中融行业先锋6个月持有混合A : 中融行业先锋6个月持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
中融行业先锋6个月持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 编制日期：2022年01月24日 送出日期：2022年01月28日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 中融行业先锋6个月持有混 合 基金代码 010697 下属基金简称 中融行业先锋6个月持有混 合A 下属基金代码 010697 基金管理人 中融基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2021年02月09日 上市交易所及上 市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日，每笔认购/申购 的基金份额需至少持有满6 个月 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 甘传琦 2021 年 02 月 09 日 2010年07月14日 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管理，拓展大类资产配置空间，把握 不同行业的发展趋势，精选具有行业先锋优势的公司，在控制风险的前提下为 投资者谋求资本的长期增值。 投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港 股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称 "港股通标的股票"）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、短期融资券、 超短期融资券、中期票据、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级 债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券等）、资产支 持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期 货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%（其中投资于港股通标的股票的 比例不超过股票资产的50%），其中投资于行业先锋主题相关证券的资产比例 不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货投 资策略；5、国债期货投资策略；6、资产支持证券投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70% +恒生指数收益率×10% +中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。 本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 D:\zrfa\MOD\TMP\CN_50820000_010697_FA010080_20220003_1.jpg （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无。 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购／赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前 收费） 0≤M<100万 1.50% 100万≤M<300万 1.00% 300万≤M<500万 0.80% M≥500万 1000.00元/笔 赎回费 本基金在最短持有 期结束日的下一个 工作日起可以提出 赎回申请，不收取赎 回费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费、 律师费、诉讼费、仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券/期货交易费用；基 金的银行汇划费用；基金的开户费用、账户维护费用；因投资港股通标的股票而产生 的各项合理费用；按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 本基金作为混合型基金，具有对相关市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险和个券风险，在市 场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 本基金作为主要投资于行业先锋主题相关证券资产的混合型基金，投资于行业先锋主题相关证券的比例不 低于非现金基金资产的80%，投资风格集中度比较明显，不仅受股票市场系统性风险影响较大，还受投资主题的 行业、风格风险影响。当该主题股票整体表现较差时，本基金的净值增长率可能低于市场平均表现。 本基金投资资产支持证券，主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证 券品种，是一种债券性质的金融工具，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金 流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临 的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。 本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 本基金在参与港股市场投资时，将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统性风险。 港股市 场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），本基金的波动风险可能相对较大。 本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。本基金将面临不能通过港 股通进行买入交易的风险、新增的买单申报将面临失败的风险、当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交 易的风险。本基金投资面临汇率风险。根据现行的港股通规则，只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排 的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常 交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场 反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。本基金可 根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资 于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金对每份基金份额设定6个月的最短持有期，对投资者存在流动性风险。本基金主要运作方式设置为允 许投资者日常申购，但对于每份基金份额设置6个月的最短持有期，最短持有期内基金份额持有人不能就该基金 份额提出赎回及转换转出申请。即投资者要考虑在最短持有期资金不能赎回及转换转出的风险。 基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形 的，在基金管理人履行适当程序后，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会。故投资者将面临基金 合同终止的风险。 2、市场风险，证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1） 政策风险、（2）经济周期风险、（3）利率风险、（4）通货膨胀风险、（5）再投资风险。 3、信用风险。4、流动性风险。5、操作风险。6、管理风险。7、合规风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金 管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金 的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见中融基金官方网站[www.zrfunds.com.cn][客服电话：400-160-6000；010-56517299] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、 其他情况说明 争议解决方式：各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，若自一方书面提出 协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有 效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决 另有规定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。 中财网
 |