鹏华中证500(LOF)C : 鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证500丮 指指丯 数数鹑 证证丰 券券丱 投投鹒 资资串 基基丳 金金临 （（A鹓 类类串 基基丳 金金丵 份份鹔 额额丶 ））(LOF)串 基基丳 金金 鹕 产产丷 品品鹒 资资丸 料料丹 概概为 要要临 （（主 更更丼 新新丶 ）） 编制日期：2022年02月07日 送出日期：2022年02月09日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冼 一一琊 、、琋 鹕 产产琌 品品鹤 概概琍 况况 基金简称 鹏华中证500指数A类 （LOF） 基金代码160616 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日2010年02月05日 上市交易所及上市日期 （若有） 深圳证券交易所/2010 年04月28日 基金类型 股票型交易币种人民币 运作方式 普通开放式开放频率每个开放日 基金经理张羽翔 开始担任本基金基金经 理的日期 2016年09月24日 证券从业日期 2011年03月11日 场内简称鹏华500LOF 其他（若有） 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低 于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方 案。 注：无。 璂 二二琊 、、琋 鹨 基基鹩 金金凁 投投鹒 资资璃 与与瑥 净净瑦 值值璄 表表瑶 现现 琕 （（冼 一一琙 ））凁 投投鹒 资资璅 目目璆 标标璃 与与凁 投投鹒 资资璇 策策璈 略略 鹣 本本“ 部部” 分分9 请请: 阅阅; 读读瑜 《《鹏 鹏鹏鹐 华华琐 中中鹑 证证琑 55鹜 00鹜 00琒 指指琓 数数鹑 证证r 券券凁 投投鹒 资资鹨 基基鹩 金金璉 ((琖 LL琗 OO琘 FF璊 ))冷 招招冸 募募冹 说说冺 明明冻 书书瑝 》》璋 ““鹨 基基鹩 金金鹪 的的凁 投投鹒 资资璌 ””璍 了了瑾 解解璎 详详璏 细细瑸 情情琍 况况冿 。。 投资目标 本基金采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之 间的跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年跟踪误差 控制在4%以内，以实现对中证500指数的有效跟踪。 投资范围 本基金标的指数为：中证500指数。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于中证500指数的成份股 及其备选成份股（含存托凭证，投资比例不低于基金资产净值的90%），现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，为更好的实现投资目 标，本基金将少量投资于非中证500成份股（含存托凭证）、新股（含存托凭 证，首次发行或增发等）以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金 融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 主要投资策略 本基金采用被动式指数投资方法，原则上按照成份股在中证500指数中的基准 权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应 调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略。 业绩比较基准中证500指数收益率×95%+银行同业存款利率×5% 风险收益特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市 场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高 预期收益品种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 琕 （（璂 二二琙 ））凁 投投鹒 资资瓱 组组琭 合合鹒 资资鹕 产产瓺 配配琍 置置琡 图图璄 表表s //琢 区区琣 域域瓺 配配琍 置置琡 图图璄 表表 琕 （（琤 三三琙 ））琥 自自鹨 基基鹩 金金琭 合合琮 同同琯 生生琰 效效環 以以琁 来来s //璣 最最琦 近近琧 十十鹝 年年琕 （（琨 孰孰琩 短短琙 ））鹨 基基鹩 金金瑌 每每鹝 年年鹪 的的瑥 净净瑦 值值璕 增增璖 长长瑋 率率n 及及璃 与与琮 同同鹙 期期瑖 业业璗 绩绩璘 比比璙 较较鹨 基基璚 准准鹪 的的璘 比比璙 较较琡 图图 琤 三三琊 、、琋 凁 投投鹒 资资鹣 本本鹨 基基鹩 金金琪 涉涉n 及及鹪 的的琫 费费璑 用用 琕 （（冼 一一琙 ））鹨 基基鹩 金金理 销销琇 售售瓶 相相琬 关关琫 费费璑 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 琫 费费璑 用用鹓 类类v 型型鹩 金金鹔 额额琕 （（琸 MM琙 ）） s //瑟 持持琡 有有鹙 期期琢 限限琕 （（琹 NN琙 ）） 璛 收收琫 费费| 方方} 式式s //琫 费费 瑋 率率 璿 备备璀 注注 M <100万1.2% 申购费100万 ≤ M < 500万0.6% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 赎回费 7天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N每笔0元 注：上表中的申购费率仅指场外申购费率，本基金的场内申购费率为申购金额小于500万元，申购费率 为0；申购金额大于等于500万元，申购费率按笔收取，每笔100元。 上表中的赎回费率仅指场外赎回费率，本基金的场内赎回费率为：持有期少于7天，按1.5%收取；持有 期不少于7天，按0.5%收取。场内交易费用以证券公司实际收取为准。 琕 （（璂 二二琙 ））鹨 基基鹩 金金{ 运运净 作作瓶 相相琬 关关琫 费费璑 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 琫 费费璑 用用鹓 类类瑃 别别璛 收收琫 费费| 方方} 式式/鹝 年年琫 费费瑋 率率 管理费0.75% 托管费0.15% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 瑋 四四琊 、、琋 琑 风风琒 险险瑌 揭揭瑍 示示璃 与与鹫 重重鹥 要要鹦 提提瑍 示示 琕 （（冼 一一琙 ））琑 风风琒 险险瑌 揭揭瑍 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）标的指数的风险 1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 3）标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制 度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 （2）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （3）基金交易价格与份额净值发生偏离的风险 本基金在证券交易所的交易价格可能不同于份额净值,从而产生折价或者溢价的情况,虽然基金的 份额净值反映基金投资组合的资产状况,但是交易价格受到很多因素的影响,比如中国的经济情况、投 资人对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （5）指数编制机构停止服务的风险 （6）成份股停牌的风险 （7）上市交易的风险 本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，在深圳证券交易所挂牌上市交易。由于上市期间 可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖基金,产生风险；同时，可能因上市后交易 对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额 或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 （8）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险，如管理风险、流动性风险、技术风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 琕 （（璂 二二琙 ））鹫 重重鹥 要要鹦 提提瑍 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹨 基基鹩 金金鹕 产产琌 品品鹒 资资璶 料料鹤 概概鹥 要要鹬 信信鹭 息息瓚 发发琯 生生鹫 重重琿 大大瓴 变变瓔 更更鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金= 管管琟 理理琠 人人璧 将将璭 在在琤 三三瑍 个个琧 工工净 作作鹘 日日瑙 内内瓔 更更瓗 新新况 ，，瑚 其其瑛 他他鹬 信信鹭 息息瓚 发发琯 生生瓴 变变瓔 更更 鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金= 管管琟 理理琠 人人瑌 每每鹝 年年瓔 更更瓗 新新冼 一一瓙 次次冿 。。瑼 因因瓒 此此况 ，，鹣 本本琈 文文琉 件件瑙 内内璷 容容瓶 相相璘 比比鹨 基基鹩 金金鹪 的的璱 实实瑀 际际瑸 情情琍 况况瓨 可可瓿 能能瓂 存存璭 在在冼 一一凃 定定鹪 的的璸 滞滞瑞 后后况 ，，瓡 如如瑰 需需n 及及 瑮 时时琊 、、璚 准准璹 确确璺 获获琯 取取鹨 基基鹩 金金鹪 的的瓶 相相琬 关关鹬 信信鹭 息息况 ，，璻 敬敬9 请请琮 同同瑮 时时琬 关关璀 注注鹨 基基鹩 金金= 管管琟 理理琠 人人瓚 发发璼 布布鹪 的的瓶 相相琬 关关璅 临临瑮 时时琣 公公瑰 告告数 等等冿 。。 瑼 因因瑜 《《鹨 基基鹩 金金琭 合合琮 同同瑝 》》瑦 而而鹕 产产琯 生生鹪 的的瑣 或或璃 与与瑜 《《鹨 基基鹩 金金琭 合合琮 同同瑝 》》琡 有有琬 关关鹪 的的冼 一一璽 切切璦 争争璘 议议况 ，，瓡 如如瑎 经经璾 友友璸 好好璗 协协琨 商商瑱 未未瓿 能能瑾 解解凂 决决鹪 的的况 ，，瑬 应应鹦 提提琳 交交 琐 中中琦 国国琦 国国瑀 际际瑎 经经瑢 济济璿 贸贸琴 易易瓀 仲仲瓁 裁裁瓂 委委瓃 员员瑲 会会瓲 根根瓳 据据瓄 该该瑲 会会瑭 当当瑮 时时琡 有有琰 效效鹪 的的瓀 仲仲瓁 裁裁瓝 规规瓬 则则瓵 进进琪 行行瓀 仲仲瓁 裁裁况 ，，瓀 仲仲瓁 裁裁璏 地地瓅 点点璵 为为瓆 北北瓇 京京况 ，，瓀 仲仲瓁 裁裁瓁 裁裁凂 决决冶 是是 璂 终终瓈 局局璻 性性鹪 的的瑽 并并璲 对对瑥 各各| 方方瑭 当当璵 事事琠 人人璶 具具琡 有有瑳 约约璙 束束璥 力力况 ，，瓀 仲仲瓁 裁裁琫 费费琟 由由瓉 败败瓊 诉诉| 方方瑚 承承瑓 担担冿 。。 瓋 五五琊 、、琋 瑚 其其瑛 他他鹒 资资璶 料料琶 查查瓌 询询| 方方} 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 [ 六六琊 、、琋 瑚 其其瑛 他他瑸 情情琍 况况冹 说说冺 明明 无 中财网
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