华泰保兴吉年盈混合A : 华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金(A份额)基金产品资料概要
华泰保兴吉年盈混合型证券投资基金（A份额） 基金产品资料概要 编制日期： 2022-2-8 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 送出日期： 2022-2-8 一、产品概况 基金简称华泰保兴吉年盈混合 A基金代码 014999 华泰保兴基金管理有中国工商银行股份有限 基金管理人 限公司 基金托管人 公司 基金合同生效日 基金类型混合型交易币种人民币 运作方式普通开放式开放频率每个开放日 基金经理尚烁徽开始担任本基金 基 金经理的日期 证券从业日期 2010-04-01 其他华泰保兴吉年盈混合 C基金代码：015000 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 通过积极主动的分散化投资策略，把握不同时期股票市场和债 投资目标券市场的投资机会，力争在严格控制风险的前提下满足投资人实现 资产增值的投资需求。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票（包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上 市的股票以及存托凭证）、债券（包括国债、金融债、央行票据、 企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券等）、债券回购、同业 存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他存款）、货币市 场工具、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 投资范围法律法规或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效 的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基 金资产净值的 5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金 1 管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态调整， 力求有效地回避证券市场的系统性风险。同时，以专业的研究分析 为根本，挖掘市场中有潜力的投资标的和被低估的投资品种，获得 基金的长期稳定增值。（一）大类资产配置策略；（二）股票投资策 略主要包括：1、行业配置策略；2、个股配置策略；3、动态调整 和组合优化策略；4、存托凭证的投资策略；（三）债券投资策略主 要包括：1、久期管理策略；2、期限结构配置策略；3、类属配置 策略；4、信用债投资策略；5、可转换债券投资策略；6、可交换 债券投资策略；（四）股指期货投资策略；（五）资产支持证券投资 策略。 业绩比较基准沪深 300指数收益率×80%+中债总指数（全价）收益率×20% 本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金、高 风险收益特征 于债券型基金和货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 无。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 无。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S）或金额（ M） /持 有期限（ N） 收费方式 /费率备注 M＜ 1000000元 1.20%非养老金客户 认购费1000000元 ≤M＜ 5000000元 0.50%非养老金客户 5000000元 ≤M1000元 /笔非养老金客户 M＜ 1000000元 1.50%非养老金客户 申购费（前收费）1000000元 ≤M＜ 5000000元 0.60%非养老金客户 5000000元 ≤M1000元 /笔非养老金客户 N＜ 7天 1.50%场外份额 7天 ≤N＜ 30天 0.75%场外份额 赎回费30天 ≤N＜ 180天 0.50%场外份额 180天 ≤N＜ 365天 0.25%场外份额 365天 ≤N 0%场外份额 认购费：通过基金管理人直销柜台认购本基金 A类基金份额的养老金客户享受认 购费率（含固定认购费）零折优惠。 申购费：通过基金管理人直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户享受申 购费率（含固定申购费）零折优惠。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式/年费率 管理费 1.50% 2 托管费 0.25% 销售服务费 / 其他费用1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费用等； 3、基金份额持有人大会费用； 4、 基金的证券、期货交易或结算费用； 5、基金的银行汇 划费用； 6、基金有关的账户开户费用、账户维护费用； 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基 金财产中列支的其他费用。 注：本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 基金份额持有人须了解并承受以下风险：（一）市场风险；（二）管理风险； （三）流动性风险；（四）信用风险；（五）操作风险；（六）本基金的特有风险： 1、本基金是一只混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，同时 也投资于债券，如果股票市场和债券市场同时出现下跌，本基金将不能完全抵御 两个市场同时下跌的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在调整资产配置 比例时，可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异，出现资产配 置不合理的风险，从而对基金收益造成不利影响。 2、股指期货投资风险 本基金投资于股指期货，因此存在因投资股指期货而带来的风险： （1）市场风险：由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动。 （2）市场流动性风险：当基金交易量大于市场可报价的交易量而产生的风 险。 （3）结算流动性风险：基金保证金不足而无法交易衍生品，或因指数波动 导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险。 （4）基差风险：期货市场价格与标的价格不一致所产生的风险。 （5）信用风险：交易对手不愿或无法履行契约的风险。 （6）作业风险：因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间 所导致的损失。 3、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）， 除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中 国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机 制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、 享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表 决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风 险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信 息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可 能导致的其他风险。 3 （七）投资资产支持证券的特定风险；（八）其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新， 其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的 实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（网址：www.ehuataifund.com）（客户热线电 话：400-632-9090（免长途话费）) 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无。 4 中财网
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