东方红智逸沪港深定开混合 : 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书更新
原标题:东方红智逸沪港深定开混合 : 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书更新 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新） （2022年第1号） 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇二二年一月二十八日 【重要提示】 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简 称“本基金”）的募集申请经中国证监会2016年12月16日证监许可 【2016】3116号文准予注册。本基金的基金合同于2017年4月14日正 式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招 募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。 投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风 险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特 有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非 公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券 的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计 划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影 响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债券信用 等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险， 此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下 跌风险。 本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易 所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股 市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。 基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通 过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情 况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。 本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市 风险、流动性风险、投资集中风险等。本基金可根据投资策略需要或 市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到 存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证 券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或 间接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变 化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于 存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 本基金可投资北京证券交易所（以下简称北交所）股票，北交所 主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规 则与其他交易场所存在差异。基金投资北交所股票，将面临因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括 但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、 投资集中风险、转板风险、监管规则变化的风险等。本基金可根据投 资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于北交所股票 或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于北 交所股票。 上述具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内 容。 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的 证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人的股东运用其 固有资金认购本基金份额的金额不低于1000万元，认购的基金份额持 有期限不低于三年。但基金管理人的股东对本基金的发起认购，并不 代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资 金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均 自行承担投资风险。基金管理人的股东认购的本基金份额持有期限满 三年后，基金管理人的股东将根据自身情况决定是否继续持有，届时 基金管理人的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同 生效满3年后的对应日，如果本基金的资产规模低于2亿元，基金合同 将按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份 额持有人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能 终止的不确定性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者（基金管理人作为发起资金提供方的除外）持 有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2021年12 月31日（财务数据未经审计），其余所载内容截止至2022年1月24日。 目录 一、绪言................................ ................................ ................................ ................................ ........... 8 二、释义................................ ................................ ................................ ................................ ........... 9 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................. 15 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 25 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 31 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 41 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 42 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ............................. 43 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 55 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................. 70 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 72 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 73 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 82 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 84 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 88 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 89 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 96 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ... 110 十九、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 112 二十、托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 129 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 149 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 151 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................... 153 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 154 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《东方红智逸沪港深定期开放混合 型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资 决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上海 东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与 本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请 文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金 2、 基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司 3、 基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、 基金合同、《基金合同》：指《东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红智逸沪港深定期开 放混合型发起式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 6、 招募说明书、本招募说明书：指《东方红智逸沪港深定期开放混合型发起 式证券投资基金招募说明书》及其更新 7、 基金产品资料概要：指《东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投 资基金产品资料概要》及其更新 8、 基金份额发售公告：指《东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投 资基金基金份额发售公告》 9、 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规 范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释 10、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《销售办法》：指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2 月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 18、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 19、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注 册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、 社会团体和其他组织 20、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 21、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者、发起资金提 供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总 称 22、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份 额的投资人 23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理 非交易过户等 26、 基金注册登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条 件的办理基金注册登记业务的机构 27、 基金账户：指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金 管理人管理的证券投资基金份额情况的账户 28、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构 办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户 29、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会 书面确认之日 30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过3个月 32、 基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 33、 定期开放：指本基金采取的以运作周期和到期开放期、封闭期和期间开放 期相结合的运作方式，在每个运作周期内，本基金在封闭期内封闭运作， 封闭期与封闭期之间的期间开放期定期开放 34、 运作周期：本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同 生效日（包括基金合同生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括 该日）至36个月后的月度对日的前一日止 35、 封闭期：指本基金在每个运作周期内，除期间开放期以外的期间。在每个 封闭期内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额总额保持不变，基金份 额持有人不得申请申购、赎回本基金，期间基金份额也不上市交易 36、 开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金的开放期分为期间 开放期与到期开放期 37、 到期开放期：在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。第 一个到期开放期的首日为基金合同生效日36个月以后的月度对日，第二个 及以后的到期开放期的首日为上一个到期开放期结束次日的36个月后的月 度对日。本基金的每个到期开放期为5至20个工作日 38、 期间开放期：在每个运作周期中，本基金设立2个期间开放期，第一个期间 开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日，第二个期间开放 期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日。本基金的每个期间开 放期为5至10个工作日 39、 月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日期 为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期的， 则顺延至下一个工作日 40、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 41、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 42、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 43、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日，若该工 作日为非港股通交易日，则本基金不开放 44、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金 及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适 用于证券投资基金的业务规则 46、 发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集，由 基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指 基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金 经理，下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 47、 发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管 理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有 期限不低于三年 48、 发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的 基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理 人高级管理人员或基金经理等人员 49、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买 本基金基金份额的行为 50、 申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定申请购买基金份额的行为 51、 赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募 说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 52、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 53、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 54、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定定投申购日在投资人指 定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 55、 巨额赎回：指在开放期内的单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 20%时的情形 56、 元：指中国法定货币人民币元 57、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 58、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 59、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 60、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值 61、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 62、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 63、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在基金 合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无 法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地 震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 64、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 65、 港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证 券交易所或经证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交 易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖规定范围 内的香港联合交易所上市的股票 66、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无 法进行转让或交易的债券等 67、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人 的合法权益不受损害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下： 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层 办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层 法定代表人：宋雪枫 设立日期：2010年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号 开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（021）53952888 联系人：彭轶君 股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。 公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部， 2010 年 7 月 28 日 经中国证 券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理 子公司的批复》（证监许可 [2010]518 号）批准，由东方证券股份有限公司出资 3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是 国内首家获批设立的券商系资产管理公司。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 宋雪枫先生，董事长 , 中共党员，管理学博士。曾任申能股份有限公司投资 部办事员，财务部办事员、主管、副经理、经理，总经理助理，总会计师，副总 经理，监事长；上海外高桥第二发电有限责任公司财务总监、监事长；上海浦东 发展银行 股份有限公司监事；申能集团财务有限公司监事长；上海嘉禾航运有限 公司董事长；中天合创能源有限责任公司监事长；申能（集团）有限公司总经理 助理；上海诚毅投资管理有限公司总经理、董事长；东方证券股份有限公司监事 会主席；上海申能诚毅股权投资有限公司董事长；上海申能能创能源发展有限公 司董事长。现任申能（集团）有限公司党委委员、副总裁，东方证券股份有限公 司党委书记、执行董事，上海东方证券资产管理有限公司董事长。 杨斌先生，董事，中共党员，经济学硕士。曾任中国人民银行上海分行非银 行金融机构管理处科员，上海证管办稽查处、稽查 局案件审理处副主任科员、主 任科员，上海证监局稽查一处、机构二处主任科员、机构一处副处长、期货监管 处处长、法制处处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理。现任东方证券股 份有限公司副总裁兼首席风险官兼合规总监，上海东证期货有限公司董事、东方 金融控股（香港）有限公司董事、东方证券承销保荐有限公司董事、上海东方证 券创新投资有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基金管理 有限公司监事。 张锋先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴 业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究 员，信诚基金管理 有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行董事、董事 总经理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经理。 杨洁琼女士，董事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司人力 资源管理总部高级主管、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。现任 东方证券股份有限公司人力资源管理总部总经理兼党委办公室主任，上海东方证 券资产管理有限公司董事，上海东证期货有限公司党委副书记。 尤文杰先生，董事，中共党员 ，经济学学士。曾任立信会计师事务所（特殊 普通合伙）项目经理、高级经理、合伙人，东方证券股份有限公司计划财务管理 总部副总经理、副总经理（主持工作）。现任东方证券股份有限公司计划财务管 理总部总经理，上海东证期货有限公司董事、东方证券承销保荐有限公司董事、 东方金融控股 ( 香港 ) 有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事。 2 、基金管理人监事 朱静女士，监事，中共党员，经济学硕士。曾任西安矿山机械厂职员，上海 财通国际投资管理有限公司证券管理部经理、副总经理，东方证券股份有限公司 经纪业务总部职员、业务规划董事、运行 资深主管、总经理助理，营运管理总部 总经理助理、副总经理，董事会办公室副主任。现任东方证券股份有限公司战略 发展总部总经理兼工会办事机构主任、东方金融控股（香港）有限公司总经理， 上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，东证国际金 融集团有限公司董事，长城基金管理有限公司董事，上海东方证券资产管理有限 公司监事。 3 、经营管理层人员 张锋先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 胡雅丽女士，联席总经理、财务负责人，中共党员，管理学硕士，《新财富》 白金分析师。曾任招商证券研究发展中心分析师、中 信证券研究部首席分析师 （ MD ）、光大证券研究所所长、上海东方证券资产管理有限公司总经理助理。现 任上海东方证券资产管理有限公司联席总经理、财务负责人兼任权益研究部总经 理。 周代希先生，副总经理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交易所会员管 理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼 任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。 刘峰先生，副总经理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限责任公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、委托处副处长、委托处处长、总 经 理助理、副总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理，兼任智能 客户服务部总经理。 汤琳女士，副总经理，管理学学士。曾任东方证券股份有限公司资产管理业 务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、董事 总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理，兼任综合管理部总经理。 4 、合规总监、首席风险官 李云亮先生，合规总监兼首席风险官，中共党员，经济学博士。曾任重庆理 工大学计算机学院大学讲师，重庆证监局机构监管处副调研员，西南证券股份有 限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经理 ，深圳前海金鹰资产 管理有限公司董事长，金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资产管 理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、兼任首席风险官、风 险管理部总经理。 5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长） 李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规 总监、首席风险官的介绍）。 6、本基金基金经理 （1）现任基金经理 纪文静女士，上海东方证券资产管理有限公司基金经理，2015年7月至今任 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2015年7月至今任东方 红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2015年7月至今任东方红 稳健精选混合型证券投资基金基金经理、2015年7月至2017年9月任东方红策略精 选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、2015年10月至2021年12月任东 方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（原东方红纯债债券型发起 式证券投资基金）基金经理、2015年11月至今任东方红收益增强债券型证券投资 基金基金经理、2015年11月至今任东方红信用债债券型证券投资基金基金经理、 2016年5月至今任东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2016 年5月至2017年8月任东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理、2016年6月至 2017年8月任东方红汇利债券型证券投资基金基金经理、2016年8月至今任东方红 战略精选沪港深混合型证券投资基金基金经理、2016年9月至今任东方红价值精 选混合型证券投资基金基金经理、2016年11月至2021年12月任东方红益鑫纯债债 券型证券投资基金基金经理、2017年4月至今任东方红智逸沪港深定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理、2017年8月至2018年11月任东方红货币市场基 金基金经理。江苏大学经济学硕士。曾任东海证券股份有限公司固定收益部投资 研究经理、销售交易经理，德邦证券股份有限公司债券投资与交易部总经理。 刚登峰先生，上海东方证券资产管理有限公司基金经理，2015年5月至2016 年11月任东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2015年6月至2016 年8月任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、2015年7 月至2016年11月任东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2015年7 月至2017年4月任东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理、2015年9月至今任东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金经理、2016年1月至今任东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投 资基金（原东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原东方红 睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金））基金经理、2016年10月至今任东方 红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年4月至今任东 方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2018年4月至 2021年4月任东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。上海交通大 学管理学硕士。曾任东方证券资产管理业务总部研究员，上海东方证券资产管理 有限公司行业研究员、投资经理助理、投资主办人。 （2）历任基金经理 周云先生，2017年4月至2019年11月任东方红智逸沪港深定期开放混合型发 起式证券投资基金基金经理。 7、投资决策委员会成员 投资 决策委员会 成员构成如下： 主席张锋先生，委员胡雅丽女士，委员胡伟 先生，委员邓炯鹏先生，委员谭鹏万先生，委员侯振新先生。 8、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到 损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健 全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适 当程序后可不受上述规定的限制。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 2、内部控制的组织架构 基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事 规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工 和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运 行并行使职权。 基金管理人设董事会，对股东负责。董事会有5名董事组成，设董事长1人。 董事会下设合规与风险管理委员会。基金管理人已制定董事会议事规则，规定了 董事会会议的召开及表决程序和职责等。 基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合 规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章 程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并 就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。 经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，负 责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和 创新业务的风险评估和决策。基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公 司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确 规定。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技 术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投 资进行决策与风险控制。 3、内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是内部控制的 重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次： （1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定 各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件； （2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展 开，是各项基本管理制度的纲要和总揽； （3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控 制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括 但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监 察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等； （4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司 基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免 工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决 定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、 证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 4、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。 （2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部 控制制度。 （3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截至2021年9月30日，集团总资产89,174.40亿元人民币， 高级法下资本充足率16.36%，权重法下资本充足率13.65%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意， 更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产品团 队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业 务团队、系统与数据团队9个职能团队，现有员工114人。2002年11月，经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托 管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格 境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保 障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资 格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的 财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金 绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成 功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管 理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金 融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中 国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理 系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工 委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年 “最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年 度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年 度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳 养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方 财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算 有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最 佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大 奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月， 荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月 荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项。 （二）主要人员情况 缪建民先生，董事长、非执行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团 有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保 险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有 限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限 公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公 司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限 公司董事长。 田惠宇先生，行长、执行董事，2013年5月起担任行长、执行董事。美国哥 伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任 上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设 银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，副行长。1991年加入招商银行；2002年10月至2013年12月历任 招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山 分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任招商银行业务总监兼公司 金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016年10月至2017年4月任招商银行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任招 商银行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任招商银行副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，1999年7月加入 招商银行至今，历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高 级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行 长等职务，具有20余年银行从业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券化、 统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2021年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管922只证券投资基金。 （四）托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部 门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的 重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能 够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地 隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 重要事项和高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分 配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个人泄露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实 行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权 限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实 行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信 息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 （1）直销中心 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层 办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层 法定代表人：宋雪枫 联系电话：（021）33315895 传真：（021）63326381 联系人：于莉 客服电话：4009200808 公司网址：www.dfham.com （2）网上交易系统 网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管 理APP、 基金管理人微信服务号和基金 管理人指定且授权的电子交易平台。个人 投资者可登录基金管理人网站（www.dfham.com）、东方红资产管理APP、 基金管 理人微信服务号和基金 管理人指定且授权的电子交易平台，在与基金管理人达成 网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的 具体业务规则后，通过基金管理人网上交易系统办理开户、申购、赎回等业务。 2、代销机构 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （2）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32 层、36层、39层、40层 法定代表人：金文忠 客服电话：（021）95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （3）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn （4）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 公司地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：95021 公司网站：http://fund.eastmoney.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （8）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：4008215399 公司网站：www.noah-fund.com （9）上海东证期货有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层 法定代表人：卢大印 客服电话：400-885-9999 公司网站：www.dzqh.com.cn （10） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006788887 公司网站：www.zlfund.cn （11）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店B座(2＃楼)27楼2714室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼 二期27层2716单元 法定代表人：张峰 客服电话：4000218850 公司网站：www.harvestwm.cn （12）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （13）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：吕家进 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （14）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （15）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：李新华 客服电话：95579 公司网站：www.95579.com （16）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层 法定代表人：李楠 客服电话：4001599288 公司网站：www.danjuanapp.com （17）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层 法定代表人：刘明军 客服电话：95017(拨通后转1转8) 公司网站：www.txfund.com （18）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （19）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：林传辉 联系电话：86-20-87550265,86-20-87550565 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （20）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （21）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：400-018-8288 公司网站：stock.pingan.com （22）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （23）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511 公司网站：www.bank.pingan.com （24）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （25）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （26）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座支付宝大楼 法定代表人：王珺 客服电话：4000766123 公司网站：www.fund123.cn （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 客服电话：952555 公司网站：www.5ifund.com （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com （30）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层 法定代表人：杨文斌 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （31）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：邹保威 客服电话：95118 公司网站：http://kenterui.jd.com （32）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （33）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京朝阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 公司网站：www.myfund.com （34）中国人寿保险股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 客服电话：95519 公司网站：www.chinalife.com.cn （35）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （36）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （37）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 客服电话：95055 公司网站：www.duxiaomanfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基 金。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 电话：010-50938600 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11 楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：陈熹、叶尓甸 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：乐美昊 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2016年12月16日证监许可 【2016】3116号文准予注册。 （一）基金类型 混合型证券投资基金。 （二）基金运作方式 契约型、开放式、发起式 本基金以定期开放方式运作，即以运作周期和到期开放期相结合的方式运 作。 本基金定期开放运作方式的具体约定详见本招募说明书第八部分。 （三）基金存续期限 不定期。 （四）基金募集情况 募集期为2017年4月10日至2017年4月10日。经普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集期共募 集1,482,644,340.03份基金份额（含利息转份额），有效认购户数为17,984户。 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2017年 4月14日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，基金合 同应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有 人大会的方式延续。 基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续20个工作日出现基金 份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人 应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）基金的运作方式 本基金以定期开放方式运作，即以运作周期和到期开放期相结合的方式运 作。 本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包括 基金合同生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括该日）至36个月后的 月度对日的前一日止。 在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个到期 开放期为5至20个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周 期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基 金份额申购、赎回或其他业务。 为满足投资者在每个运作周期中的流动性需求，本基金的每个运作周期以封 闭期和期间开放期相交替的方式运作，共包含为3个封闭期和2个期间开放期。 在每个运作周期中，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后 的月度对日，第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对 日。本基金的每个期间开放期为5至10个工作日，具体期间由基金管理人在每个 期间开放期前公告说明。在期间开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办 理基金份额申购、赎回或其他业务。 在每个运作周期内，除期间开放期以外，均为封闭期。在封闭期内，本基金 不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。 如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使 基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素 消除之日起的下一个工作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基 金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎 回业务的，开放期将按暂停申购与赎回的期间相应顺延。前述开放期的具体时间 以基金管理人届时公告为准。 运作方式示例：假设本基金基金合同于2017年5月8日生效，则本基金的第一 个运作周期为2017年5月8日至2020年5月7日，其中期间开放期的首日分别为2018 年5月8日、2019年5月8日。以上每个期间开放期为5至10个工作日，具体期间由 基金管理人在每个期间开放期前公告说明。在以上期间开放期间，投资人可办理 基金份额申购、赎回或其他业务。 本基金的首个运作周期结束后即进入首个到期开放期，为2020年5月8日起5 至20个工作日。若基金首次到期开放期确定为10个工作日，则自2020年5月8日至 2020年5月21日的十个工作日为本基金的到期开放期，在此期间投资人可办理基 金份额申购、赎回或其他业务。自2020年5月22日起进入本基金下一个运作周期， 以此类推。 以上示例均未考虑节假日的影响。 （二）申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销 售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据 情况变更或增减基金代销机构。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购、赎回或其他业务。 （三）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日，具体 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工 作日为非港股通交易日，则本基金不开放，但基金管理人根据法律法规、中国证 监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不 办理申购与赎回业务，也不上市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调整，但 此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 2、开放期开始日及业务办理时间 在每个开放期前，基金管理人应依照基金合同的约定在指定媒介上公告开放 期的具体时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开 放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。在开放期最后一个开放日，投资 人在业务办理时间结束后提出申购、赎回或转换申请的，视为无效申请。 开放期及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的 相关公告。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行 顺序赎回以确定所适用的赎回费率； 5、投资者办理申购、赎回等业务时需提交的文件和需适用的办理手续、办 理时间、处理规则等，除须遵守基金合同和招募说明书的规定外，还须遵守各销 售机构的具体规定； 6、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人无实质性 不利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回申请的提出 投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金 销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 投资人交付申购款项，申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，正常情况下，基金管理人或其委托的注册登记机构在T+1 日内为投资人对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况， 否则，如因申请未得到基 金管理人或注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构或 基金管理人的确认结果为准。 3、申购和赎回申请的款项支付 基金申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不 成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者银行账户。基金份额持有人 赎回申请确认后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份 额持有人银行账户。 （六）申购和赎回的数额限定 1、申购金额的限制 通过基金管理人直销中心及网上交易系统申购本基金各类基金份额的单笔 最低金额为10元人民币（含申购费），通过代销机构申购本基金基金份额的单笔 最低金额及交易级差以各代销机构的规定为准。因红利自动再投资而产生的基金 份额不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申 购的最低金额。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金各类份额的赎回申请 不得低于1份。本基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份。基金份额 持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份 时，登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人届时的相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回 的份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介公告。 （七）基金的申购费和赎回费 1、申购费率 本基金对通过基金管理人直销中心申购本基金的养老金客户与除此之外的（未完）  |