产净值的披露：本基金 A类基金份额上市交易后，基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值，并在上海证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2022年 1月 26日，本基金基金份额持有人总户数为 7,399 户，平均每户持有的基金份额为 57,882.15份。本基金 A类场内基金份额持有人户数为 1,711 户，平均每户持有的基金份额为 118,000.82份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即 2022年1月26日，机构投资者持有本基金 A类场内基金份额 66,907,397份，占场内基金总份额的 33.14%；个人投资者持有本基金 A类场内基金份额 134,992,006份，占场内基金总份额的 66.86%。 截至公告日前两个工作日即 2022年1月26日，本基金管理人的从业人员未持有本基金场 4 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 内基金份额，本基金管理人的从业人员持有本基金场外基金份额 115,704.56份，占本基金总 份额的0.03%。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金 经理未持有本基金基金份额。 （三）前十名持有人 截至公告日前两个工作日即 2022年 1月 26日，本基金 A类基金份额前十名场内基金 份额持有人情况如下： 序号持有人名称（全称）持有基金份额（份）占场内总份额比例 1 华夏基金－中信银行－华夏基金－睿享 2 号集合资产管理计划 38,000,710.00 18.82% 2黄家周 10,008,450.00 4.96% 3周海昌 8,001,880.00 3.96% 4黄汉文 5,003,725.00 2.48% 5 深圳市惠通基金管理有限公司－惠通三 号私募证券投资基金 5,001,025.00 2.48% 6潘智楠 5,000,800.00 2.48% 7 深圳清水源投资管理有限公司－清水源 9 号基金 4,976,916.00 2.47% 8东莞市嘉荣实业投资有限公司 3,982,618.00 1.97% 9东莞市东城中心物业管理有限公司 3,583,363.00 1.77% 10林艳华 2,489,924.00 1.23% 注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 5 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 法定代表人：杨明辉 总经理：李一梅 信息披露负责人：李彬 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 注册资本： 23800万元 设立批准文号：中国证监会证监基字 [1998]16号 工商登记注册的法人营业执照文号： 911100006336940653 经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户 资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。 2、股权结构 持股单位 中信证券股份有限公司 POWER CORPORATION OF CANADA MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司 合计 持股占总股本比 例 62.2% 13.9% 13.9% 10% 100% 3、内部组织结构与人员情况 公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。 公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中， 投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风险控制部门主要负责投资的事 前、事中、事后风险合规监控等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；后台运作 部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。 4、基金管理业务情况 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 6 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募 MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管 理人，国内首家承诺“碳中和 ”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。近 24年来，公司秉承 “为信 任奉献回报”的企业宗旨，坚持以专业、严谨的投资研究为基础，为投资人提供优质的基金 产品和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉，公司多次荣获境内外权威奖项。 截至目前，公司旗下管理 303只开放式基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票 型、指数型、 QDII、FOF、MOM、公募 REITs等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的 公募基金产品线，为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。 5、本基金基金经理简介 孙蒙先生，硕士。曾任中信建投证券股份有限公司研究员、投资经理等。 2017年7月加 入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部研究员、基金经理助理，现任华夏智胜价值成长 股票型发起式证券投资基金基金经理（ 2020年3月17日起任职）、华夏中证 500指数增强型证 券投资基金基金经理（ 2020年4月17日起任职）、华夏安泰对冲策略 3个月定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金经理（ 2020年6月5日起任职）、华夏中证 500指数智选增强型 证券投资基金基金经理（2021年8月11日起任职）、华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF） 基金经理（ 2021年12月15日起任职）。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：李民吉 成立时间： 1992年10月14日 注册资本： 15387223983元人民币 联系人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 基金托管部门负责人：陈秀良 7 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 2、基金托管部门及主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营室、创新与产 品室 6个职能处室。资产托管部共有员工 49人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。 3、证券投资基金托管情况 华夏银行于 2005年 2月 23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会 核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理 办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部 本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服 务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀 的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份 额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2021 年 6月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、资产支持专 项计划、股权投资基金等各类产品合计 11021只，证券投资基金 80只，全行资产托管规模 达到 57584.27亿元。 （三）验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 法定代表人：毛鞍宁 联系电话： 010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：王珊珊、马剑英 联系人：王珊珊 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 8 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产 中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即 2022年 1月 26日，本基金的资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元 资产 2022年 1月 26日 资产： 银行存款 22,819,969.82 结算备付金 - 存出保证金 - 交易性金融资产 366,730,508.27 其中：股票投资 366,612,605.94 基金投资 - 债券投资 117,902.33 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 18,000,090.00 应收证券清算款 - 应收利息 - 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 - 资产总计 407,550,568.09 负债和所有者权益 负债： 9 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 301,379.78 应付托管费 60,275.95 应付销售服务费 45,654.67 应付交易费用 - 应交税费 0.06 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 12,109.76 负债合计 419,420.22 所有者权益： 实收基金 428,270,061.70 未分配利润 -21,138,913.83 所有者权益合计 407,131,147.87 负债和所有者权益总计 407,550,568.09 注：截至 2022年 1月 26日，本基金 A类基金份额净值为 0.9508元， C类基金份额净 值为 0.9504元，基金份额总额为 428,270,061.70份。 八、基金投资组合 截至公告前两个工作日即 2022年 1月 26日（本基金合同自 2021年 12月 15日起生效， 本报告期自 2021年 12月 15日至 2022年 1月 26日），本基金的投资组合情况如下： （一）报告期末基金资产组合情况 10 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 序号项目金额(元)占基金总资产的比例 (%) 1权益投资 366,612,605.94 89.96 其中：股票 366,612,605.94 89.96 2基金投资 -- 3固定收益投资 117,902.33 0.03 其中：债券 117,902.33 0.03 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 18,000,090.00 4.42 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 22,819,969.82 5.60 8其他各项资产 -- 9合计 407,550,568.09 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 2,789,686.00 0.69 B采矿业 7,395,867.00 1.82 C制造业 213,048,345.45 52.33 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,015,420.00 3.20 E建筑业 11,056,837.36 2.72 F批发和零售业 7,220,675.00 1.77 G交通运输、仓储和邮政业 11,662,874.12 2.86 H住宿和餐饮业 338,675.00 0.08 I信息传输、软件和信息技术服务业 26,455,097.39 6.50 J金融业 29,707,761.34 7.30 K房地产业 10,578,499.15 2.60 11 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 L租赁和商务服务业 4,807,628.86 1.18 M科学研究和技术服务业 12,322,288.27 3.03 N水利、环境和公共设施管理业 2,753,577.00 0.68 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 1,952,347.00 0.48 Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 11,507,027.00 2.83 S综合 -- 合计 366,612,605.94 90.05 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601928 凤凰传媒 725,500.00 5,441,250.00 1.34 2 603260 合盛硅业 49,100.00 5,431,442.00 1.33 3 000733 振华科技 47,000.00 5,415,810.00 1.33 4 003013 地铁设计 264,300.00 5,248,998.00 1.29 5 688030 山石网科 168,561.00 4,989,405.60 1.23 6 002850 科达利 30,100.00 4,716,971.00 1.16 7 601668 中国建筑 820,000.00 4,411,600.00 1.08 8 688200 华峰测控 10,873.00 4,380,622.97 1.08 9 601658 邮储银行 740,800.00 4,237,376.00 1.04 10 002749 国光股份 469,155.00 4,123,872.45 1.01 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(％) 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 -- 12 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 117,900.00 0.03 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 117,900.00 0.03 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 127053 豪美转债 1,179.00 117,900.00 0.03 2 ----- 3 ----- 4 ----- 5 ----- （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 13 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国邮政储蓄银行股份有限公司出现在报告编 制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情形。本基金对上述主体发行的相关证券的投 资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 - 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 - 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、重大事件揭示 （一）2021年12月16日发布华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）基金合同生效 公告。 14 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 （二）2022年1月18日发布华夏基金管理有限公司关于华夏智胜先锋股票型证券投资基 金（LOF）A类基金份额开通场外份额转托管至场内业务的公告。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金 份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出 现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 本基金基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，设立专门的 基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对基金的投资范 围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费的计提和支付、基金托管 费的计提和支付等行为进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合 同的规定，将及时通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通知事项进行复查，督促基 金管理人改正。 （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会。 十二、基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下： （一）本基金上市符合《基金法》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相 关条件； （二）基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过 核实。 15 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 十三、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会准予华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）注册的批复 2、《华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》 3、《华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）托管协议》 4、《华夏智胜先锋股票型证券投资基金（ LOF）招募说明书》及其更新 5、法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人和 /或基金托管人处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文 件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二○二二年一月二十八日 16 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 附件：基金合同摘要 第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 法定代表人：杨明辉 设立日期： 1998年 4月 9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]16号文 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2.38亿元人民币 存续期限： 100年 联系电话： 400-818-6666（二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金。 （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产。 （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用。 （4）销售基金份额。 （5）按照规定召集基金份额持有人大会。 （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益。 （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人。 （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。 （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 17 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 金合同》规定的费用。 （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。 （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请。 （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利。 （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资。 （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为。 （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。 （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务规则。 （17）基金管理人有权根据反洗钱法律法规的相关规定，结合基金份额持有人洗钱风险 状况，采取相应合理的控制措施。 （18）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务。 （19）委托证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行各类证券交易、证券交 收，以及相关证券交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的相关权利、义务，由基 金管理人与证券经纪商签订的《证券经纪服务协议》约定为准。 （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。 （2）办理基金备案手续。 （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产。 （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资。 （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。 18 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 （7）依法接受基金托管人的监督。 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格。 （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 （10）编制季度、中期和年度报告。 （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务。 （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外。 （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益。 （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项。 （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上。 （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件。 （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人。 （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。 （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿。 （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 19 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 为承担责任。 （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。 （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人。 （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议。 （26）建立并保存基金份额持有人名册。 （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：华夏银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 成立日期： 1992年 10月 14日 注册资本： 1538722.3983万元人民币 法定代表人：李民吉 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 [2005]25号 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产。 （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用。 （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益。 （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 为基金办理场外证券 /期货交易资金清算。 （5）提议召开或召集基金份额持有人大会。 （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人。 20 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。 （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜。 （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立。 （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。 （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。 （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外。 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格。 （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。 （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20年以上。 （12）从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册。 （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。 （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。 （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 21 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。 （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人。 （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除。 （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。 （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议。 （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事 人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有同等的合法 权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益。 （2）参与分配清算后的剩余基金财产。 （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。 （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会，或者召集基金份额持有人大会。 （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权。 （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。 （7）监督基金管理人的投资运作。 （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁。 22 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件。 （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险。 （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务。 （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。 （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。 （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。 （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议。 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。 （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则。 （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更新和补充，并保 证其真实性。 （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持 有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中 国证监会另有规定的除外： （1）终止《基金合同》。 （2）更换基金管理人。 （3）更换基金托管人。 （4）转换基金运作方式。 （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。 （6）变更基金类别。 23 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 （7）本基金与其他基金的合并。 （8）变更基金投资目标、范围或策略。 （9）变更基金份额持有人大会程序。 （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。 （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会。 （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。 （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取。 （2）增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、调低销售服务 费率、赎回费率或调整收费方式。 （3）基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益 分配、非交易过户、转托管等业务的规则。 （4）基金推出新业务或服务。 （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。 （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。 （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集， 24 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人 提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在规定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式。 （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。 （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。 （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点。 （5）会务常设联系人姓名及联系电话。 （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。 （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 25 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议 公告约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关 提示性公告，监管机构另有规定的除外。 （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 26 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力。 （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人 代表出具书面意见。 （4）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方 式开会的程序进行。经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进 行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 27 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采 用网络、电话、短信或其他方式进行表决，或者采用网络、电话、短信或其他方式授权他人 代为出席会议并表决，具体方式在会议通知中列明。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 28 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内按照法律法规和中国证监会相关 29 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 规定的要求在规定媒介上公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡 是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取 消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致，并履行适当程序和提前公告后，可对本 部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10% 以上（含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 30 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有 平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本 节没有规定的适用本部分相关约定。 第三部分基金收益分配原则、执行方式 一、基金收益分配原则 1、由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别的每一基金份额享有同等分 配权。 2、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。 3、本基金场外份额收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金场外 份额默认的收益分配方式是现金分红。本基金场内份额的收益分配方式仅能为现金分红，具 体权益分派程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关 规定。 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人 与基金托管人协商一致后可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 二、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 三、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。 四、基金收益分配中发生的费用 31 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。 五、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 第四部分与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费。 2、基金托管人的托管费。 3、销售服务费。 4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 用。 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。 6、基金份额持有人大会费用。 7、基金的证券、期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资费、证券 /期货账户相关费用及其他类似性质的费用等）。 8、基金的银行汇划费用、账户维护费。 9、基金上市初费及年费。 10、基金的开户费用。 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，在次月开始之日起 5个工作日内、根据管理人发送的划款指令进行 32 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，在次月开始之日起 5个工作日内、根据管理人发送的划款指令进行 支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中， A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，在次月开始之日起 5个工作日内、根据管理人发送的划款指令进行 支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类 ”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 33 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 损失。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规定。 第五部分基金财产的投资方向和投资限制 一、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包 括创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行 和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、 可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、国债期货、股 票期权）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）、债券回购、银行存款以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定，参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%；每个交易日日终 在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理人在依法履行适当程序后，可对本基金的投资比例做相应调整。 二、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 34 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 （1）本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%。 （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H股合 计计算），其市值不超过基金资产净值的 10%。 （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香 港同时上市的 A+H股合计计算），不超过该证券的 10%。 （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%。 （6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。 （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%。 （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。 （9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10%。 （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。 （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出。 （12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年，债券回购到期后不得 展期。 （14）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。 （15）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 35 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%。 （16）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 30%。 （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 （19）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。 （20）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。 （21）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。 （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算。 （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（ 2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券 /期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 规定的，从其规定。 36 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有 规定的，从其规定。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在与基金托管 人协商一致，履行适当程序并公告后，本基金投资不再受相关限制并遵守届时有效的法律法 规或监管规定，不需另行召开基金份额持有人大会。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）向其基金管理人、基金托管人出资。 （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。 第六部分基金资产净值的计算方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 37 华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易公告书 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度 最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 第七部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议 生效后两日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： （未完）  |