工银生态 : 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第2号)
原标题:工银生态 : 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第2号) 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基 金 更新的招募说明书 （ 202 2 年第 2 号 ） 基金管理人： 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 8 日证监许可﹝ 2015 ﹞ 587 号文注 册募集。本基金基金合同已于 2015 年 6 月 2 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资 料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括 ：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金为股票型基金，其预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股 票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票 、存托凭证 ）、权证， 股指期货，债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、 分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款，现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80% – 95% ， 其中，本基金投资于本基金界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80% 。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 的 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制 等相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基 金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人 仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于 初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不 保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书根据《基金合同》、《托管协议》的修订，更新了释义、 基金 份额的申购与赎回、 基金的投资、基金 资产 估值、 基金的费用与税收、基金的收益与分配、 基金的信息披露、 侧袋机制、 风险揭示、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要等 章节，上述内容更新截止日为 202 2 年 2 月 7 日。除非另有说明，本招募说明书所载其他内 容截止日为 2021 年 4 月 30 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2021 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。 目 录 一、 绪 言 ................................ ................................ .... 4 二、 释 义 ................................ ................................ .... 4 三、基金管理人 ................................ ............................... 9 四、基金托管人 ................................ .............................. 18 五、相关服务机构 ................................ ............................ 27 六、基金的募集 ................................ .............................. 71 七、基金合同的生效 ................................ .......................... 72 八、基金份额的申购 与 赎回 ................................ .................... 72 九、基金的投资 ................................ .............................. 82 十、基金的业绩 ................................ .............................. 94 十一、基金的财产 ................................ ............................ 95 十二、基金资产估值 ................................ .......................... 96 十三、基金的费用与税收 ................................ ..................... 101 十四、基金的收益与分配 ................................ ..................... 103 十五、基金的会计与审计 ................................ ..................... 104 十六、基金的信息披露 ................................ ....................... 105 十七、侧袋机制 ................................ ............................. 111 十八、风险揭示 ................................ ............................. 113 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ . 117 二十 、基金合同的内容 摘要 ................................ ................... 119 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ............. 119 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ............. 119 二十三、其他应披露事项 ................................ ..................... 121 二十四、招募说明书 的 存放及查阅方式 ................................ ......... 123 二十五、备查文件 ................................ ........................... 123 附件一 ：基金合同摘要 ................................ ....................... 124 附件二 ：托管协议摘要 ................................ ....................... 140 一、绪 言 《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称 “ 本招募说 明书 ” 或 “ 招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称 “ 《信息披露办法》 ”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险规定》 ” ）及其他有关法律法规以及《工银瑞信生态环境行业股 票型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 2 、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信生态环境行业股 票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6 、招募说明书：指《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金招募说明书》及 其更新 7 、基金份额发售公告：指《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金份额 发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和 国港口法 > 等七部法律的决定》修改的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作 办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管、非交易过户及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公司 或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上 海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 35 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的 其他基金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 间实施的变更所持基金 份额销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元：指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 52 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 53 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 54 、基金份额类别：指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且不从 本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 55 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市 场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 57 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 58 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重 大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 59 、基金产品资料概要：指《工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 邮政编码： 100033 法定代表人：赵桂才 成立日期： 2005 年 6 月 21 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2005]93 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话： 400 - 811 - 9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ；瑞士信贷银行股份 有限公司占公司注册资本的 20% 。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1 、 董事会成员 赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、董事 长、法定代表人。 1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、 营业部和公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。 2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银巴西执行董事、总经理； 2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租赁党委书 记、执行董事、总裁。 2020 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副书记、总经理。 2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总经理； 中国工商银行上海市分行副行长、党委委员。 2021 年加入工银瑞信 基金管理有限公司。 Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太和美洲地区资产管理主管。 Levin 先生负责制定和指导亚太和美洲区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。 他还与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在 2011 年 8 月加入瑞士 信贷之前， Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官， AsiaCrest Capital 是一家位 于香港的对冲基金 FoF 。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。 Levin 先生也是 Metropo litan Venture Partners 的联合创始人。他在流动和非流动性另类 投资行业拥有超过 20 年的经验。 Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获 得经济学理学士学位。 洪贵路先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。 曾赴美国乔治华盛顿大学学习。 林清胜先生，董事，高级经济师，中国人民大学经济学博士，中国工商银行战略管理与 投资者关系部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门 分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总经理、工行厦门分行专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批人文社会科学长江 学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（ 1991 - 1992 ）。 2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括 经济理论、激励机制设计、中国经济等。 Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香 港太平绅士，香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾 问委员会委员，香港会德丰集团咨询委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港 证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场 发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究 生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位，金融科学研究员， 高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 2 、监事会成员 张晓辛先生，监事，经济学学士。 1986 年加入中国工商银行，先后任工行吉林分行计划 处副处长、处长，计划财务处处长，辽宁抚顺分行行长，辽宁分行副行长，吉林分行副行长， 黑龙江分行副行长、行长。 2021 年被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部资 深专家、专职派出董事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞 士信贷集团 ) ，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总 裁、中国区 执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官 , 现任资产管理中国区负责 人。 洪波女士，监事，硕士。 ACCA 非执业会员。 2005 年至 2008 年任安永华明会计师事 务所高级审计员； 2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理 有限公司监事。 倪莹女士，监事，硕士。 2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科 长，校团委副书记。 2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011 年加入工 银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。 2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部； 2003 年至 2005 年任职于银河基金，担任注册登记专员。 2005 年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室 总监。 3 、高级管理人员 赵桂才先生，董事长，简历同上。 高翀先生，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委 员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 1997 年－ 1999 年中国华融信托投 资公司证券总部债券部经理； 2000 年－ 2005 年中国华融资产管理 公司投资银行部、证 券业务部高级副经理。 2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长， 1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任 公司，历任职员、债券（金融工程）研究员； 2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝 盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理； 2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职 于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。 2006 年加入工银瑞信基金管理有 限公司。 赵紫英女士，博士，现任 工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信投资管理有限公司董事， 1989 年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从 事国际业务； 1993 年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部， 历任综合科科长、国际业务部副总经理； 2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行 牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。 2005 年加入工银瑞信基金管理有 限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信 投资管理有限公司董事。 20 01 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。 2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生，硕士，特许金融分析师（ CFA ）资格持有人，现任工银瑞信基金管理有限公 司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。曾先后担任中国工商银行 总行处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行 董事、副总经理。 2017 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4 、本基金基金经理 何肖颉先生， 23 年证券从业经验；曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、基金裕华的 基金经理、博时新兴 成长股票型基金的基金经理； 2004 年 5 月至 2005 年 1 月担任社保基金 管理小组基金经理助理； 2008 年加入工银瑞信，现任权益投资部投资总监、权益投资能力四 中心负责人、基金经理， 2014 年 3 月 6 日至今，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基 金基金经理； 2015 年 1 月 27 日至今，担任工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金基金 经理； 2015 年 6 月 2 日至今，担任工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金经理； 2015 年 12 月 29 日至今，担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 梅韬先生， 2015 年 8 月 25 日至 2018 年 1 月 31 日管理本基金。 闫思倩女士， 2017 年 10 月 17 日至 2022 年 1 月 13 日管理本基金。 5 、投资决策委员会成员 高翀先生，简历同上。 朱碧艳女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 欧阳凯先生， 20 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理； 2010 年加入 工银瑞信，现任固定收益部总经理、资深投资总监、固收投资能力一中心负责人、基金 经理。 2010 年 8 月 16 日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理； 2011 年 12 月 27 日至 201 7 年 4 月 21 日，担任工银瑞信保本混合型证券投资基金基金经理； 2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日，担任工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基 金 ( 自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 ) 基金经理； 2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金基 金经理 , ； 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银瑞信信用纯债两年定期开放 债券型证券投资基金基金经理； 2014 年 9 月 19 日至 2021 年 7 月 2 日，担任工银瑞信 新财富灵活配置混合型证券投资基金基金 经理； 2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2016 年 2 月 19 日 至 2017 年 2 月 6 日，担任工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生， 19 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、 高级副经理； 2008 年加入工银瑞信，现任首席投资官、养老金投资中心总经理。 修世宇先生， 15 年证券从业经验；清华大学会计学专业博士；先后在工银瑞信基金 管理有限公司担任研究员，在民生人寿保险股份有限公司担任分析师； 2012 年加入工 银瑞信，现任 研究部总经理、研究总监、基金经理（牵头权益投资部工作）。 2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经 理； 2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资 基金基金经理。 黄安乐先生， 19 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信 证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员； 2010 年加入工银瑞信，现任权益投资部资深投资总监、权益投资能力二中心负责人、基金经 理。 2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理； 2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日，担任工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基 金经理； 2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型 证券投资基金基金经理； 2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银瑞信新材料 新能源行业股票型证券投资基金基金经理； 2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日， 担任工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金基金经理； 2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型 证券投资基金基金经理； 2018 年 3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 6 月 5 日至今， 担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理； 2021 年 7 月 23 日至今，担任工 银瑞信景气优选混合型证券投资基金基金经理。 杜洋先生， 12 年证券从业经验； 2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总 监、基金经理。 2015 年 2 月 16 日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 基金经理； 2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债 券型证券投资基金基金经理； 2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半 年定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2018 年 3 月 22 日至今，担任工银瑞信稳健成长 混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新 能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理； 2019 年 4 月 24 日至今，担任工银瑞信战略新 兴产业混合型证券投资基金基金经理； 2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 31 日，担任工银 瑞信产业升级股票型证券投资基金基金经理； 2021 年 4 月 2 日至今， 担任工银瑞信创业板 两年定期开放混合型证券投资基金基金经理； 2021 年 4 月 26 日至今，担任工银瑞信战略远 见混合型证券投资基金基金经理； 2022 年 1 月 13 日至今，担任工银瑞信新能源汽车主题混 合型证券投资基金基金经理。 袁芳女士， 14 年证券从业经验；曾在嘉实基金担任股票交易员； 2011 年加入工银瑞信， 现任权益投资部投资副总监、基金经理， 2015 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信文体产业 股票型证券投资基金基金经理； 2018 年 2 月 13 日至 2020 年 12 月 31 日，担任工银瑞信新 生代消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2019 年 5 月 6 日至今，担任工银瑞信科 技创新 3 年封闭运作混合型证券投资基金基金经理； 2020 年 4 月 23 日至今，担任工银瑞信 圆兴混合型证券投资基金基金经理； 2020 年 6 月 18 日至今，担任工银瑞信高质量成长混合 型证券投资基金基金经理； 2021 年 1 月 13 日至今，担任工银瑞信圆丰三年持有期混合型证 券投资基金基金经理。 赵蓓女士， 14 年证券从业经验；曾在中再资产管理股份有限公司担任投资经理助理。； 2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总监、基金经理， 2014 年 11 月 18 日至 今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型 证券投资基金基金经理； 2015 年 4 月 28 日至今，担 任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金经理； 2016 年 2 月 3 日至今，担任工银瑞信 前沿医疗股票型证券投资基金基金经理； 2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工 银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金经理； 2020 年 5 月 20 日至今，担任工银瑞信 科技创新 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理； 2021 年 3 月 25 日至今，担任工银 瑞信成长精选混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略 及限制等全权处理本基金的投资。 2 、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3 、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事使基金承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先 原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 4 、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者 他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益 。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （ 4 ）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金 管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期 的评估、检 验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险 管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董 事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、 独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或 董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻 公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管 理活动中的重要决策，执行委员会下设 投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性 和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 a ）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； b ）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和 重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重 大问题和重大事项 进行风险评估； c ）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （ 3 ）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内 控 稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 （ 5 ）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控 稽核部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要 包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金 融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；结汇 、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代 客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全 国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其 他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的 股份制商业银行之一 。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较 快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资 产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、 证券公司客户资产托管、期货公司 客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金 托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需 求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法 规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管 理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市 分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部 主任；上海市金融工作 党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党 委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事 长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委 员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上 海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 03 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金 托管规模为 11233.54 亿元， 比去年末增加 6.47% 。托管证券投资基金共二百九十八支，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基 金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基 金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富 恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币 基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞 信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基 金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活 配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基 金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投 资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时 景发纯债基金、鑫元得利债 券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河 君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中 信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀 灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债 债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混 合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、 易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置 混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合 丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰 华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中 证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基 金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利 货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯 债债券型 证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基 金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合 基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢 永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配 置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、 中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资 基金、前海开源 盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安 安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证 券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证 券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开 放混合型证券投资基金、平安惠锦纯 债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、 鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型 证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券 投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证 券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰 纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证 券投资基金、银河家盈纯债 债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利 定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒 定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性 金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券 型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基 金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信 建投景 和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型 证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证 券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中 债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证 券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有 期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中 基金（ FOF ）、农银养老目标 日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇 鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型 证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定 期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型 证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券 投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资 基金、农银汇理金益债券型证券投资基 金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商 中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式 证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型 证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期 开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短 债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型 开放式指数证券投 资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘 利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资 基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资 基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指 数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利 一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证 券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年 定期开 放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安 信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数 证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、安信中证信用主体 50 债券 指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富 泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、 汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南 方誉慧一年持有期混合型证券投资 基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混 合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳 健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券 投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争 力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、 博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投 资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开 放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交 易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券 型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华 安中债 1 - 5 年国 开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基 金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券 投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开 放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新 未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基 金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证 券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定 期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个 月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混 合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、 永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投 资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债 券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略 指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基 金、创金合信 泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基 金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基 金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大 保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券 投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型 证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期 混合型证券投资基金、 大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年 定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期 开放债券型基金、华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基 金、嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期混合 型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券 型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金 、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、 中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、 创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投 资基金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个 月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个 月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红 启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三 个月定期开放混合 型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投 资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型 证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混 合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持 有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺 泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全 汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指 数证券 投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、浦发银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管 部门监管规则和浦发银行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业 务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整， 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、浦发银行内部控制组织架构为：总行法律合规 部是全行内部控制的牵头管理部 门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操 作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资 产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机 构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 浦发银行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事 资产托管各级组织结构、岗位及 人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项 业务流程体现 “ 内控优先 ” 要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管 理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各 个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德 规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保 管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发 事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织 灾备演练，建立重大事项报告制度；在基 金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对 业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 浦发银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管 业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式 向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示 函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的 方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基 金管理人违规事项进行复 查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告 中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提 供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销中心 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 法定代表人：赵桂才 联系人：宋倩芳 电话： 010（未完）  |