九泰泰富LOF : 九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书更新
原标题:九泰泰富LOF : 九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书更新 九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）招募说明书更新 （由九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2016年7月12日证监许可【2016】1567 号文注册。本基金的基金合同已于2016年9月26日正式生效。根据基金合同的 约定，九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金在基金合同生效后第五个 年度对日即2021年9月27日起，转为上市开放式基金（LOF），名称相应调整为 “九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，故本招募说明书中关于转换 前运作的相关内容均不再适用。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益的同 时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市场风险、流动性风险、信 用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险、其他风险及本基金法律文件风 险收益特征表述与销售机构基金风险等级评价结果表述可能不一致的风险等（详 见本招募说明书的“风险揭示”部分）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。 本基金已转为上市开放式基金（LOF），基金投资有明确锁定期的非公开发行 股票时，按照监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，故本基金的基金净值 可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资者在二级 市场交易或申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可 能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅 下跌的风险。 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资 基金品种。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于本基金投资 范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况 下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人和基金管理人委托的 其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规对 本基金风险等级的划分，系基于销售机构建立的基金产品风险等级评价方法做出 的评价结果，且该等结果可能随销售机构关于基金产品风险等级划分方法及划分 因素的变化而动态调整。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市场变化 或基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险等级评价结果。销售机构的基金 风险等级评价结果与基金法律文件披露的风险收益特征可能存在不同。并且，基 于评价方式的差异，不同销售机构对同一基金产品的评价结果可能并不完全相 同。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准， 投资人在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受能力与本基金 风险等级之间的适当性匹配。投资者应全面了解基金的风险收益特征、风险等级 评级结果，结合自身的投资目的、投资期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策 并自行承担风险。本基金可投资资产支持证券、股指期货和权证等金融衍生品， 可能给本基金带来一定风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书 “风险揭示”部分。 本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书“风险揭示” 章节。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科 创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本基金本次更新招募说明书仅对基金 经理信息、基金管理人信息进行更新，基金经理信息、基金管理人信息更新截止 日为2022年1月27日。有关财务数据和净值表现截止日为2021年6月30日（财 务数据未经审计），其他所载内容截止日为2021年9月22日。 目 录 第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1 第二部分 释义 ............................................................................................................................... 2 第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 8 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 20 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 23 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ................................................................................. 43 第七部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 44 第八部分 基金份额的运作方式、申购与赎回 ......................................................................... 46 第九部分 基金的投资 ................................................................................................................. 60 第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................. 75 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................. 76 第十二部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 77 第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 82 第十四部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 84 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 86 第十六部分 基金份额转换 ......................................................................................................... 87 第十七部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 89 第十八部分 风险揭示 ................................................................................................................. 96 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................... 101 第二十部分 基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 103 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 120 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 139 第二十三部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 141 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................... 144 第二十五部分 备查文件 ........................................................................................................... 145 第一部分 前言 《九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格 式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《九 泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的投资 目标、投资策略、投资风险、费率结构等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由九泰 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金或九 泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商证券股份有限公司 4、基金合同：指《九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰泰富灵活 配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰泰富灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《上市交易公告书》：指《九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基 金上市交易公告书》 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会于2017年8月31日颁布、同年 10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人 民币资金进行境内证券投资的境外法人 23、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销 售业务的会员单位 27、会员单位：指具有基金销售业务资格，经深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的认 购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位 28、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其 他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理 基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 29、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券 交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通 过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内 赎回 30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 31、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司 32、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 33、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额 34、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎 回等业务时需具有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记 系统 35、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳 证券交易所交易系统办理场内认购、场内申购和场内赎回、基金交易等业务时需 持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统 36、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 42、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 43、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 44、开放日：指销售机构为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日 45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 46、受限开放期：在基金合同生效的前五年内，本基金场外份额开放申购、 赎回等业务的期间；即每个基金合同生效日年度对日的前五个工作日 47、受限开放日：在基金合同生效的前五年内，本基金场外份额开放申购、 赎回等业务的工作日 48、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，若该日历年度中 不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日 49、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有 限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订 50、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 51、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 52、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 53、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 54、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有某基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为该 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 55、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 56、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转 托管的行为 57、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行为 58、基金份额转换：指在基金合同生效后第五个年度对日起按照基金合同规 定的份额转换规则，九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金份额在转换 日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额 59、基金份额转换日：本基金份额转换日为基金合同生效后第五个年度对日。 如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日 60、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 61、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 62、元：指人民币元 63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 69、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司，和/或中证指数 有限公司，和/或在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致 后确定的其他估值机构 70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形除外 71、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称：九泰基金管理有限公司 住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层、二层 设立日期：2014年7月3日 法定代表人：严军 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：2014年7月3日至长期 联系电话：010-57383999 联系人：韩炳光 股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注 册资本的26%、25%、25%和24%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行科员，平 安证券有限责任公司科员，银华基金管理有限公司业务主管，信达澳银基金管理 有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监，九泰基金管理有限公司总经理、 督察长，现任九泰基金管理有限公司董事长、九泰基金销售（北京）有限公司董 事。 刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、 同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股 份有限公司投资总监。 严军先生，管理学硕士，董事、法定代表人、总经理。曾任天津证券有限责 任公司深圳营业部电脑部总经理，渤海证券有限责任公司电子商务部银证通中心 总经理，博时基金管理有限公司运维主管，信达澳银基金管理有限公司运营总监， 九泰基金管理有限公司总经理助理，现任九泰基金管理有限公司董事、法定代表 人、总经理。 华金秋先生，会计学博士，副教授，独立董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）会计、深圳大学管理学院信息管理系教师等，现任深圳大学经济学院 会计系教师。 徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学MBA教育中心主 任，现任海南大学管理学院教授。 陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开 发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商 管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任等职 务。 2、监事 徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助 理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管 理集团股份有限公司证券事务代表。 刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆 吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司致 远权益投资部总经理兼执行投资总监，基金经理。 3、公司高级管理人员 王彦斌先生，简历同上。 严军先生，简历同上。 王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 谢海波先生，金融学硕士，副总经理。曾任南宁铁路局助理工程师，广西斯 壮股份有限公司投资部负责人，中国证监会广西监管局主任科员、副处长，中国 证监会青海监管局局长助理，九泰基金管理有限公司督察长、管委会委员。现任 九泰基金管理有限公司副总经理。 陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限 责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基 金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核 部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 林柏川先生，北京大学药物化学硕士，药学学士，中国籍，具有基金从业资 格，11年证券从业经历。曾任普华永道中天会计师事务所审计师，中信建投证 券股份有限公司研究员，信诚人寿保险有限公司研究员。2015年6月加入九泰 基金管理有限公司，曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2017年1月5 日至2018年12月4日）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原 九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2018年11月30日至2021年9月16 日）的基金经理，现任致远权益投资部基金经理，九泰动态策略灵活配置混合型 证券投资基金（2020年6月29日至今）、九泰泰富灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）（2022年1月26日至今）的基金经理。 刘源女士，伦敦大学皇家霍洛威学院金融学硕士、山东财经大学经济学学士， 中国籍，具有基金从业资格，7年证券从业经验，2014年12月入职九泰基金管 理有限公司，曾任研究发展部投研助理、资深研究员、总监助理，现任战略投资 部副总监，九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（2020年9月2日至今）、 九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（2022年1月26日至今）的基 金经理。 历任基金经理：吴祖尧先生2016年9月26日至2018年6月5日任本基金 基金经理，徐占杰先生2016年9月26日至2022年1月26日任本基金基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：谢海波先生（委员会主席）、刘开运 先生、刘心任先生、黄皓先生。 谢海波先生，同上。 刘开运先生，简历同前。另，中国籍，具有基金从业资格，11年证券从业 经验。2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰天富改革新动力灵活 配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7月16日）、九泰盈华 量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资 基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年12月19日至2018 年11月6日）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增 灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017 年3月24日至2021年9月16日）的基金经理，现任致远权益投资部总经理兼 执行投资总监，九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰 锐智定增灵活配置混合型证券投资基金，2015年8月14日至今）、九泰锐富事 件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰锐富事件驱动混合型发起式证 券投资基金，2016年2月4日至今）、九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（原九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月11日至今）、 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵 活配置混合型证券投资基金，2016年8月30日至今）、九泰科盈价值灵活配置 混合型证券投资基金（2020年3月19日至今）、九泰锐和18个月定期开放混合 型证券投资基金（2020年12月3日至今）、九泰锐升18个月封闭运作混合型证 券投资基金（2021年1月20日至今）、九泰动态策略灵活配置混合型证券投资 基金（2021年8月25日至今）的基金经理。 刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍，11年证券从业经验，具有基 金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管 理有限公司，曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日 至2018年12月4日）的基金经理；现任研究发展部总监，九泰锐富事件驱动混 合型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基 金，2018年11月30日至今）的基金经理。 黄皓先生，西南财经大学金融学硕士，中国籍，具有基金从业资格，14年 金融证券从业经验。曾任国海证券股份有限公司研究所行业研究员，摩根士丹利 华鑫基金管理有限公司研究发展部研究员、基金投资部基金经理助理，前海人寿 保险股份有限公司资产管理部投资经理、权益投资室经理助理、资产管理中心权 益投资部总经理助理、副总经理、总经理。2018年3月加入九泰基金管理有限 公司，任权益投资总监兼中正和权益投资部总经理，九泰久益灵活配置混合型证 券投资基金（2020年8月12日至今）、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证 券投资基金（2021年12月13日至今）的基金经理。 6、上述人员之间无近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； （4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务 环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有 效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制制度的执行情况进行检查和监督。 （4）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （5）成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （6）适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。 （7）内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意 识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8）防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司 会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离， 以控制风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二 个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个 层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严 密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门报告。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基金托管人基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：86.97亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人：韩鑫普 联系电话：0755-26951111 招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局 集团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的 风格，经过二十余年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券 商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有稳定 持续的盈利能力、科学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力。拥有多 层次客户服务渠道，在国内设有258家营业部，同时在香港、新加坡、英国、 韩国设有子公司；全资持股招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招 商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限 公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一 体化的综合证券服务平台。招商证券的战略远景是“以客户为中心，打造具 有国际竞争力的中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价 值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品 牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪 的优秀企业。 2、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务 所审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了 金融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管 理人员均拥有硕士研究生或以上学历。 3、基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类 公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监 控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管 部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托 管职责。 除此之外，招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募 基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券 商，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2021年二季度，招商证券共托 管45只公募基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自 觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管 业务内部控制制度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行 和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业 务运作效率和效果。 2、内部控制组织结构 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司 内部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理制度、 公司风险偏好、风险容忍度及各类风险限额指标，全面审议公司的风险管理 情况。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。 托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核人员， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控 制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保 管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录 音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查 机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的 理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、 托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、 投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基 金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管 理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基 金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人 发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）九泰基金管理有限公司直销中心 住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层客户服 务部 法定代表人：严军 联系人：桑珊珊 电话：010-57383818 传真：010-57383894 邮箱：[email protected] 公司网址：http://www.jtamc.com/ 2）九泰基金管理有限公司电子交易平台 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：http://www.jtamc.com/ （2）销售机构 1) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客户服务电话：95021 公司网址：http://www.1234567.com.cn/ 2) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：http://www.5ifund.com/ 3) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：http://www.ehowbuy.com/ 4) 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 客户服务电话：86-021-60195121 公司网址：http://www.leadfund.com.cn/ 5) 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 客户服务电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66zichan.com/ 6) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn/ 7) 北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街83号4层407 办公地址：北京市西城区德胜门外大街83号4层407 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 客户服务电话：010-67000988 公司网址：http://www.zcvc.com.cn/ 8) 一路财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客户服务电话：88312877 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ 9) 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：http://www.noah-fund.com/ 10) 北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012 法定代表人：王利刚 联系人：李超 客户服务电话：400-893-6885 公司网址：http://www.qianjing.com/ 11) 上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008-219-031 公司网址：http://www.lufunds.com/ 12) 上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：http://www.vstonewealth.com/ 13) 湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 客户服务电话：95351 公司网址：http://www.xcsc.com/ 14) 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 客户服务电话：4008202819 公司网址：http://www.chinapnr.com/ 15) 上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 客户服务电话：021-20219931 公司网址：http://www.gw.com.cn/ 16) 深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单位 法定代表人：祝中村 联系人：刘勇 客户服务电话：0755-83999907 公司网址：http://www.fujiwealth.cn/ 17) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 客户服务电话：4008909998 公司网址：http://www.jnlc.com/ 18) 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491(集中办公区) 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：020-89629066 公司网址：http://www.yingmi.cn/ 19) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：http://www.zlfund.cn/ 20) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：刘洋 客户服务电话：4009200022 公司网址：http://www.hexun.com/ 21) 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话：4006199059 公司网址：https://www.hcfunds.com/ 22) 京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材中路12号17号平房157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座17层 法定代表人：王苏宁 联系人：陈龙鑫 客户服务电话：95118 公司网址：http://kenterui.jd.com/ 23) 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 客户服务电话：4008-205-369 公司网址：http://www.jiyufund.com.cn 24) 凤凰金信（海口）基金销售有限公司 住所：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 办公地址：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：http://www.fengfd.com/ 25) 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦 法定代表人：黄祎 联系人：陆佳慧 客户服务电话：400-821-0203 公司网址：http://www.520fund.com.cn 26) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：http://www.amcfortune.com/ 27) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼1008 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：http://www.yixinfund.com/ 28) 中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 公司网址：http://www.zszq.com/ 29) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：http://www.newone.com.cn/ 30) 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：http://www.gjzq.com.cn/ 31) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：https://www.htsc.com.cn 32) 国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 公司网址： http://www.ghzq.com.cn 33) 山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：郭熠 客户服务电话：95573 公司网址：http://www.i618.com.cn/ 34) 万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：袁笑一 联系人：甘蕾、丁思 客户服务电话：95322 公司网址：http://www.wlzq.cn/ 35) 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话：95584或4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn 36) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室 办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 法定代表人：陈刚 联系人：毛肖勇 客户服务电话：0571-86655920 公司网址：https://www.cd121.com/ 37) 中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：朱琴 客户服务电话：95538 公司网址：http://www.zts.com.cn/ 38) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市汉江区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市汉江区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579或4008888999 公司网址：https://www.95579.com/ 39) 济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：http://www.jianfortune.com/ 40) 民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 客户服务电话：95376 公司网址：http://www.mszq.com/ 41) 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：张煜 客户服务电话：95355 公司网址：http://www.swsc.com.cn/ 42) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：400-027-9899 公司网址：http://www.buyfunds.cn/ 43) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人：赵芯蕊 联系人：李唯 客户服务电话：010-62675369 公司网址：http://fund.sina.com.cn/fund/web/index 44) 上海尚善基金销售有限公司 住所：上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：孙晓慧 联系人：陆纪青 客户服务电话：400-699-1888 公司网址：http://www.998fund.com/ 45) 海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号楼4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：李卓楠 客户服务电话：400-808-1016 公司网址：http://www.fundhaiyin.com/ 46) 上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘畅 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：http://www.erichfund.com/ 47) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 客户服务电话：95525 公司网址：http://www.ebscn.com/ 48) 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇 对冲基金中心406 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔 23-25层 法定代表人：李强 联系人：徐玲娟 客户服务电话：4008323000 公司网址：http://www.csco.com.cn/ 49) 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：https://danjuanapp.com/ 50) 上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼 法定代表人： 冯轶明 联系人：范泽杰 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/ 51) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 客户服务电话：95587/4008-888-108 公司网址：https://www.csc108.com/ 52) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：http://www.xds.com.cn/ 53) 开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话：95325 公司网址：https://www.kysec.cn/ 54) 上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座20层 法定代表人：林琼 联系人：周锋 客户服务电话： 021-61265457 公司网址：http://www.youyufund.com/ 55) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经纪技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015 室 法定代表人：周斌 联系人：孙德馨 客户服务电话：4008-980-618 公司网址：http://www.chtwm.com 56) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：http://www.longone.com.cn/ 57) 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 客户服务电话：95575 公司网址： http://www.gf.com.cn/ 58) 民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 客户服务电话：021-50206003 公司网址：http://www.msftec.com 59) 方德保险代理有限公司 住所：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法定代表人：邢耀 联系人：胡明哲 客户服务电话：010-64068617 公司网址：http://www.fundsure.cn/ 60) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 客户服务电话：95548 公司网址：http://www.cs.ecitic.com/ 61) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩新 联系人：焦刚 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com/ 62) 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室，14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室，14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：https://www.citicsf.com/ 63) 中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：胡兴良 客户服务电话：95548 公司网址：http://www.gzs.com.cn/ 64) 浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 法定代表人：张昱 联系人：李艳 客户服务电话：400-012-5899 公司网址：http://www.zscffund.com/ 65) 恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客户服务电话：956088 公司网址：https://www.cnht.com.cn/ 66) 泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座 12层 法定代表人：于海锋 联系人：隋亚方 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ 67) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 公司网址：http://www.xyzq.com.cn/ 68) 和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：高培 客户服务电话：4000-555-671 公司网址：http://www.hgccpb.com/ 69) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：孙懿 客户服务电话：95318 公司网址：http://www.hazq.com/ 70) 天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 公司网址：http://www.tfzq.com 71) ）嘉实财富管理有限公司 住所：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店 B座（2#楼）27楼2714室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11（未完）  |