华安沪港深 : 华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要更新 编制日期： 2022 年 1 月 27 日 送出日期： 2022 年 1 月 28 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安沪港深外延增长灵 活配置混合 基金代码 001694 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日 2016 - 03 - 09 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日 基金经理 胡宜斌 开始担任本基金 基金经理的日期 2022 - 01 - 26 证券从业日期 2011 - 09 - 01 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 投资目标 本基金重点关注企业外延式增长带来的市场投资机会，在严格控制风 险的前提下，通过高安全边际的证券精选，力争为投资者带来资产的 稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、 中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支 持证券等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为0-95%，其中投资 于国内依法发行上市的股票比例为基金资产的0-95%，投资于港股通 标的股票比例为基金资产的0-95%；投资于外延增长主题相关的证券 的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资 比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 主要投资策略 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、固定收益投资策略 4、股指期货投资策略 5、权证投资策略 6、资产支持证券的投资策略 7、存托凭证投资策略 业绩比较基准 50%×中证800指数收益率＋50%×中国债券总指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币 市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品 种。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率 , 基金的过往业绩 不代表未来表现 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） M < 100 万元 1.50% 非养老 金客户 100 万元 ≤ M < 300 万元 1.20% 非养老 金客户 300 万元 ≤ M < 500 万元 0.80% 非养老 金客户 M ≥ 500 万元 每笔1000元 非养老 金客户 - 每笔500元 养老金 客户 （直 销） 赎回费 N < 7 天 1.50% 7 天 ≤ N < 30 天 0.75% 30 天 ≤ N < 365 天 0.50% 365 天 ≤ N < 730 天 0.25% N ≥ 730 天 0.00% （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 （一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基 金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 （二）本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、 流动性风险、资产配置风险、主题投资风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风 险等。此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期货，可能增加本基金总体 风险水平。本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通过 港股通机制投资港股， 基金资产对港股标的投资者比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港 股进行投资的可能。 （三）本基金的特定风险 1 、资产配置风险 本基金为灵活配置的混合型基金，投资方面侧重大类资产的配置。由于市场环境、公司 治理、制度建设、投资能力等因素的不同影响，可能导致本基金资产配置比例偏离最优水平， 给基金投资组合绩效带来风险。 2 、主题投资风险 本基金为主题型基金，投资标的高度集中于目标主题范围内的证券，故基金业绩表现除 了受到股票和债券市场总体景气度的影响外，也很大程度上取决于主题投资机 会的持续性和 标的证券的未来表现，可能与市场总体表现存在较大的差异。 3 、中小企业私募债券投资风险 本基金可投资于中小企业私募债券，其与一般信用债券相比，存在更大的信用风险和流 动性风险。 4 、股指期货等金融衍生品的投资风险 金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性 风险、操作风险和法律风险等 5 、港股投资风险 本基金可投资于港股通标的股票，从而面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易 规则等差异带来的特有风险。 （ 1 ）港股通机制相关风险 （ 2 ）汇率风险 （ 3 ）境外市场风险 1 ）税务风险 2 ）市场风险 3 ）交易风险 4 ）股价波动的风险 5 ）港股通交易日设定的风险 6 、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网 站： www.huaan.com.cn ；客户服务电话： 40088 - 50099 （一）基金合同、托管协议、招募说明书 （二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 （三）基金份额净值 （四）基金销售机构及联系方式 （五）其他重要资料 中财网
 |