朱雀恒心一年持有 : 朱雀恒心一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
朱雀恒心一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期： 2022年02月08日 送出日期： 2022年02月09日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 朱雀恒心一年持有 基金代码 011531 基金管理人 朱雀基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2021年03月01日 上市交易所 及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 锁定持有期为1年（最短持有期限为 1年），锁定持有期到期后每个交易 日开放申赎 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 梁跃军 2021年03月01日 1999年10月01日 黄昊 2021年03月01日 2014年12月31日 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读《朱雀恒心一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》第九章了解详细情况。 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产 的长期稳健增值。 投资范围 具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券 （含分离交易可转债的纯债部分）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货 币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证资产）占基金资产的比例 为50%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 1）大类资产配置策略：对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性研究，同时 紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长的 长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场当期的系统性风险及各类资产的预期风 险收益进行充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产和其他金融工具的投资权 重。 2）股票投资策略：坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在宏观策略研究基 础上，把握结构性调整机会，将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力的细分 行业和个股。 3）港股通标的股票投资策略：通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香 港股票市场。遵循上述股票投资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估 值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 4）债券投资策略：在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具 体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理 等管理手段进行个券选择。 5）可转换债券和可交换债券投资策略：利用可转换债券及可交换债券的债券底价和 到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相对安全性；利用可转换债券及可交换债券 的溢价率来判断其股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收 益。 6）股指期货投资策略：以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 7）资产支持证券投资策略：综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量 等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，采用基本面分析和数量化模型相结 合的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 8）存托凭证投资策略：本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票 投资策略执行。 业绩比较基准 中证800指数收益率*50%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*25%+中债综合全价 (总值)指数收益率*25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市场基金，而 低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 说明: D:\HS_Client\FA\MOD\TMP\CN_51760000_011531_FA010080_20220001_1.jpg 注：无。 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：本基金合同生效日为2021年03月01日，暂无年度报告数据，估值系统无法生成2021年年度净值增长率及与同 期业绩比较基准的比较图，故暂不进行披露。 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 朱雀恒心一年持有期 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前 收费） M<100万 1.50% 100万≤M<500万 1.00% 500万≤M 1000.00元/笔 注：本基金每份基金份额设置1年锁定持有期限，1年后方可赎回，赎回时不收取赎回费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 每日计提按月支付/1.50% 托管费 每日计提按月支付/0.25% 注：将从基金资产中扣除的其他费用还包括会计师费、律师费、信息披露费等。 本基金不区分A/C类份额。本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于以下风险：1）市场风险：包括但不限于政策风险、 经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险；2）管理风险：基金管理人的知识、技能、经验、判 断等主观因素会影响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平；3）流动性风险： 本基金对于每份基金份额设置1年锁定期限，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。自锁定持有期 结束后即进入开放持有期，可以办理赎回及转换转出业务。因此基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回基 金份额的风险。此外，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会 影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困 难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值；4）信用风险：基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资 债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险；5）本基金投 资策略所特有的风险：本基金属于混合型基金，通过在股票、债券等各类资产之间进行配置来降低风险，提高收 益。如果股票市场和债券市场同时出现下跌，本基金将不能完全抵御两个市场同时下跌的风险，基金净值将出现 下降。此外，本基金在调整资产配置比例时，可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异，出现资 产配置不合理的风险，从而对基金收益造成不利影响。6）本基金还包括投资可转换债券和可交换债券的特定风 险、投资股指期货的特定风险、投资港股通标的的特定风险、投资流通受限证券的特定风险、投资资产支持证券 的特定风险、投资存托凭证的特定风险、基金管理人职责终止风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.rosefinchfund.com][客服电话：4009217211] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、 其他情况说明 无其他情况说明 中财网
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