华安安顺混合 : 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:华安安顺混合 : 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 更新的 招募说明书 (2022年第 1号 ) 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇二 二 年 一月 重要提示 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由安顺证券 投资基金（以下简称“安顺基金”）转型而成。依据 2014 年 4 月 22 日证券基金机构 监管部部函【 2014 】 66 号文备案的安顺证券投资基金基金份额持有人大会决议， 安顺证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调 整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安安顺灵活配置混合型 证券投资基金”。自 2014 年 5 月 12 日起，由《安顺证券投资基金基金合同》修订而 成的《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 本基金管理人保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市 场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。基金在投资 运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括 但不限于退市风险、市场风险、流动性 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 投资有风险，投资人集中申购（或申购）基金时应当认真阅读《基金合同》、 《招募说明书》、《基金产品资料概要 》等基金法律文件，了解基金的风险收益特 征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次招募说明书 更新 仅 涉及基金经理的变更 ，相关信息更新截止日为 202 2 年 1 月 26 日。 除特别说明外，其他所载内容更新截止日为 2021年5月28日，有关财务数 据截止日为2021年3月31日，净值表现截止日为2020年12月31日。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .............................. 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................ 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................ 24 六、基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ .................... 43 七、基金的续存 ................................ ................................ ................................ ............................ 44 八、基金的集中申购期安排 ................................ ................................ ................................ ......... 45 九、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ............................. 50 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................ 61 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........................ 73 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ........................ 75 十三、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 76 十四、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 81 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 83 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 85 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 86 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................ 93 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ................................ ..... 99 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 101 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 102 二十二、对基金投资人的服务 ................................ ................................ ................................ ... 103 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 105 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 115 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ...................... 116 附件一：基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 117 附件二：托管协议内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 133 一、绪言 《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华 安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指华安安顺灵活配置混合型证券投资基金，本基金由安 顺证券投资基金转型而成 2 、安顺基金：指安顺证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 3 、基金管理人：指华安基金管理有限公司 4 、基金托管人：指交通银行股份有限公司 5 、基金合同或《基金合同》：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安安顺灵活 配置混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、招募说明书或本招募说明书：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 8 、集中申购公告：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金集中申购期 基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会 议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布， 2013 年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构 宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24 、会员单位：指具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 25 、直销机构：指华安基金管理有限公司 26 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构；以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业 务的会员单位 27 、销售机构：指直销机构和代销机构 28 、场内销售：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金销售 业务 29 、场外销售：指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统，而通过各销 售机构的柜台或其他交易系统办理的基金销售业务 30 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、交收 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 31 、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公 司委托代为办理本基 金注册登记业务的机构，目前为中国证券登记结算有限责任公司 32 、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的 上海证券交易所人民币普通股票账户 ( 简称“ A 股账户” ) 或证券投资基金账户 ( 简 称“基金账户” ) ，投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、 赎回等业务时需持有上海证券账户 33 、开放式基金账户：指投资人以上海证券账户为基础、在中国证券登记结 算有限责任公司注册的开放式基金账户，投资人办理场外申购、赎回等业务时需 具有开放式基金账户 34 、基金交易账户：指销售机构为投 资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理集中申购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 35 、基金合同生效日：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 生效起始日，基金合同自安顺证券投资基金终止上市之日起生效，原《安顺证券 投资基金基金合同》自同一日起终止 36 、存续期：指自《安顺证券投资基金基金合同》生效之日起至《华安安顺 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止的不定期期限 37 、基金转型：指对包括安顺基金由封闭 式基金转为开放式基金，调整存续 期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华安 安顺灵活配置混合型证券投资基金”等一系列事项的统称 38 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 40 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 41 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43 、《业务规则》：指 2005 年 7 月 13 日上海证券交易所发布并施行的《上海证 券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则 ( 试行 ) 》及其不时做出的修 订 44 、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间， 最长不超过 1 个月 45 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 47 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 48 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 49 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 50 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请 份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 51 、元：指人民币元 52 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 54 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 6 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 57 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 58 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交 易的债券等 59 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 60 、基金产品资料概要：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称： 华安基金管理有限公司 2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 － 32 层 3、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 － 32 层 4、法定代表人： 朱学华 5、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 6、批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基字 [1998]20 号 7、联系电话： 021 - 38969999 8、联系人： 王艳 9、客户服务中心电话： 4008850099 10、网址： www.huaan.com.cn 11、 组织形式 ： 有限责任公司 12、 经营范围 ： 从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 （二）注册资本和股权结构 1、注册资本： 1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 28% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 12 % （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 （ 1 ）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公 司董事长。现任华安基金管理有 限公司党委书记、董事长、法定代表人 。 张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三 部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 吴丛宏先生，大学学历，公共管理硕士学位。历任上海市国有资产监督管理 委员会办公室主任科员、信访办副主任、主任等。现任上海工业投资（集团）有 限公司党委副书记、总裁。 马名驹先生，硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司总经理、副董事长， 上海东方上市企业博览中心副总经理，锦 江国际（集团）有限公司副总裁。现任 上海锦江国际投资管理有限公司董事长， Radisson Hospitality AB 董事长，上 海锦江资本股份有限公司执行董事、首席执行官，上海锦江资产管理有限公司董 事长，锦江国际集团财务有限责任公司董事长，上海齐程网络科技有限公司董事 长，长江养老保险股份有限公司董事，史带财产保险股份有限公司监事。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、 副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公 司监事长；上海华东实业有限 公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部 总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总 经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、 国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 周军先生，硕士研究生学历。曾先后担任湖北省体改委副处长，中国证监会 湖北证监局办公室主任，中国证监会江西证监局副局长，中国证监会人事教育部 （ 党委组织部）副主任、副部长、巡视员，中证资信公司筹备组负责人、中国上 市公司协会监事长，中清汇银（北京）投资管理有限公司顾问。 严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交 易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金 融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学 教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目 （ GES ）学术主任。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（ McLagan ）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经 理助理兼人力资源部高级总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，本科学历， 22 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公 司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人 。 张霄岭先生，博士研究 生， 21 年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国 银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼 华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 翁启森先生，硕士研究生学历， 2 7 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公 司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士， 21 年金融法律监管工作经验。历任上海市 人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安 基金管理有限公司督察长。 姚国平先生，硕士研究生学历， 17 年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华 安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司 总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历， 2 2 年 金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公 司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理。 范伟隽先生，硕士研究生学历， 21 年金融、基金行业从业经验。历任毕马 威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长，富国 基金管理有限公司督察长，华安基金管理有限公司总经理助理。现任华安基金管 理有限公司首席信息官。 2、本基金基金经理 高钥群女士，硕士研究生， 15 年证券、基金从业经验。历任 Longview Partners 资产管理公司数量分析员，高华证券有限责任公司行业及公司研究分析员， 2011 年 2 月加入华安基金，历任全球投资部研究员、助理投资经理。 2017 年 4 月起 担任华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2019 年 11 月 至 2 021 年 3 月， 同时担任华安安华灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 2 019 年 1 1 月起，同时担任 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2 021 年 1 0 月起，同时担任 华安均衡优选混合型证券投资基金 的基金经理。 历任基金经理： 尚志民先生 ，自 2003 年 9 月 18 日 至 2015 年 2 月 17 日担任本基金基金经理； 翁启森先生 ，自 2015 年 2 月 17 日 至 2016 年 9 月 21 日担任本基金基金经理； 谢振东先生， 自 2015 年 3 月 2 日至 2019 年 11 月 8 日担任本基金的基金经 理。 王斌先生，自 2 019 年 1 1 月 8 日至 2 022 年 1 月 26 日担任本基金的基金经理。 3、 本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 张霄岭先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部 高级 总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2021年12月31日，公司目前共有员工416人（不含子公司），其中 63.2%具有硕士及以上学位，95.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个 业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强 化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ） 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性 原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： （ 1 ）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承 担最终责 任。 （ 2 ）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 （ 3 ）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （ 4 ）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司 总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其 他风险控制重大事项。 （ 5 ）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制 制度的执行情 况进行合规性监督检查， 对督察长负责 。 （ 6 ）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员 工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进 行自律。 3 、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内 容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4 、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （ 1 ）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内 部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （ 2 ）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活 动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （ 3 ）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了 部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表 单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （ 4 ） 信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交 流 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （ 5 ） 内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、 组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5 、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行 之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 13 年 跻身《财富》 (FORTUNE) 世界 500 强，营业收入排名第 137 位；列《银行家》 (The Banker) 杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。 截至 2021 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 11.47 万亿元。 2021 年三季度，交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 643.60 亿元。 交通 银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律 师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良， 职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托 管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中： 2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中： 2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事， 2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、 副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经 理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 198 8 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理 委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学 位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长； 2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限责任公司副总经理； 2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份 公司副总经理； 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董 事、副总经理（ 2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间 先后兼任光大永明人寿保险有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董 事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限责任公司董事长）； 2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、 副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心 总经理）； 1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代 表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博 士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐铁先生 2014 年 12 月起任本行资产托管部副总经理； 2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高 级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获 经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2021 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 597 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、职业年金 基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资 产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、 QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2 、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4 、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消 除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行 之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被 有效执行。 6 、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳 的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》 、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管 管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行 资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的 发展不断加以完善。做到业务分工科 学合理，技术系统管理规范，业务管理制度 健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人 负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行 进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基 金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 - 32 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 - 32 层 法定代表人：朱学华 成立日期： 1998 年 6 月 4 日 客户服务统一咨询电话： 40088 - 50099 传真： 021 - 58406138 公司网站： www.huaan.com.cn （ 2 ） 华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人：谢伯恩 2 、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511 网址：bank.pingan.com （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （8）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 客服电话：4009962000 网址：www.csrcbank.com （9）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （10）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn （11）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 法定代表人：苏素华 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （12）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com （13）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （14）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006788887 网址： www.zlfund.cn （15）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （16）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （17）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （18）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.e-rich.com.cn （19）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：易峥 客服电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （20）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （21）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人：赵丽峰 客服电话：86-21-20655588 网址：www.huajinsc.cn （22）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼 法定代表人：丁可 客服电话：86-755-36991929 网址：www.lczq.com （23）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元 法定代表人：马永谙 客服电话：86-21-60795000 网址：www.100bbx.com （24）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 客服电话：86-10-63631191,86-10-63631241,86-10-63633333 网址：www.e-chinalife.com （25）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：沈继伟 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （26）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼 二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （27）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 法定代表人：王兴吉 客服电话：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （28）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （29）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客服电话：4008 588 588 网址：www.pyfund.com.cn （30）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （31）众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 客服电话：400-876-9988 网址：www.wy-fund.com （32）通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人：兰奇 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.c （33）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com （34）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （35）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （36）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客服电话：400-808-1016 网址： http://www.fundhaiyin.com （37）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 网址：https://www.wg.com.cn/ （38）济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 法定代表人：杨健 客服电话：400-075-6663 网址：www.jianfortune.com （39）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （40）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 客服电话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com （41）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn/ （42）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （43）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999913 网址：www.fujifund.cn （44）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢 23层1号4号 法定代表人：陶捷 客服电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn （45）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （46）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （47）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳 市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （48）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （49）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （50）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （51）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （52）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室 法定代表人：许欣 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.qiangungun.com/ （53）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：李一梅 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （54）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （55）东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 客服电话：95531 网址：www.qh168.com.cn （56）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：95587 网址：www.csc108.com （57）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （58）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （59）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：0755-23835888 网址：www.citics.com （60）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 （未完）  |