质量ETF : 中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)(2022年第1号)
中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数 证券投资基金基金产品资料概要（更新） 编制日期：2022年1月21日 送出日期：2022年1月28日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 质量 ETF 基金代码 515910 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 基金合同生效日 2021 - 01 - 21 上市交易所及上 市日期 上海证券交 易所 2021 - 02 - 26 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 耿帅军 开始担任本基金 基金经理的日期 2021 - 01 - 21 证券从业日期 2011 - 04 - 15 其他 1 、场内简称：质量 ETF ； 2 、认购代码： 515913 ； 3 、申购赎回代码： 515911 。 注：《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，本基金应 当按照基金合同的约定程序进行清算并终止，且无需召开基金 份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资 范围 标的指数 : MSCI 中国 A 股国际质量指数 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资 目标，基金还可投资于非成份股 ( 含中小板、创业板及其他中国证监会注册或核准上 市的股票 ) 、存托凭证、债券（包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、 政府支持机构债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转换债券的纯债部分）、 可交换债券、短期融资券 （含超短期融资券）、中期票据等）、债券回购、货币市场工 具、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资、转融通证券出借业务。 本基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（存托凭证）的比例 不低于非现金基金资产的 80% ，且不低于基金资产净值的 90% ，因法律法规的规定而 受限制的情形除外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约和股票 期权需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 主要投资策略 本基金主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生 调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟 踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动性不足、成份股长期 停牌、 法律法规限制等）导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标 的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合 紧密地跟踪标的指数。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2% 以内，年 化跟踪误差控制在 2% 以内。具体包括： 1 、股票投资策略； 2 、存托凭证投资策略； 3 、 债券投资策略； 4 、资产支持证券投资策略； 5 、股指期货投资策略； 6 、股票期权投 资策略； 7 、国债期货投资策略； 8 、参与转融通证券出借和融资业务投资策略。 业绩比较基准 MSCI 中国 A 股国际质量指数收益率。 风险收益特征 本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 详见《中金 MSCI 中国 A 股国际质量交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分 “ 基金的投 资 ” 。 （二） 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 暂无。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5% 的标准收 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 赎回费 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5% 的标准收 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 注：场内交易费用以证券公司实际收取为准。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.30% 托管费 0.05% 销售服务费 - 标的指数许可使用费 每季度 0.01% 其他费用 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生金额从基金资产扣除。 标的 指数许可使用费的收取下限为每季度 5,000 美元或等值人民币（即不足 5,000 美元时按照 5,000 美元或等值人民币收取）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率风险；（ 4 ）债券收益率曲 线风险；（ 5 ）上市公司经营风险；（ 6 ）购买力风险；（ 7 ）再 投资风险；（ 8 ）债券回购风险； 2 、信用风 险； 3 、流动性风险； 4 、管理风险； 5 、估值风险； 6 、操作及技术风险； 7 、合规性风险； 8 、本基金特有风险：（ 1 ）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；（ 2 ）成份股停牌的风险； （ 3 ）标的指数波动的风险；（ 4 ）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险；（ 5 ）跟踪误差控制未 达约定目标的风险；（ 6 ）标的指数变更的风险；（ 7 ）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（ 8 ）参 考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险；（ 9 ）退市风险；（ 10 ）投资者申购失败的风险；（ 11 ）投资者赎回 失败的风险；（ 12 ）基金份额赎回对价的变现风险；（ 13 ）套利风险；（ 14 ）申购赎回清单差错风险；（ 15 ） 二级市场流动性风险；（ 16 ）第三方机构服务的风险；（ 17 ）退补现金替代方式的风险；（ 18 ）期货投资 风险；（ 19 ）资产支持证券投资风险；（ 20 ）期权投资风险；（ 21 ）流动性受限证券投资风险；（ 22 ）转融 通证券出借业务风险；（ 23 ）参与融资业务的风险；（ 24 ）存托凭证投资风险；（ 25 ）基金合同终止的风 险。 （二）重要提示 本基金的募集申请于 2020 年 10 月 26 日经中国证监会证监许可 [2020]2723 号文注 册。中国证监会对本 基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同 时关注基金管理人发布的临时相关公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站： www.ciccfund.com ，客服电话： 400 - 868 - 1166 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无 中财网
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