鹏扬泓利债券A : 鹏扬泓利债券型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第1号)
原标题:鹏扬泓利债券A : 鹏扬泓利债券型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第1号) 鹏扬泓利债券型证券投资基金 更新 的招募说明书 （ 2022年第 1号） 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 截止日： 2022年 1月 28日 【重要提示】 1、本基金根据 2018年 5月 24日中国证券监督管理委员会《关于 准予鹏扬泓利债券型证券 投资基金注册 的批复》（证监许可 [ 2018] 853号） 进行募集 。 本基金的基金合同于 2018年 12 月 12日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 投资人 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能 遇到的风险包括： 市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性 风险、本基金特有风险和其他风险 等等。此外，本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波 动等因素的影响下，存在 基金 份额净值跌破 1元初始面值的风险。 4、本基金为债券型基金，预期风险与预期收益水平低于混合型基金、股票型基金，高 于货币市场基金。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市场的风险。 5、本基金可投资国债期货，期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。期货 采用 每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能 给投资带来重大损失。 6、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票， 基金资产并非必然投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交 易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但 不限于：港股市场股 价波动较大的风险（港股市场实行 T+ 0回转交易，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对 基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体详见本招募说明书“风险揭示”章节。 7、基金不同于银行储蓄与债券， 投资人 有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。 投资有风险，投资 人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书 、基金产品资料 概要 及《基金合同 》。 8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 9、基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 10、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管 理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅 读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 11、本次招募更新仅涉及基金经理变更事项，本招募说明书所载其他内容截止日为 2021 年 6月 12日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2021年 3月 31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ .................... 5 第二部分 释义 ................................ .................... 6 第三部分 基金管理人 ................................ ............. 10 第四部分 基金托管人 ................................ ............. 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ........... 20 第六部分 基金的募集 ................................ ............. 38 第七部分 基金合同的生效 ................................ ......... 40 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ... 41 第九部分 基金的投资 ................................ ............. 53 第十部分 基金的业绩 ................................ ............. 64 第十一部分 基金的财产 ................................ ........... 66 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ....... 67 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ..... 72 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ....... 74 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ..... 76 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ....... 77 第十七部分 侧袋机制 ................................ ............. 84 第十八部分 风险揭示 ................................ ............. 87 第十九 部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 92 第二十 部分 基 金合同的内容摘要 ................................ ... 95 第二十 一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................. 96 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 97 第二十三 部分 其他应披露事项 ................................ ..... 99 第二十四部分 招募说明书存放及查阅 方式 .......................... 102 第二十五部分 备查文件 ................................ .......... 103 附件一 基金合同的内容摘要 ................................ ...... 104 附件二 基金托管协议的内容摘要 ................................ .. 121 第一部分 绪言 《鹏扬泓利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说 明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法 》 ” ）、《 公开募集证券投资基金信息披露管理办法 》（以下简称 “ 《信 息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性管理规定》”） 以及《鹏扬泓利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” 或 《基金合同》 ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 鹏扬泓利债券型证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基 金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务 关系 的法律文件。 投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。 投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指鹏扬泓利债券型证券投资基金 2、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《鹏扬泓利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬泓利债券型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《鹏扬泓利债券型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7、基金产品资料概要：指《鹏扬泓利债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 8、 基金份额发售公告：指《鹏扬泓利债券型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈 中华人民共和国港口法〉等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性管理规定》：指中国证监会于 2017年 8月 31日颁布，同年 10月 1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法 律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏扬基金管理有限公司或接 受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管理 有限公司 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理 基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、 T+ n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回等业务，并按规定进行公告） 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合 同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一 登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、港股通：指内地投资人委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 48、流动性受限资产 ：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 49、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、 基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不 同，将基 金份额分为不同的类别： A类基金份额和 C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代 码，并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 56、 A类基金份额：在投资 人 认购 / 申购时收取认购 / 申购费用，而不从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 A类基金份额 57、 C类基金份额：在投资 人 认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，但从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 C类基金份额 58、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金财产中扣除，属于基金的营运费用 59、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站（包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（ 1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存 在重大不确定性的资产；（ 2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大 不确定性的资产；（ 3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：鹏扬基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120号 3层 302室 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2号中化大厦 16层 邮政编码： 100045 法定代表人：杨爱斌 成立日期： 2016年 7月 6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可 [ 2016] 1453号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1. 18亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：吉瑞 联系电话： 4009686688 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 范勇宏先生：经济学博士 。 现任香山财富研究院理事长，鹏扬基金管理有限公司董事长， 清华大学五道口金融学院硕士生导师、北京大学光华管理学院硕士生导师，中国人民大学汉 青经济研究院及中国财政科学研究院兼职教授。曾任华夏基金管理公司总经理 ， 华夏基金 （香港）管理公司董事长 ， 中国人寿资产管理公司首席投资执行官。曾兼任中国证券业协会 副会长 ， 中国基金业协会副会长。 杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金管理有限公司总 经理。 曾 任上海浦东发展银行信贷员 ， 中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总 经理 ， 华夏基金管理有限公司固定收益投资总监 ， 北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经 理。 姜山先生：董事，美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。现任上海华石投资有限公司 执行董事兼总经理，北京鹏扬企业管理有限公司执行董事兼总经理，北京美中宜和医疗管理 （集团）股份有限公司独立董事，叮当健康科技集团有限公司独立董事。 曾 任安达信华强会 计师事务所审计师 ， 美国 Sara Lee 公司内部审计师 ， 瑞银投资银行董事 ， 高盛亚洲有限公 司执行董事 ， 美国德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表 ， 摩根士丹利华鑫证券有限责 任公司投资银行部董事总经理。 邱峻女士：独立董事，美国波士顿学院工商管理硕士。现任信达金誉（上海）投资管理 有限公司财务总监。 曾 任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、高级经理 ， 安永华明 会计师事务所上海分所高级经理 ， 蓝山投资咨询（北京）有限公司财务总监。 王鹤菲女士：独立董事，美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。现任中国人民大学国 际学院金融学教授。 曾 任美国伊利诺伊大学芝加哥 分校商学院金融系助理教授 ， 美联储芝加 哥银行访问经济学家 ， 清华大学经济管理学院金融系访问学者 ， 中国投资有限责任公司风险 管理部访问经济学家 ， 中国人民大学汉青研究院金融系副教授、副系主任。 董克用先生：独立董事，中国人民大学经济学博士。 中国人民大学退休教授，现受聘于 清华大学社会科学学院，兼任中国行政体制改革研究会副会长，建信养老金管理有限责任公 司独立董事及深圳品生医学研究所有限公司董事。曾任中国人民大学劳动人事学院副院长、 劳动人事学院院长、公共管理学院院长。 王雪松女士：独立董事，中国人民大学金融学博士。现任中关 村大河并购重组研究院 院长，兼任阳光资产管理股份有限公司独立董事 ， 清华大学五道口金融学院硕士生导师。 曾任中国证监会基金监管部副主任及市场部副主任。 2、基金管理人监事会成员 王徽先生：监事，江苏大学经济学学士。现任中钰资本管理（北京）股份有限公司合伙 人、首席风控官。 曾 任中国华晶电子集团会计 ， 爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务经理 ， 江苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理 ， 北京中星微电子有限公司财务经理 ， 无锡东林会 计师事务所合伙人 ， 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。王徽先生现担任北京注 册会计师协会经济责任审 计专业委员会专家委员及北京总会计师协会理事。 吉瑞女士：监事（职工 监事） ，对外经济贸易大学管理学学士。现任 鹏扬基金管理有限 公司 监察 稽核部 总监。 曾 任安永华明会计师事务所金融审计部审计师，毕马威华振会计师事 务所风险咨询部助理经理及高瓴资本管理有限公司法律合规部高级经理。 曹铮女士：监事（职工 监事） ，北京大学经济学学士。现任 鹏扬基金管理有限公司 人 力 资源 及 行政管理部总监。 曾 任国家电网公司监察局文员、北京科舵整合创意咨询有限公司人 事助理 ， 索尼爱立信（中国）有限公司人事专员 ， 微软亚洲研究院人事经理 ， 北京鹏扬投资 管理公司人力资源及行政管理部总监。 3、高级管理人员 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。 曾 任上海浦东发展银行信贷 员，中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理，华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监，北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 朱国庆先生：副总经理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。 曾 任国海富兰克林基 金管理有限公司股票投资总监，富敦投资管理（上海）有限公司高级副总裁、中国股票投资 总监，上海六禾投资有限公司副总经理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资管理（上海 ） 有限公司中国股票董事总经理、投资组合管理总监。 宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北 京大学信息科学技术学院工学硕士。曾任 Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富顾问有限公司 副总裁，中国证监会北京监管局主任科员。 4、本基金基金经理 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理，华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监，北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。鹏扬利泽债券型证券投资基金 基金经理（ 2017 年 6 月 15 日至 2019 年 1 月 4 日期间）、鹏扬汇利债券型证券投资基金基金 经理（ 2017 年 6 月 2 日起任职）、鹏扬景沣六个月持有期混合型证券投资基金基金经理（ 2020 年 8 月 11 日起任职）、鹏扬聚利六个月持有期债券型证券投资基金基金经理（ 2021 年 7 月 1 日起任职）、 鹏扬景明一年持有期混合型证券投资基金基金经理（ 2021 年 7 月 1 日起任职）、 鹏扬景源一年持有期混合型证券投资基金基金经理（ 2021 年 7 月 1 日起任职）、鹏扬景沃六 个月持有期混合型证券投资基金基金经理（ 2021 年 7 月 1 日起任职）、鹏扬景惠六个月持有 期混合型证券投资基金基金经理（ 2021 年 7 月 7 日起任职）、 鹏扬景恒六个月持有期混合型 证券投资基金 （ 2021 年 7 月 7 日起任职）、鹏扬景阳一年持有期混合型证券投资基金基金经 理（ 2021 年 9 月 30 日起任职）。 历任基金经理情况： 焦翠女士，任职期间为 2019 年 1 月至 2022 年 1 月。 5、投资决策委员会成员情况 （ 1）股票投资决策委员会 朱国庆先生：副总经理兼股票首席投资官、股票投资决策委员会主任委员，复旦大学经 济学硕士。 曾任国海富兰克林基金管理有限公司股票投资总监，富敦投资管理（上海）有限 公司高级副总裁、中国股票投资总监，上海六禾投资有限公司副总经理、权益投资总监，富 兰克林邓普顿投资管理（上海）有限公司中国股票董事总经理、投资组合管理总监。 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理，华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监，北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 赵世宏先生：股票投资部总经理，北京大学金融学硕士。曾任中银基金管理有限公司行 业研究员，易方达基金管理有限公司研究员、基金经理助理，大成基金管理有限公司基金经 理。 （ 2）固定收益投资决策委员会 王华先生：总经理助理，清华大学理学学士， CFA 、 FRM 。曾任银河期货有限公司研究员、 金融市场部固定收益总经理 ，银河德睿资本管理有限公司固定收益部总经理，北京鹏扬投资 管理有限公司衍生品策略部总经理。 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理，华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监，北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 陈钟闻先生：现金管理部总经理，北京理工大学工商管理硕士。曾任北京鹏扬投资管理 有限公司交易主管、投资经理。 李沁女士：混合投资部副总经理，北京大学经济学硕士。曾任中债资信评估有限公司信 用分析师，北京鹏扬投资管理有 限公司信用分析师。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）侵占、挪用基金财产； （ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8）法律、行 政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密 ， 尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为 除基金管理人以外的 其他组织或个人进行证券交易。 六、 基金管理人的内部控制制度 （一） 内部控制的原则 1、 健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗 位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资 产、其它资产的运作分离。 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二） 内部控制的主要内容 1、控制环境 公司董事会高度重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，充分发挥独立董事和监 事职能，保护投资人利益和公司合法权益。本公司在董事会下设立了风险管理委员会，负责 对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估 ，对公司监 察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，评价公司的财务表现，保证公司的财 务运作符合法律法规的要求和通行的会计标准，对公司风险管理制度进行评价和对公司风险 管理制度的实施进行检查 , 评估公司风险管理状况。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基 金投资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的有关规定，确定基金的投资目标和投资 原则，决定基金投资的程序与权限设置，审定基金的投资策略与 资产配置方案及设定基金投 资的限制性指标等。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司 董事长和中国证监会报告。 2、风险评估 董事会下属的风险管理委员会和督察长负责对公司内外部风险进行评估。总经理下设风 险决策委员会，负责对公司日常经营及基金运作中的风险监测、评估与防范提供意见及建议， 审议公司风险控制制度与风险管理流程，对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情 况进行评估，制定危机处理方案并监 督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的作业流 程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度，采取的 控 制活动包括授权控制、自我控制、职责分离、实物控制、业绩评价、资产分离及监察稽核等 程序或措施。 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道内控防线： 一是 建立 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线；各岗位均制定详实的操作流程、明确岗位职 责，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担 各自职责； 二是 建立 相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线；公司建立重要业务处理凭据传递 和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； 三是 建立以督察长和监察稽核部对各 岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线；督察长、监察稽核 部独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查、反馈和监督。 （ 1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。 ① 投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交 易制度，由交易管理部集中执行所有交易。建立和执行公平交易管理制度，确保各投资组合 享有公平的交易执行机会。 ② 投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投 资指令，对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行。 ③ 警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④ 禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止 从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止事项进行自动提示和限制。 ⑤ 监控与反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部进行事后的检查。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （ 2）会计控制制度 ① 建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ② 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互 核查监督制度。 ③ 为防范在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④ 制定了完善的档案保管制度。 （ 3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数 据传输与网络安全管 理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度。 （ 4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确 保人力资源的有效管理。 （ 5）监察制度 公司设立了监察稽核部，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处 理制度，以及对员工行为的监察。 4、信息沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充 分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内 部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察 稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 6、法律法规指引 公司严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。督察长和监察稽核部负责对内 部各职能部门和员工的业务活动及岗位行为的合法合规性实施监督检查。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】 24 号 托管部门信息披露联系人： 许俊 传真：（ 010） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二、主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、基金托管业务经营情况 截至2021年3月31日，中国银行已托管932只证券投资基金，其中境内基金888只，QDII 基金44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、 托管人的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措 施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“ SAS70”、“ AAF01/ 06”“ ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、 直销机构 （ 1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址：北京市石景山区绿地环球文 化金融城 9号院 5号楼 1401-1405 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话： 4009686688 联系人：宋依琳 传真： 010-81922890 （ 2）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台 客服电话： 4009686688 官方网站： www. pyamc. com 2、其他销售机构 （ 1） 兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 法定代表人：高建平 联系人：李玮琳 电话： 021- 52629999- 211054 传真： 021- 62565787 客户服务电话： 95561 网址： www. cib. com. cn （ 2） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：张佳乐 电话： 021- 61162071 客户服务电话： 95528 网址： www. spdb. com. cn （ 3） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话： 010- 89937325 客户服务电话： 95558 网址： http:// bank. ecitic. com （ 4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：文晓波 电话： 010- 66592240 电子邮件： wenxbbj_ bj@ mail. notes. bank- of- china. com 客服电话： 95566 网址： www. boc. cn （ 5）中国 民生银行股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址 ：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人 ： 高迎欣 联系人 ： 王志刚 电话 ： 010- 56367133 电子邮件 ： wangzhigang3@ cmbc. com. cn 客服电话 ： 95568 （ 6） 中信 证券股份 有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话： 95548 网址： www. cs. ecitic. com （ 7） 中信证券（山东） 有 限责任公司 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话： 0531－ 89606165 客户服务电话： 95548 网址： www. sd. citics. com （ 8） 中 信 期货 有 限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 010- 60833754 客户服务电话： 400- 990- 8826 网址： www. citicsf. com （ 9） 中信建投证券 股份 有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话： 010- 85156310 客户服务电话： 95587/ 4008- 888- 108 网址： www. csc108. com （ 1 0） 安信证券 股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话： 0755- 82558305 客服电话： 95517 网址： www. essence. com. cn （ 1 1） 华泰证券 股份 有限公司 注册地址 : 南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755- 82492193 客户服务电话： 95597 网址： www. htsc. com. cn （ 1 2）中国国际金融股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话： 010- 65051166 客户服务电话： 400- 910- 1166 网址： www. cicc. com （ 1 3）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18- 21层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、 18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话： 0755- 82026907 客户服务电话： 95532 网址 : www. china- invs. cn （ 1 4）申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话： 021- 33388214 客户服务电话： 95523/ 400- 889- 5523 网址： www. swhysc. com （ 1 5）申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：陈宇 电话： 021- 33388214 客户服务电话： 400- 800- 0562 网址： www. hysec. com （ 1 6） 国都证券 股份 有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话： 010- 84183333 客户服务电话： 400- 818- 8118 网址： www. guodu. com （ 1 7）中 泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021- 20315290 客服电话： 95538 网址： www. zts. com. cn （ 1 8）世纪 证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40- 42 层 法定代表人：李强 电话： 0755- 83199599 客服电话： 4008323000 网址： www. csco. com. cn （ 1 9）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中环国际 1413室 法定代表人： 吴言林 联系人： 林伊灵 电话： 025- 6604 6166（分机号转 810） 客服电话： 025- 66046166 网址 : www. huilinbd. com （ 2 0）联 储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话： 010- 86499427 客服电话： 4006206868 网址： www. lczq. com （ 2 1）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：傅静雅 电话： 0431- 85096517 客户服务电话： 95351 网址： www. xcsc. com （ 2 2）第一创业证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地 址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话： 0755- 23839999- 8750 传真： 0755- 25838701 客户服务电话： 95358 网址： www. firstcapital. com. cn （ 2 3）中信证券华南股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 5层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话： 020- 88836999- 5510 传真： 020- 88836914 客户服务电话： 95548 网址： www. gzs. com. cn （ 2 4）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：周妍 电话： 025- 58587036 客服电话： 95319 网址： www. jsbchina. cn （ 2 5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话： 0755- 82088888 客服电话： 95511- 3 网址： bank.pingan.com （ 26 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：周嘉谊 电话： 0755- 83271192 传真： 0755- 83195049 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 27） 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 任德奇 联系人：宋恒 电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 28 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：韩涛 电话： 010- 85108226 电子邮件： hantaoo@ abchina. com 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 29） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 网址： www.chinastock.com.cn （ 30 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：张彦 联系人：孙博文 电话： 010 - 83363101 客户服务电话：： 400 - 116 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 31 ）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：上海市浦东新 区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 18 楼 法定代表人：吕柳霞 联系人： 毛善波 电话： 021 - 50810673 客户服务电话 : 400 - 711 - 8718 网址 : www.wacaijijin.com （ 32 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：王舰正 联系人： 张萌 电话 : 010 - 58349088 客服电话： 400 699 7719 网址： www.xiquefund.com （ 33 ）北京度小满 基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人： 葛新 联系人：宋刚 电话 : 010 - 59403028 客服电话： 95055 - 4 网址： www.baiyingfund.com （ 34 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话 : 021 - 80358236 客服电话： 4 00 - 821 - 5399 网址： w ww.noah - fund.com （ 35 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （ 36 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联 系人：施悦 电话： 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