鹏华可转债A : 鹏华可转债债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华可 可可鹑 转转鹒 债债鹒 债债台 券券叱 型型鹓 证证台 券券史 投投鹔 资资右 基基叴 金金叵 （（A鹕 类类右 基基叴 金金叶 份份鹖 额额号 ））右 基基叴 金金鹗 产产司 品品 鹔 资资叹 料料叺 概概叻 要要叵 （（叼 更更叽 新新号 ）） 编制日期：2022年02月07日 送出日期：2022年02月09日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹷 一一埬 、、埭 鹗 产产埮 品品鹦 概概埯 况况 基金简称鹏华可转债债券A基金代码000297 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国农业银行股份有限 公司 基金合同生效日2015年02月03日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 债券型交易币种人民币 运作方式 普通开放式开放频率每个开放日 基金经理王石千 开始担任本基金基金经 理的日期 2018年07月13日 证券从业日期 2014年07月09日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 謴 二二埬 、、埭 鹪 基基鹫 金金鹼 投投鹔 资资謫 与与謏 净净謐 值值謱 表表謇 现现 诤 （（鹷 一一详 ））鹼 投投鹔 资资謵 目目謶 标标謫 与与鹼 投投鹔 资资謷 策策謸 略略 鹥 本本鹸 部部鹹 分分埢 请请埣 阅阅埤 读读謹 《《鹏 鹏鹏鹐 华华埲 可可鹑 转转鹒 债债鹒 债债埳 券券诨 型型鹓 证证埳 券券鹼 投投鹔 资资鹪 基基鹫 金金鹲 招招鹳 募募鹴 说说鹵 明明鹶 书书謺 》》謻 ““鹪 基基鹫 金金鹬 的的鹼 投投鹔 资资謼 ””謽 了了謧 解解謾 详详謿 细细謡 情情埯 况况鹺 。。 投资目标 在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上，以可转债为主要投资标 的，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。 投资范围 本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交 易的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、 短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、次级债、 中小企业私募债、债券回购、银行存款等。本基金同时投资于A股股票（包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种 以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国 证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％， 投资于可转换债券（含分离交易可转债）的比例合计不低于非现金基金资产 的80％，股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的20％；现金或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略1、大类资产配置；2、固定收益类资产投资策略；3、股票投资策略。 业绩比较基准 中证可转换债券指数收益率×60％＋中债总指数收益率×30％＋沪深300指数 收益率×10％ 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种， 其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投 资产品。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 诤 （（謴 二二详 ））鹼 投投鹔 资资讌 组组圇 合合鹔 资资鹗 产产讜 配配讝 置置论 图图謱 表表讻 //讼 区区讽 域域讜 配配讝 置置论 图图謱 表表 诤 （（设 三三详 ））访 自自鹪 基基鹫 金金圇 合合圈 同同圉 生生圊 效效講 以以诀 来来讻 //证 最最诂 近近诃 十十鹟 年年诤 （（评 孰孰譩 短短详 ））鹪 基基鹫 金金诵 每每鹟 年年鹬 的的謏 净净謐 值值诅 增增识 长长说 率率诣 及及謫 与与圈 同同鹛 期期圂 业业譒 绩绩譓 比比譔 较较鹪 基基譕 准准鹬 的的譓 比比譔 较较论 图图 设 三三埬 、、埭 鹼 投投鹔 资资鹥 本本鹪 基基鹫 金金诇 涉涉诣 及及鹬 的的诈 费费譁 用用 诤 （（鹷 一一详 ））鹪 基基鹫 金金埨 销销埩 售售讂 相相讃 关关诈 费费譁 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诈 费费譁 用用鹕 类类诨 型型鹫 金金鹖 额额诤 （（诓 MM详 ）） 讻 //謈 持持基 有有鹛 期期埻 限限诤 （（诔 NN详 ）） 譖 收收诈 费费语 方方诮 式式讻 //诈 费费 说 率率 讖 备备謲 注注 M <100万0.8% 申购费 100万 ≤ M < 500万0.4% 500万 ≤ M < 1000万0.2% 1000万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 赎回费 7天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N每笔0元 注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 诤 （（謴 二二详 ））鹪 基基鹫 金金诬 运运鹻 作作讂 相相讃 关关诈 费费譁 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诈 费费譁 用用鹕 类类诟 别别譖 收收诈 费费语 方方诮 式式/鹟 年年诈 费费说 率率 管理费1% 托管费0.2% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 诲 四四埬 、、埭 譂 风风譃 险险诳 揭揭说 示示謫 与与鹭 重重鹧 要要鹨 提提说 示示 诤 （（鹷 一一详 ））譂 风风譃 险险诳 揭揭说 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％，投资于可转换债券（含分离交易可转债）的比 例合计不低于非现金基金资产的80％。因此，本基金主要投资固定收益类品种，需要承担如果债券市 场出现整体下跌，本基金将无法完全避免债券市场系统性风险。另外，本基金主要投资于可转债，需 要承担可转债市场的流动性风险、由可转债对应正股股票价格波动带来的可转债价格波动风险，以及 在转股期内由于可转债正股股票价格低于转股价而导致不能获得转股收益的风险等。 同时，本基金还参与股票投资，因此，本基金也将面临股票价格波动、新股发行放缓或停滞，或 者新股投资收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开 方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该 类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主 体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布， 也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 2、普通债券型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 诤 （（謴 二二详 ））鹭 重重鹧 要要鹨 提提说 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹪 基基鹫 金金鹗 产产埮 品品鹔 资资謞 料料鹦 概概鹧 要要鹮 信信鹯 息息譜 发发圉 生生鹭 重重謯 大大讙 变变讚 更更鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金執 管管埸 理理培 人人讉 将将謗 在在设 三三诶 个个謆 工工鹻 作作鹚 日日譠 内内讚 更更记 新新鹰 ，，謁 其其謂 他他鹮 信信鹯 息息譜 发发圉 生生讙 变变讚 更更 鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金執 管管埸 理理培 人人诵 每每鹟 年年讚 更更记 新新鹷 一一譭 次次鹺 。。读 因因诼 此此鹰 ，，鹥 本本埪 文文埫 件件譠 内内譄 容容讂 相相譓 比比鹪 基基鹫 金金鹬 的的讳 实实诱 际际謡 情情埯 况况埲 可可讷 能能譳 存存謗 在在鹷 一一埠 定定鹬 的的謖 滞滞謃 后后鹰 ，，謩 如如诽 需需诣 及及 譵 时时埬 、、譕 准准譅 确确謎 获获譎 取取鹪 基基鹫 金金鹬 的的讂 相相讃 关关鹮 信信鹯 息息鹰 ，，譆 敬敬埢 请请圈 同同譵 时时讃 关关謲 注注鹪 基基鹫 金金執 管管埸 理理培 人人譜 发发謩 布布鹬 的的讂 相相讃 关关謓 临临譵 时时埼 公公謙 告告埧 等等鹺 。。 读 因因謹 《《鹪 基基鹫 金金圇 合合圈 同同謺 》》謋 而而鹗 产产圉 生生鹬 的的謍 或或謫 与与謹 《《鹪 基基鹫 金金圇 合合圈 同同謺 》》基 有有讃 关关鹬 的的鹷 一一譇 切切譍 争争譈 议议鹰 ，，謩 如如请 经经證 友友譊 好好譋 协协譌 商商譍 未未讷 能能謧 解解域 决决鹬 的的鹰 ，，謕 应应鹨 提提诠 交交 埿 中中圀 国国圀 国国诱 际际请 经经譎 济济譏 贸贸诡 易易譐 仲仲譑 裁裁譒 委委譓 员员謥 会会鹰 ，，话 按按謳 照照埿 中中圀 国国圀 国国诱 际际请 经经譎 济济譏 贸贸诡 易易譐 仲仲譑 裁裁譒 委委譓 员员謥 会会譔 届届譵 时时基 有有圊 效效鹬 的的譐 仲仲譑 裁裁譻 规规謾 则则謰 进进圄 行行譐 仲仲譑 裁裁鹺 。。譐 仲仲 譑 裁裁警 地地譕 点点譊 为为譖 北北譗 京京诟 市市鹺 。。譐 仲仲譑 裁裁譑 裁裁域 决决鹱 是是謬 终终識 局局鹬 的的鹰 ，，讎 对对诧 各各语 方方謖 当当譃 事事培 人人譙 均均基 有有譚 约约譛 束束譌 力力鹰 ，，譐 仲仲譑 裁裁诈 费费譁 用用讵 由由譜 败败譝 诉诉语 方方诠 承承诼 担担鹺 。。 譞 五五埬 、、埭 謁 其其謂 他他鹔 资资謞 料料译 查查譟 询询语 方方诮 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533譯 （1）基金合同、托管协议、招募说明鹶 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报謙 （3）基金份额净謐 （4）基金销售机构及联系方诮 （5）其他重要资謞 譴 六六埬 、、埭 謁 其其謂 他他謡 情情埯 况况鹴 说说鹵 明明 无 中财网
 |