中欧鑫享鼎益一年持有混合A : 中欧鑫享鼎益一年持有期混合型证券投资基金基金合同
原标题:中欧鑫享鼎益一年持有混合A : 中欧鑫享鼎益一年持有期混合型证券投资基金基金合同 中欧基金管理有限 公司 中欧鑫享鼎益一年持有期混合型 证券投资基金基金合同 基金管理人： 中欧基金管理有限公司 基金托管人： 南京银行股份有限公司 二〇二 二 年 二 月 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 3 第三部分 基金的基本情况 ................................ ................................ ................................ ........... 9 第四部分 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ......... 11 第五部分 基金备案 ................................ ................................ ................................ ..................... 13 第六部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 14 第七部分 基金合同当事人及权利义务 ................................ ................................ ..................... 24 第八部分 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................................ . 31 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ ......................... 40 第十部分 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ................. 43 第十一部分 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ..... 44 第十二部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 46 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 57 第十四部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 58 第十 五部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 65 第十六部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 68 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 70 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 71 第十九部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ . 79 第二十部分 违约责任 ................................ ................................ ................................ ................. 81 第二十一部分 争议的处理和适用的法 律 ................................ ................................ ................. 82 第二十二部分 基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ . 83 第二十三部分 其他事项 ................................ ................................ ................................ ............. 84 第二十四部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............................. 85 第一部分 前言 一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 1 、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国 证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ”) 、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》 ( 以下简称 “ 《运作办法》 ”) 、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 ( 以下简称 “ 《销售办法》 ”) 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下 简称 “ 《信息披露办法 》 ”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 3 、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、中欧鑫享鼎益一年持有期混合型 证券投资基金由基金管理人依照《基金 法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 “ 中 国证监会 ”) 注册 。 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值和 市场前 景 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收 益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同 、基金产品资料概要 等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若 基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、基金资产如投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括港股市场股价波动较大的风 险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。 具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 七、基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港 股，存在不对港股进行投资的可能。 八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可 能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。 九、本基金设置锁定持有期，每份基金份额的锁定持有期为一年，基金份额 在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。锁定持有期到期后进入开放持有 期，每份基金份额自其开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。因此基 金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回或转换转出基金份额的风险。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金 或本基金：指 中欧鑫享鼎益一年持有期混合型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 中欧基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 南京银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指《 中欧鑫享鼎益一年持有期混合型 证券投资 基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中欧鑫享鼎益 一年持有期混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、 招募说明书：指《 中欧鑫享鼎益一年持有期混合型 证券投资基金招募说 明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《中欧鑫享鼎益一年持有期混合型 证券投资基金 基金产品资料概要》 及其更新 8 、 基金份额发售公告：指《 中欧鑫享鼎益一年持有期混合型 证券投资基金 基金份额发售公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章 的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13 、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性 风险管理 规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 1 5 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳 证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行 申报，买卖规定范 围内的香港联合交易所上市的股票 16 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会 18 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组 织 21 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规 定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22 、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律 法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 23 、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 24 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换 、定期定额投资 及 转托管等业务 26 、 销售机构：指 中欧基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 27 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立 和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 28 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 中欧基金管理有 限公司和 / 或接受 中欧基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 29 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回 、转换 、定期定额投资 及转托管 等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 31 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 34 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36 、锁定持有期：对于 本基金的各类基金份额， 每 份基金份额的锁定持有期 指基金合同生效日（对认购份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言） 或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定持有期起始日）， 至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次一年的年 度对日的前一日（即锁定持有期到期日）之间的区间，基金份额在锁定持有期内 不办理赎回及转换转出业务。如该日历年度不存在对应日期的，则顺延至该日历 年度对应月份最后一日的下一个工作日，若该对应日期为非工作日的，则顺延至 下一工作日 37 、开放持有期：对于 本基金的各类基金份额， 每份基金份 额自锁定持有期 结束后即进入开放持有期，开放持有期首日为锁定持有期到期日的下一个工作 日。每份基金份额在开放持有期期间的开放日可以办理赎回及转换转出业务 38 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 40 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 （若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实 际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 41 、 开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42 、 《业务规则》：指《 中欧基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 43 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 44 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 6 、销售服务费：指 从基金 财产 中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 47 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 48 、 A 类基金份额：指在投资者认 / 申购时收取认 / 申购费，但不再从本类别 基金财产中计提销售服务费的一类基金份额 49 、 C 类基金份额：指在投资者认 / 申购时不收取认 / 申购费，但从本类别基 金 财产 中计提销售服务费的一类基金份额 50 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同 和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 51 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 52 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 53 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一 工作 日基金总份额的 10% 54 、 元：指人民币元 55 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 56 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 57 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 58 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 59 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负 债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 60 、 规定媒介：指 符合 中国证监会 规定条件 的用以进行信息披露的 全国性 报 刊 及《信息披露办法》规定的 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 61 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的 债券等 62 、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于 管理信用风险的信用衍生工具 63 、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 6 4 、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 6 5 、名义本金：亦称交易名义本金，指为一笔信用衍生品交易提供信用保护 的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 66 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额 持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 67 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 6 8 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 6 9 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 以上释义中涉及法律法规的内容，法律法规修订后，如适用本基金，相关内 容以修订后法律法规为准。 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 中欧鑫享鼎益一年持有期混合型 证券投资基金 二、基金的类别 混合型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 对于本基金 的各类基金份额， 每份基金份额设定锁定持有期， 每份基金份额 的锁定持有期为一年， 锁定持有期到期后进入开放持有期，每份基金份额自开放 持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。 具体请见 “第六部分 基金份额的申购与赎回”部分。 四、基金的投资目标 本基金依据科学严谨的大类资产配置框架，通过把握股票、债券等多类金融 资产的投资机会，在控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。 五、基金的最低募集份额总额 和最低募集金额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份 ，基金募集金额不少于人民币 2 亿元 。 六、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1 .00 元。 本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执 行，本基金 C 类基金份额不收取认购费。 七、基金 存续期限 不定期 八、基金份额的类别 本基金根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购 / 申购时收取认购 / 申购费用，但不从本类别基金 财产 中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，而是从本类别基金 财产 中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值 / 该计算 日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购 / 申购的基金份额类别。 在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下，基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后可以增加新的基金 份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率、调低赎回费 率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需 及时公告。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1 、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售 时间见基金份额发售 公告。 2 、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开发售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人 网站公示 的基金销售机构名录 。 3 、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合 格境外机构投资者 、人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人 。 二、基金份额的认购 1 、认购费用 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基 金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。 C 类基 金份额不收取认 购费用 。 2 、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3 、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4 、 认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 5 、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的 投资人任何损失由投资人自行承担。 三 、 基金份额认购金额的限制 1 、 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2 、 基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔 最低 认购金额进行限制，具 体限制请参看招募说明书 或相关公告 。 3 、 基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书 或相关公告 。 4 、基金管理人可以对本基金的募集规模上限进行限制，具体限制和处理方 法请参看招募说明书或相关公告。 5 、投资 人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许 撤销。 6 、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50% ，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或部分认购申请。投资人认购的基金份额 数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不 少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金 募集期届满或基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。 二、基 金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期 活期 存款利息 ； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 50 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进 行基金财产清算并终止，而无须召开基金份额持有人大会。 法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、基金的运作方式 对于本基金 的各类基金份额， 每份基金份额设定锁定持有期， 每份基金份额 的锁定持有期为一年， 锁定持有期到期后进入开放持有期，每份基金份额自开放 持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。 锁定持有期指基金合同生效日（对认购份额而言）、 基金份额申购确认日（对 申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定 持有期起始日），至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入 确认日次一年的年度对日前一日（即锁定持有期到期日）止， 基金份额在锁定持 有期内不办理赎回及转换转出业务。 如该日历年度不存在对应日期的，则顺延至该日历年度对应月份最后一日的 下一个工作日，若该对应日期为非工作日的，则顺延至下一工作日。 每份基金份 额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，期间可以办理赎回及转换转出业务， 每份基金份额的开放持有期首日为锁定持有期 到期日的下一个工作日。 二 、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售 机构 将由基金管理人 在招募说明书或其他相关 公示 中列明。基金管理人可根据情况 针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并 在基金管理人网站公示 。基金投资者应当 在 销售机构办 理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。 三 、申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 。 若本基金参与港股通交易且 该交 易日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申 购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准。 但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2 、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 此后的每个工作日为本基金的申购业务开 放日。 本基金认购份额的锁定持有期到期后，基金管理人开始办理赎回和转换转 出， 具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于 每份基金份额，自其开放持 有期首日起才能办理赎回和转换转出。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换 申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 该类 基金 份额申购、赎回的价格。 四 、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5 、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则 ，确保 投资者的合法权益不受损害 并得到公平对待； 6 、投资者在申购本基金时可自行选择所申购的基金份额类别；基金管理人 可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，未来在条件成熟和准备完备的情 况下提供本基金不同类别份额之间的转换服务，相关规则由基金管理人届时根据 相关法律法规的规定及本基金合同的约定制定并公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五 、申购与赎回的程序 1 、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务 办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2 、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付 申购 款项，申 购成立； 基金份额 登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立； 基金份额 登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后 ， 基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付 赎回款项。 在发生巨额赎回或本基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延 迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及 基金托管人所 能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 3 、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理 有效 申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 (T 日 ) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人 应 在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时 到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项 本金 退还给投资人 ，不进入锁定持有期 。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。 申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资 人任何损失由投资人自行承担。 六 、申购和赎回的数量限制 1 、 基金管理人可以规定投资人首次申购和 追加 申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 2 、 基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 3 、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书 或相关公告 。 4 、当接受申购申请对 存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 5 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 七 、申购和赎回的价格、费用及其用途 1 、 本基金 各类基金 份额净值的 计算， 均 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 特殊情况下，基金管理 人可与基金托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算位数，以维护基金投资 人利益。 T 日 各类基金份额 的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+ 1 日内公 告。遇特殊情况， 经履行适当程序 ，可以适当延迟计算或公告。 本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。 2 、 申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算 及余额处理 方式 详见招募说明书。本基金 A 类基金份额 的 申购费率由基金管理人决定，并 在招募说明书 及 基金产品资料概要 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 日 该类基金份额 的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按 四舍五 入 方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3 、 赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算 及处理方式 详见招 募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书 及基金产品资 料概要 中列示 。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按 四舍五 入 方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 4 、 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基 金财产。 C 类基金份额不收取申购费用 。 5 、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体 见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 6 、 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 7 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 8 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持 有人无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期 地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金管理人可以适当调低 基 金申购费率和基金赎回 费率，并进行公告。 八、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1 、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3 、 证券 / 期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4 、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5 、 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现 有基金份额持有人利益的情形。 6 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7 、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8 、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过基金份额总数的 50% ，或者有可能导致 投资者 变相规避 前述 50% 比例要求的集中度的情形时。 9 、 申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投 资者单日或单笔申购金额上限的。 10 、基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足。 11 、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1 、 2 、 3 、 5 、 6 、 7 、 10 、 1 1 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被 全部或部分 拒绝 的 ，被拒绝的申购款 项 本金 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购 业务的办理。 九、 暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1 、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3 、 证券 / 期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4 、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5 、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 6 、当前一估值日基金资产净值 50 % 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7 、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条款处理。基 金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并公告。 十、 巨额赎回的情形及处理方式 1 、 巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 ) 超过前一 工作 日的基金总份额的 1 0 % ，即认为是发生了巨额赎回。 2 、 巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回 、 部分延期赎回 或暂停 赎回 。 （ 1 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （ 2 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 工作 日基金总份额的 1 0 % 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将 自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的 该类 基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 （ 3 ）如发生 巨额赎回且 单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金 份额超过前一 工作 日的基金总份额的 3 0 % 时，本基金管理人 有权 对该单个基金份 额 持有人超出该 3 0 % 比例的赎回申请实施延期办理，对该单个基金份额 持有人剩 余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理 。 （ 4 ）暂停赎回：连续 2 个开放 日以上 ( 含本数 ) 发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 2 0 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3 、 巨额赎回的公告 当发生上述 巨额 赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法， 并在 2 日内 在规定媒介上刊登公告。 十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 、 发生 上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2 、 基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个估值日各类基金份额的基金份额净值。 十二、 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机 构受理继承、捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申 请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十六、 基金 份额 的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的 基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 十七、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十八、基金份额的折算 经与基金托管人协商一致，基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份额 折算，折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算 前 3 个工作日就折算方案、折算时间等内容进行相应公告。 十九、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理人可以制定和实施相应的业务规则。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 二十一、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下，基金管理人可根据 具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进 行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称： 中欧基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层 法定代表人： 窦玉明 设立日期： 2006 年 7 月 19 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 [2006]102 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 2.20 亿元 存续期限： 持续经营 联系电话： 021 - 6860 9600 （二） 基金管理 人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ） 按照规定 召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者 的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为 基金的利益依法为基金进行融资； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券 / 期货 经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户 等 业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监 会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财 产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告 基金净值信息 ， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同 》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露 ，因向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专业顾问 提供的情况除外 ； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不低于法律 法规规定的最低期限； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基 金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：南京银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 成立时间： 1996 年 2 月 6 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复（ 1996 ） 43 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔 2014 〕 405 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 1000701.6973 万元人民币 存续期间：持续经营 （二） 基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市 场规则，为基金开设 资金账户、 证券 账户、期货账户等投 资所需账户， 为基金办理证券 、期货 交易资金清算 ； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户 、 证券 账户 、期货账户等投资所需账 户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露 ，因向监管机构、司 法机关等有权机关及审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外 ； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份 额申购、赎回价格； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、 季度报告、中期报告 和年度报告出具意见，说 明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法 律法规规定的最低期限； （ 12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收 基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会 或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和 银行业监督管理机构 ，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成 基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的 每份基金份额具有同等的合法权益。 1 、 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （ 1 ）分享基金财产收益； （ 2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3 ）依法 转让或者 申请赎回其持有的基金份额； （ 4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （ 5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ 6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7 ）监督基金管理人的投资运作； （ 8 ）对基金管理人、基金托管人、基金 服务 机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （ 1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； （ 2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （ 3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4 ） 交纳 基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （ 5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任 ； （ 6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9 ） 遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则； （ 10 ）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实性； （ 1 1 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 一、召开事由 1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 ，但 法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外 ： （未完）  |