安信工业4.0混合A : 安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年2月更新)
原标题:安信工业4.0混合A : 安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年2月更新) 安信工业4.0主题沪港深精选 灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2022年2月更新） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015年7月13日经中国证监会证监许可[2015]1614号文注册,并根据2017年2 月21日机构部函[2017]441号文进行募集。本基金基金合同于2017年7月20日 正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保 证。 安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本 基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资 中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而 形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管 理风险，本基金的特定风险等。本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点 允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投 资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大 的调整，存在不对港股进行投资的可能。本基金为灵活配置混合型基金，预期风 险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。投资者在投 资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策， 自行承担投资风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本次更新主要涉及调整基金经理事项，并对相关管理人信息进行了更新，已 在招募说明书（更新）中对相关表述做出了修订。其他内容截止日为2021年2 月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日（财务数据未经 审计）。 目 录 重要提示 .............................................................................................................. 1 第一部分 绪言..................................................................................................... 4 第二部分 释义..................................................................................................... 5 第三部分 基金管理人....................................................................................... 10 第四部分 基金托管人....................................................................................... 21 第五部分 相关服务机构................................................................................... 30 第六部分 基金的募集....................................................................................... 48 第七部分 基金合同的生效............................................................................... 49 第八部分 基金份额的申购与赎回................................................................... 50 第九部分 基金的投资....................................................................................... 63 第十部分 基金的业绩....................................................................................... 78 第十一部分 基金的财产................................................................................... 80 第十二部分 基金资产的估值........................................................................... 81 第十三部分 基金的收益与分配....................................................................... 87 第十四部分 基金费用与税收........................................................................... 89 第十五部分 基金的会计与审计....................................................................... 92 第十六部分 基金的信息披露........................................................................... 93 第十七部分 风险揭示..................................................................................... 100 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................. 108 第十九部分 基金合同的内容摘要................................................................. 110 第二十部分 托管协议的内容摘要................................................................. 111 第二十一部分 对基金份额持有人的服务..................................................... 112 第二十二部分 其他应披露事项..................................................................... 114 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式................................................. 117 第二十四部分 备查文件................................................................................. 118 附件一：基金合同的内容摘要......................................................................... 119 附件二：托管协议的内容摘要......................................................................... 135 第一部分 绪言 《安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)以及《安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人 没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资 基金 2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信工业4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何 有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证 券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和 香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和 香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市 的股票，包括沪股通和港股通两部分 18、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由相关证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 23、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有 限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 45、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申 购费用、赎回时收取赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称 为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回 费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 57、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基 金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待 58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36 层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50,625万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 五矿资本控股有限公司 39.84% 安信证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中 信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有 限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公 司董事、总经理、党委委员。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券 股份有限公司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股 份有限公司战略部副总经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理； 安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中 心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总 经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳） 有限公司董事长。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科 员，日本五金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理， 中国五矿集团公司财务总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理，五 矿资本控股有限公司资本运营部总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总 经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，五矿经易期货有限公司董事 长、党委书记，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，绵阳市商 业银行股份有限公司董事。 章卉女士，董事，理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员，广州 华多网络科技有限公司财务经理，广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。 现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中 科合臣股份有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资 本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经 理（主持工作）。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主 任，中农信（香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广 东华商律师事务所专职律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师 事务所合伙人，深圳北鼎晶辉科技股份有限公司独立董事，深圳市律师协会公平 交易委员会委员。 刘忠亚先生，独立董事，工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员， 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）副所长。现任苏亚金诚会计师事务所（特 殊普通合伙）管理合伙人。 江春先生，独立董事，经济学博士。曾任武汉大学经济与管理学院金融系主 任、中国国际金融学会常务理事兼学术委员会委员。现任武汉大学二级教授，经 济与管理学院金融系博士生导师。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科 长，香港企荣财务有限公司资金部高级经理，五矿投资发展有限责任公司综合管 理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理，金融业务中心资本运营 部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限 公司副总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，五矿国际信托有限 公司董事长、党委书记，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董 事，五矿经易期货有限公司董事，绵阳市商业银行股份有限公司董事，工银安盛 人寿保险有限公司监事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经 理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信 证券股份有限公司计划财务部总经理。 陈明女士，监事，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。 范瑛女士，职工监事，工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主 办会计，交通银行深圳分行国际业务部主办会计，融通基金管理有限公司登记清 算部基金会计，大成基金管理有限公司基金运营部总监，现任安信基金管理有限 责任公司总经理助理兼运营部总经理。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托 公司财务人员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管 理有限公司监察稽核部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责 人，安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理。现任安信基金管理有限责任 公司总经理助理兼风险管理部总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 董事。 张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务 部会计，安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员、运营部总经理 助理、运营部副总经理兼交易主管。现任安信基金管理有限责任公司产品部总经 理。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生，督察长，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书 室高级经理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金 部执行经理，南方证券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组 副组长，安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深 圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财 富管理（深圳）有限公司董事。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资 部经理、资产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理， 安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管 理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副 总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室 高级经理，理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、 副总经理，安信基金筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场 部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。 乔江晖女士，副总经理，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处 长，安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总 经理助理兼北京分公司总经理、公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副 总经理兼北京分公司总经理。 廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院 电算站软件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券 股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部 高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股份有限公司信息技术部总经理。 现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官，兼任安信乾盛财富管理 （深圳）有限公司监事。 4、本基金基金经理 沈明辉先生，管理学硕士。历任广发证券股份有限公司发展研究中心分析师、 恒大集团研究院研究员、安信基金管理有限责任公司研究部研究员。现任安信基 金管理有限责任公司研究部基金经理。2021年2月18日至今，任安信工业4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名 管理本基金时间 张竞先生 2018年8月8日至2020年7月19日 蓝雁书先生 2017年7月20日至2018年8月9日 谭珏娜女士 2018年8月8日至2022年2月7日 5、投资决策委员会成员 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 钟光正先生，经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员，招商银行 股份有限公司总行资金交易部交易员，长城基金管理有限公司总经理助理、固定 收益部总经理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份 有限公司资产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究 部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、 权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司总经理助理兼研究总监。 陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员，鹏华基 金管理有限公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。 现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 张竞先生，经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证 券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信 基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理 部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。 袁玮先生，理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益 投资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。 徐黄玮先生，理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、 资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗，安信基金管理有限责 任公司量化投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经 理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成 基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户 投资管理部投资经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金 管理有限责任公司FOF投资部总经理。 易美连女士，经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务教师，盛诺金 投资顾问（深圳）有限公司投资顾问部副经理，鹏元资信评估有限公司证券评级 （二）部总经理助理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。 张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部会计、财 务主管，上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实 业有限公司财务总监，日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员，安 信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司 混合资产投资部总经理。 庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞 信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产 管理部高级经理，安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级 投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。 潘巍先生，理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、 信用研究员，中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理，华夏基金管理有限 公司专户投资经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信 基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。 张睿先生，经济学硕士，历任中国农业银行股份有限公司金融市场部产品经 理、交易员，中信银行股份有限公司资金资本市场部投资经理，安信基金管理有 限责任公司固定收益部投资经理，暖流资产管理股份有限公司固定收益部总经 理，东兴证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理兼固收总监。现任安信基 金管理有限责任公司固定收益部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位， 并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部 控制程序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当 分离，以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的 批准程序和监督措施。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下 设立了合规与风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进 行研究并制定相应的控制制度。 公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防 范意识，营造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法 规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法 权益。 公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规 范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、 严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的 基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定， 加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理 战略并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风 险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。 （3）控制活动 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。 公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于 公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不 同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格 的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和 交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业 务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理 机制和程序。 （4）信息与沟通 公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和 完整性，实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根 据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。 （5）监督与内部稽核 内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等 部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检 查和评价。 公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况， 对原有的内部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适 时改进。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 工作党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2020年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 10550.89亿元，比去年末增加75.18%。托管证券投资基金共二百八十五只，分 别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货 币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕 丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开 债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰 宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫 利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线 货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易 方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长 盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债 基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战 略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳 裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯 债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式 证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活 配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵 活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券 基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇 安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基 金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万 家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫 元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端 制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞 混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资 基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混 合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证 券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券 型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券 投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基 金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保 诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投 资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主 题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发 景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广 发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华 富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基 金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、 博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资 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恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型 证券投资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富 高质量成长精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型 证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金 （FOF）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券 投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基 金、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型 证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月 定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券 投资基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利 债券型证券投资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、上海浦东发展银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关 法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营 思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信 息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控 制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管 业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务 的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施：上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程 和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防 范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）直销中心 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25 层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：江程 客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com （2）网上直销系统 交易系统网站：www.essencefund.com 目前支持的网上直销银行卡：中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中 国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。 客户服务电话：4008-088-088 客户服务信箱：[email protected] 2、其他销售机构 银行销售渠道： （1）江苏张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路66号 法定代表人：季颖 客户服务电话：0512-96065 网站：www.zrcbank.com （2）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （3）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市秦淮区中华路26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网站：www.jsbchina.cn/ 第三方销售公司销售渠道： （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客户服务电话：4000-766-123 网站：www.fund123.cn （2）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （3）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （4）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网站：licaike.hexun.com （5）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn （6）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网站：www.5ifund.com （7）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （8）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （9）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （10）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单 元11层1108 法定代表人：赖任军 客户服务电话：400-930-0660 网站：www.jfzinv.com （11）珠海盈米基金销售有限公司 住所：广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （12）北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：400-818-8866 网站：www.shengshiview.com （13）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层 19C13 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （14）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com （15）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A 座15层 法定代表人：王苏宁 客户服务电话：95118 网站：kenterui.jd.com （16）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 网站：www.xincai.com （17）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （18）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网站：www.520fund.com.cn （19）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （20）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：马勇 客户服务电话：400-116-1188 网站：8.jrj.com.cn （22）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （24）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网站：www.igesafe.com （25）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层 法定代表人： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （26）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-061-8518 网站： https://danjuanapp.com/ （27）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com/ （28）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 客户服务电话：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com （29）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人：沈丹义 客户服务电话：400-101-9301 网站：https://www.tonghuafund.com （30）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼 法定代表人：张旭 客户服务电话： 400-810-5919 网站： www.fengfd.com （31）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （32）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403 法定代表人：李春瑜 客户服务电话： 400-680-3928 网站： www.simuwang.com （33）嘉实财富管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：赵学军 客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （34）北京创金启富基金销售有限公司北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （35）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （36）天津市润泽基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 法定代表人：王正宇 客户服务电话：4007-066-880 网站：http://www.phoenix-capital.com.cn （37）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务电话： 400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （38）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4006-802-123 网站： www.zhixin-inv.com （39）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网站：http://www.tdyhfund.com/ （40）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网站：http://www.msftec.com/ （41）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （42）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （43）华瑞保险销售有限公司 住所：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806 法定代表人：路昊 客户服务电话：4001-115-818 网站：www.huaruisales.com （44）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （45）阳光人寿保险股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （46）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 客户服务电话：400-0555-671 网站：www.hgccpb.com （47）中国人寿保险股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：95519 网站：www.e-chinalife.com 证券公司及期货公司销售渠道： （1）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：95517 网站：www.essence.com.cn （2）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521/400-8888-666 网站：www.gtja.com （3）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （4）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553 网站：www.htsec.com （5）中邮证券有限责任公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 法定代表人：丁奇文 客户服务电话：4008-888-005 网站：www.cnpsec.com.cn （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网站：www. citics.com （7）中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网站：sd.citics.com （8）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客户服务电话：95523 网站：www.swhysc.com （10）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21 层、22层 法定代表人：吴小静 客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com （11）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587/4008-888-108 网站：www.csc108.com （12）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网站： www.citicsf.com （13）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 客户服务电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com （14）万联证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：罗钦城 客户服务电话：95322 网站：http://www.wlzq.cn （15）东海期货有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 法定代表人：陈太康 客户服务电话：95531/400-8888588 网站：www.qh168.com.cn （16）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 客户服务电话：95582 网站：http://www.west95582.com/jdw/ （17）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：95309 网站：www.dxzq.net （18）华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584/4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （19）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （20）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （21）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （22）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：95551或4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （23）甬兴证券有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话：400-820-5999 网站：www.shhxzq.com （24）五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn （25）中大期货有限公司 住所：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心2号楼901-910室 法定代表人：周学韬 客户服务电话：400-8810-999 网站：www.zdqh.com （26）宏信证券有限责任公司 住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 客户服务电话：95304或4008-366-366 网站：www.hx818.com （27）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （28）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 法定代表人：李强 客户服务电话：4008323000 网站：www.csco.com.cn （29）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：李琦 客户服务电话：4008-000-562 网站： www.hysec.com （30）天风证券股份有限公司 住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人： 余磊 客户服务电话： 95391/400-800-5000 网站： www.tfzq.com （31）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话： 95396 网站：www.gzs.com.cn （32）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：曹宏 客户服务电话：95514或400-6666-888 网站：www.cgws.com/cczq （33）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客户服务电话：95325 网站：www.kysec.cn （34）东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：徐伟琴 客户服务电话：95357 网站：http://www.18.cn （35）联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客户服务电话：400-620-6868 网站：www.lczq.com （36）大同证券有限责任公司 住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007-121212 网站：www.dtsbc.com.cn （未完）  |