300价值A : 银河沪深300价值指数证券投资基金招募说明书更新
原标题:300价值A : 银河沪深300价值指数证券投资基金招募说明书更新 银河沪深300价值指数证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会2009年9月28日《关于核准银河沪 深300价值指数证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]1025号)的核准， 进行募集。 基金管理人保证《银河沪深300价值指数证券投资基金招募说明书》(以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说 明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2021年12月28日,有关财务数据截止日 为2021年9月 30日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为 2021年6 月30 日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于2020年9月1日起执行。 目 录 一、绪 言 ....................................................................................................................... 4 二、释 义 ....................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ....................................................................................................................... 9 四、基金托管人 ..................................................................................................................... 17 六、基金的募集 ..................................................................................................................... 46 七、基金合同生效 ................................................................................................................. 46 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ......................................................... 46 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ............................................................................. 57 十、基金的投资 ..................................................................................................................... 57 十一、基金的业绩 ................................................................................................................. 71 十二、基金的财产 ................................................................................................................. 73 十三、基金资产估值 ............................................................................................................. 74 十四、基金收益与分配 ......................................................................................................... 79 十五、基金的费用 ................................................................................................................. 80 十六、基金税收 ..................................................................................................................... 83 十七、基金的会计与审计 ..................................................................................................... 83 十八、基金的信息披露 ......................................................................................................... 84 十九、风险揭示 ..................................................................................................................... 89 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................................................. 95 二十一、基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 97 二十二、基金托管协议内容摘要 ....................................................................................... 113 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................................................................... 124 二十四、其他应披露事项 ................................................................................................... 126 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................... 127 二十六、备查文件 ............................................................................................................... 127 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 其他有关规定及《银河沪深300价值指数证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了基金股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指银河沪深300价值指数证券投资基金 2、基金管理人：指银河基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《银河沪深300价值指数证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河沪深300 价值指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《银河沪深300价值指数证券投资基金招募说明书》及 其更新 7、基金份额发售公告：指《银河沪深300价值指数证券投资基金份额发售 公告》 8、基金产品资料概要：指《银河沪深300价值指数证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 10、《基金法》：指自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会发布并于2014年8月 8日实施的《公开募集证券投资运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修 订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共 和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资 于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务 24、销售机构：指直销机构和代销机构 25、直销机构：指银河基金管理有限公司 26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28、场外：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额 认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 29、场内：指通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认 购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 30、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 31、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 银河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 务的机构 32、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的工作日 40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、《业务规则》：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份 额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 60、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律 法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年6月14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：（021）38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团有限公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团有限公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。2014 年4月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988年至2008年在中国人民银 行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处 主任科员、货币政策处副调研员。2008年6月进入中国银河金融控股有限责任 公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部 总经理、综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限公司担任总经 理，2017年12月转任董事长。 董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。2019年10月被选举为银河基金 第四届董事会董事。历任福建省军区海防13师代理副师长，南京军区联勤部物 资油料部副部长，航务军事代表办事处主任。现任上海城投（集团）有限公司 党委副书记、董事。 董事赵红琼女士，中共党员，硕士研究生。曾任江西中文传媒蓝海国际投 资有限公司投资总监、副总经理，马栏山文化创意投资有限公司投资总监；现 任湖南电广传媒股份有限公司董事、副总经理，兼任深圳市达晨创业投资有限 公司总经理。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年3月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管， 首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部 门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事倪毓明先生，现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部总 经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年2月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司 资本运营部处长。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002年6月被选举为 银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事 会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经 理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现 任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年11月被选举为银 河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家 经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野 村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒 律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究 中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国 际金融学会理事。 独立董事楼建波先生，北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学房地 产法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会 副会长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。 监事刘孝红先生，管理与科学工程博士，高级经济师，曾任西南证券研究 所策略投资部经理、研究员，北京高新技术创业投资有限责任公司副总经理， 银河达华低碳产业（天津）基金管理有限公司总经理。 监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司， 2003年3月入职银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司支持保障 部副总监，后台运营负责人。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为银河基 金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河 证券有限公司。现为银河基金管理有限公司第一党支部书记，北京分公司总经 理。 董事长刘立达先生（代为履行总经理职务），中共党员，英国威尔士大学（班 戈）金融MBA。1988年至2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国 内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。 2008年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总 经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。 2016年2月加入银河基金管理有限公司担任总经理，2017年12月转任董事长。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会 计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业 资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估 等工作。2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、 综合管理部总监。 副总经理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南方证券有限公 司上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等工作。2016年12月 加入银河基金管理有限公司任总经理助理，2017年1月起兼任市场部总监。 首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信 有限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系 统开发、信息技术管理等相关工作。2021年12月加入银河基金管理有限公司， 现任首席信息官。 2、本基金基金经理 罗博先生, 中共党员，博士研究生学历，17年证券从业经历。曾就职于华 夏银行，中信万通证券有限公司，期间从事企业金融、投资银行业务及上市公 司购并等工作。2006年2月加入银河基金管理有限公司，历任产品设计经理、 衍生品数量化投资研究员、行业研究员等职务，现担任基金经理。2009年12 月起担任银河沪深300价值指数证券投资基金的基金经理，2014年3月担任银 河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金的基金经理， 2016年12月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年2月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2021年2月 起担任银河量化稳进混合型证券投资基金的基金经理，2021年6月起担任银河 量化优选混合型证券投资基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河沪深 300指数增强型发起式证券投资基金的基金经理。 3、投资决策委员会成员 权益投委会：董事长刘立达先生（代为履行总经理职务），公司投资业务总 监兼股票投资部总监张杨先生，研究部负责人神玉飞先生。 固收投委会：董事长刘立达先生（代为履行总经理职务），固定收益部总监 韩晶先生，固定收益部基金经理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人内部控制制度 基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定 位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督 和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督 察长办公室的监督和指导等四个层次。 与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内 部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法 与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险 点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成 的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控 制体系进行及时的修整和完善。 基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资 源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施， 从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施。 (1) 监察稽核制度 基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长 办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部 的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每月出具独立的监察稽核报告，分 别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为， 督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。 (2) 财务管理制度 基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要 通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务 活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会 计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起 了严密的基金会计控制系统。 (3) 人力资源管理制度 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高 员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此， 基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度 体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。 (4) 投资控制制度 i. 投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产 配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与 实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资 指令，中央交易室交易员负责交易执行； ii. 投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须 提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准 后才能执行； iii. 警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合 中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。 对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在 达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向 基金经理小组反馈预警情况； iv. 禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限 制表，包括受限制的证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证 券投资的一定比例等）。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制， 同时中央交易室对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情 况进行自动提示和限制； v. 一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系 统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到 准确执行； vi. 多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控（包括上述警示 性控制和禁止性控制）。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽 核的双重监控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门 监控有问题的交易。 (5) 会计控制制度 i. 具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业 务有章可循； ii. 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行 相关业务的相互核查监督制度； iii. 为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管 理制度； iv. 制定了完善的档案保管和财务交接制度。 (6) 技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输 与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机 处理等方面都制定了完善的制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李申 联系电话：(021)60637102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务 处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持 处、合规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请 外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2021年一季度 末，中国建设银行已托管1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管 服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后 多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为 “最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优 秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行” 奖项、并在2017、2019及2020年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管 系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大 型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合 等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监 会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区广州大道中988号2602房自编之一（邮编510610）； 电话：（020）88524556 联系人：王晓萍 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 住所：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 住所：南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：郭大海 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区航天大厦A座1601C（邮编：518046） 电话：13560786745 联系人：史忠民 2、场外代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （9）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （10）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 开放式基金咨询电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （11）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （12）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：吕家进 客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话 网址：www.cib.com.cn （13）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （14）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客户服务热线：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com (15)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：张金良 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （16）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营大街8号院1号楼青海金融大厦 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：400-888-8888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （17）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （18）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com (19)江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn (20)华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话: 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （23）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林治海 客户服务电话：95575或02095575 网址：www.gf.com.cn （24）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （25）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 法定代表人：雷建辉 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （26）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （27）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （28）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （29）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （30）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （31）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客户服务电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com (32)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （33）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565、0755-95565 网址： www.cmschina.com （34）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （35）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李炜 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （36）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：黄炎勋 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （37）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （38）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 客户服务电话:400-888-8777、95578 网址：www.gyzq.com.cn （39）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （40）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务电话：4008-888-999或95579 网址：www.95579.com （41）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、 32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 网址： www.dfzq.com.cn （42）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com （43）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （44）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn （45）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：金立群 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （46）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net （47）财通证券股份有限公司 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人： 沈继宁 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com （48）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层 法人代表：施华 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （49）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （50）民生证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （51）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：吴小静 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （52）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理 部 法定代表人： 王东明 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （53）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 客户服务电话:95563 网址：www.ghzq.com.cn （54）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （55）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：王珠林 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn （56）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn (57) 中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层 至 21 层 法定代表人：高涛 网址：www.ciccwm.com 客户服务电话：400-600-8008、95532 (58)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人： 刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （59）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：（021）962518 网址：www.962518.com （60）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （61）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （62）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人: 杨炯洋 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （63）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （64）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （65）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （66）东方财富证券股份有限公司 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （67）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （68）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （69）中国人寿保险股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （70）阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客户服务电话：40088-95510 网址：fund.sinosig.com 3. 第三方独立销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路613号6幢551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com (6)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/(021)20835588 网址：licaike.hexun.com (7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址：t.jrj.com.cn (8)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （9）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：王昌庆 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （10）众升财富(北京)基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：李招弟 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （11）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （12）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系人电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 网址：www.niuji.net 客户服务电话:400-678-5095 （13）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （15）济安财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （16）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址： www.leadfund.com.cn （17）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：(021)61600500 网址： www.rffund.com （18）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （19）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 网址： www.91fund.com.cn （20）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （21）深圳富济财富管理有限公司 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：(0755)83999913 网址： www.jinqianwo.cn （22）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com （23）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址： www.yingmi.cn （24）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com （26）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com （27）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-6846-500 网址： www.ifastps.com.cn （28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：010-59336512 网址www.jnlc.com （29）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 网址： www.pyfund.cn （30）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表人：梁越 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （31）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：(027)87006003 （32）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （33）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.xds.com.cn （34）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86655920 网址：www.cd121.com （35）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （36）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客户服务电话：95118/400-098-8511 网址：jr.jd.com （37）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址：www.fundzone.cn （38）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址：www.tdyhfund.com （39）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：(021)65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （40）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （41）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （42）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （43）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （44）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com （45）上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （46）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03 室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：400-025-6569 网址：www.wacaijijin.com （47）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 法定代表人：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 网址：www.jhjfund.com （48）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （49）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客户服务电话：95017-1-6 网址：www.tenganxinxi.com (50)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com (51) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人: 葛新 客户服务电话: 95055 网址: www.baiyingfund.com （52）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并在管理人网站公示。 4、场内代销机构： 通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）开放式基金销售系统办理开 放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上证所会员。具体以上证所最 新公布名单为准。 （二）基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市天银律师事务所 地址：北京市海淀区高梁桥斜街路59号中坤大厦15层 负责人：朱玉栓 电话：（010）62159696 传真：（010）88381869 经办律师：王肖东、朱振武 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 法定代表人： 邹俊 联系电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 经办注册会计师： 王国蓓 汪霞 联系人： 汪霞 六、基金的募集 （一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2009年9月28 日证监许可[2009]1025号文核准。 (二)基金类型与存续期间 1、基金类型：股票型指数基金 2、存续期间：不定期 3、基金的运作方式：契约型开放式 七、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2009年12 月28日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净 值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日 出现上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 (一)基金份额申购和赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所基 金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点以及通过上海证券交易所 基金销售系统办理相关业务上海证券交易所会员单位。投资者可选择通过上述 场所按照规定的方式进行申购和赎回。场内申购、赎回须遵守上海证券交易所 相关规则。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并在管理人网站公示。 销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。销售机 构名单和联系方式见上述第五章第（一）条。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。 (二)申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 在基金开放日，投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深 圳证券交易所当日收市时间（目前为下午3：00）之前，其基金份额申购、赎 回视为当日的交易申请；如果投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交 易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回视为下一开 放日的交易申请。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月内开始办理。具体业务办 理时间由基金管理人在开放日常申购业务公告中规定。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月内开始办理。具体业务办 理时间由基金管理人在开放日常赎回业务公告中规定。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前3 个工作日在指定媒介公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回 时间所在开放日的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算 的基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额 申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即 对该基金份额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申（认）购确认日 期在先的基金份额先赎回，申（认）购确认日期在后的基金份额后赎回，以确 定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易 时间结束后不得撤销； 5、本基金暂不采用摆动定价机制； 6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但 最迟应在新的原则实施前3个工作日予以公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或 赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人 在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请 无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎 回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日到销售网点柜台或 以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的 受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认 以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额交款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人 已缴付的申购款项本金退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同有关规定处理。 (五)申购与赎回的数额限制 1、场外交易时，投资者通过销售机构首次申购基金份额单笔最低限额为人 民币10元； 场内交易时，投资者通过上海证券交易所会员单位首次申购基金份额单笔 最低限额为人民币1000元，且每笔申购金额必须是100元的整数倍，同时单笔 申购最高不超过99,999,900元。 2、投资者将当期分配的基金收益转为份额时，不受最低申购金额的限制。 3、场外交易时，赎回的最低份额为10份基金份额；场内交易时，赎回的 最低份额为10份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多 不超过99,999,999份基金份额。 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金 份额不足10份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足10份的，投资 者在赎回时需一次全部赎回，否则将自动赎回。 4、代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限 制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 5、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法 规、中国证监会另有规定的除外。 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。具体请参见相关公告。 7、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规 定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前3个工作日在至 少一种指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费和赎回费 (1)本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，投资 者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费 率表如下： 申购金额 申购费率 50万元以下 1.20% 50万元(含)-200万元 0.80% 200万元(含)-500万元 0.40% 500万元(含)以上 1000元/笔 本基金的申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不 列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 (2)赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有期限 赎回费率 7日以内 1.5% 7日（含）以上1年以内 0.50% 1年（含）—2年 0.40% 2年（含）—3年 0.20% 3年（含）以上 0 注：1年按365天计算。 本基金的赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部 分用于支付注册登记费等相关手续费。其中对持续持有期少于7 日的投资者收 取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收 费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中 国证监会指定媒介公告。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 (1)申购份额的计算 本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中， 净申购金额＝申购金额/[1+申购费率] 申购费用＝申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 场外申购时，申购的有效份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后 2位。由此产生的收益和损失由基金财产承担。 场内申购时，申购的有效份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申 购价格折回金额返回投资人，折回金额的计算保留小数点后2位。小数点2位 以后的部份四舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。 例一： 某投资人投资4万元申购本基金，对应的申购费率为1.2%，假设申购当日 基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为： 申购金额＝40,000元 净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39525.69元 申购费用=40,000-39525.69=474.31元 申购份额=39525.69/1.0400=38005.47份 如果投资人是场内申购，申购份额为38005份，其余0.47份对应的金额 返回给投资人。 (2)赎回金额的计算 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金 额，净赎回金额为赎回金额扣除相应的费用。赎回金额、净赎回金额的计算按 四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产 承担。 例二： 某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为一年两个月，对应的赎 回费率为0.40%，假设赎回当日基金份额净值是1.05 元，则其可得到的赎回金 额为： 赎回金额=10000×1.05=10500 元 赎回费用=10500×0.40%=42 元 净赎回金额=10500-42=10458 元 即：投资者赎回本基金1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.05元，则其可得到的赎回金额为10458元。 3、T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为 计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，经中 国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五 入，由此产生的误差由基金财产承担。 5、基金管理人和托管人协商一致后，可以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日 前在至少一种指定媒介公告。 (七)申购与赎回的注册登记 1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束之前可以撤销； 2、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人增加权 益并办理注册登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额； 3、投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人扣除权 益并办理相应的注册登记手续； 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介予以公告。 (八)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： (1)因不可抗力导致基金无法正常运作； (2)证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值； (3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； (4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份 额持有人利益时； (5)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； (6) 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 (7)接受某笔或某些申购申请会超过基金管理人设定的单日净申购比例上 限、本基金总规模上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 (8)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 (9)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给 投资人。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： (1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； (2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付 赎回款项： (1)因不可抗力导致基金无法正常运作； (2)证券交易所依法决定临时休市，导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值； (3)连续两个开放日发生巨额赎回； (4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； (5) 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措 施。 （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个 账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并 以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开 放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过支付时间20个工作日，并在指定媒 介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证 监会备案。 (1)如果发生暂停的时间为1天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒介 刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最新的基金份额净值； (2)如果发生暂停的时间超过1天但少于2周，暂停结束，基金重新开放申 购或赎回时，基金管理人将提前2日，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎（未完）  |