华夏新活力混合A : 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2022年2月11日公告)
原标题:华夏新活力混合A : 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2022年2月11日公告) 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2022年 2月 11日公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）经中国证监会 2016年1 月20日证监许可 [2016]146号文注册募集。本基金基金合同于 2016年2月23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合基金， 风险与收益高于债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。根据 2017年7 月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进 行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化， 本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供 的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债 务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业 私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险， 从而对基金收益造成影响。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础 证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始 执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。 本招募说明书所载内容更新编制日为 2022年2月10日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为2021年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 本次更新事项：调整基金经理。 2 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................4 二、释义 ..........................................................................................................................................4 三、基金管理人 ...............................................................................................................................8 四、基金托管人 .............................................................................................................................15 五、相关服务机构 .........................................................................................................................24 六、基金的募集 .............................................................................................................................26 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................26 八、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................................................................26 九、基金的投资 .............................................................................................................................53 十、基金的业绩 .............................................................................................................................62 十一、基金的财产 .........................................................................................................................63 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................64 十三、基金的收益与分配 .............................................................................................................69 十四、基金的费用与税收 .............................................................................................................70 十五、基金的会计与审计 .............................................................................................................72 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................72 十七、风险揭示 .............................................................................................................................77 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................................82 十九、基金合同的内容摘要 .........................................................................................................83 二十、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................97 二十一、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................109 二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 111 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 111 二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 111 3 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动 性风险管理规定》 ”）及其他有关规定以及《华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金。 2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司。 4、基金合同、《基金合同》：指《华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充。 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏新活力灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 6、招募说明书：指《华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。 4 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 7、基金份额发售公告：指《华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公 告》。 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订。 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员会。 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人。 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 5 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构。 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的 基金份额余额及其变动情况的账户。 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户。 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月。 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）。 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共 同遵守。 39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为。 6 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为。 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为。 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作。 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式。 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10%。 46、元：指人民币元。 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和。 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程。 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。 7 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 56、基金产品资料概要：指《华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期： 1998年 4月 9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 中信证券股份有限公司 POWER CORPORATION OF CANADA MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司 合计 持股占总股本比例 62.2% 13.9% 13.9% 10% 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任 中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信 诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官，兼任 Northleaf Capital Partners 董事、多伦多大学罗特曼管 理学院院长顾问委员会委员等。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 8 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务 行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产 管理业务投资主管等。 李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。曾任中信证 券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部 B角（主持工作），中信证券研究部行政负 责人，中信证券股票销售交易部行政负责人等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任公司首席信息官、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理， 上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，证通股份有限公司董事等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系 教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会 计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独 立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董 事等。 刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任， 国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会 主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社 部政策法规司综合处。 殷少平先生：独立董事，博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任 最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判 委员会委员 ,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。 侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（ Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下 Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司 (HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政 负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B角、总监、联席负责人 9 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 等。 唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性 风险主管。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流 动性风险管理等工作。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、 行政负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办 公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负 责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管 理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金 经理等。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资 部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理等。 孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾 任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。 张德根先生：副总经理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基 金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏 财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责 人（兼）等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。 曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公 10 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。 2、本基金基金经理 韩丽楠女士，硕士。曾任诺德基金管理有限公司研究员，上海元普投资管理有限公司 固定收益投资总监，西部利得基金管理有限公司基金经理等。 2021年10月加入华夏基金管理 有限公司，现任华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理（ 2022年2月9日起任职）、华夏鼎润 债券型证券投资基金基金经理（ 2022年2月9日起任职）、华夏新活力灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（ 2022年2月9日起任职）、华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（2022年2月9日起任职）、华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金经理（ 2022年2 月9日起任职）、华夏鼎源债券型证券投资基金基金经理（ 2022年2月9日起任职）。 历任基金经理： 2016年2月23日至2018年12月17日期间，柳万军先生任基金经理； 2016 年8月18日至2020年5月18日期间，佟巍先生任基金经理； 2016年4月6日至2020年6月23日期 间，魏镇江先生任基金经理； 2017年3月7日至2022年2月9日期间，陈伟彦先生任基金经理。 3、本公司固定收益投资决策委员会 主任：范义先生，华夏基金管理有限公司固定收益总监，董事总经理，投资经理。 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。 曲波先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 刘明宇先生，华夏基金管理有限公司公募固定收益投资总监，董事总经理，基金经理。 柳万军先生，华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理，基金经理。 张驰先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 11 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）向基金管理人、基金托管人出资。 （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （6）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 12 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402号》）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制 文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3名。董事会下设审计委员会等专门委 员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 13 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金 经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交 易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全 管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善 的制度。 （4）人力资源管理制度 14 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度， 确保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调 查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保 依法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的 人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控 制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经 营管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 15 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年 10月 19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部， 2005年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济 16 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇 管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海 市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工 作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作 党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董 事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长， 上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经 理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021年 12月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12777.80亿元， 比去年末增加 21.11%。托管证券投资基金共三百三十八支，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋 势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF）、博时安丰 18个 月基金（ LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、 华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞 丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策 略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工 银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基 金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华 远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银 17 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启 元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通 灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合 基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基 金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300指数增强型证券投资基金、汇安 丰恒混合基金、景顺长城中证 500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业 瑞丰 6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基 金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货 币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合 基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益 债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基 金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘 泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策 略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型 证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南 方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型 基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐 合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5年期农发行 债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债 债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置 混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合 型证券投资基金、广发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券 18 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资 基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资 基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基 金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉 实中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、 长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒 裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型 证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基 金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方 旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证 券投资基金、华夏中债 3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题 交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳 健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有 期混合型发起式基金中基金（ FOF）、农银养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金 中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒 生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化 发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基 金、华富安兴 39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86个月定期开放债券型基金、 南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39个月 定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金、农银汇理 金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合 型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3个月定期开放 纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39个月定期开 放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫 两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利 中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100交易型 开放式指数证券投资基金、鹏华 0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、 华安鑫浦 87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方 19 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券 投资基金、财通裕惠 63个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型 发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一 年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39个月定期开放债券型证券 投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合 型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证 券投资基金、华富中债 -0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益 一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平 安合兴 1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1-3年国开行债券指数基金、太 平中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基 金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰 紫金中债 1-5年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证 券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66个月定期开放债券型证 券投资基金、东方红鼎元 3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开 放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国 联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵 活配置混合型证券投资基金、华安中债 1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺 长城电子信息产业股票型证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资 基金、鹏华锦润 86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18个月封闭运作混合 型证券投资基金、鹏扬淳安 66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63个月定期开 放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合 淳丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66个月定期开放债券型证券投资 基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87个月定期开放 20 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 债券型证券投资基金、长信浦瑞 87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78个月定 期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保 诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、 泰达宏利乐盈 66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66个月定期开放债券型 证券投资基金、淳厚安裕 87个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86个月定期 开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86个月定期开放 债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87个月定期开放债 券型证券投资基金、蜂巢添禧 87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39个月定期 开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一 年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广 发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基 金、汇添富高质量成长精选 2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6个月持有期混合型 证券投资基金、农银养老目标日期 2045五年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF）、天弘 睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混 合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18个月封闭运作混 合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资 基金、新华安享惠融 88个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63个月定期 开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债 丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三 年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济 混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫 游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉 实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇 理安瑞一年持有期混合型 FOF基金、鹏华安裕 5个月持有期混合型证券投资基金基金、银 华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1年定期开放债券型发起式证券投资 基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基 金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数 证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60天持有期短债债券 21 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投 资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证 券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券 投资基金、嘉合中债 -1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券 投资基金、长城优选添利一年持有期混合型证券投资基金、富国浦诚回报 12个月持有期混 合型证券投资基金、广发恒昌一年持有期混合型证券投资基金、广发价值驱动混合型证券投 资基金、汇添富聚焦经典一年持有期混合型基金中基金（ FOF）、嘉实 60天滚动持有短债债 券型证券投资基金、南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF)、鹏扬景浦 一年混合型证券投资基金、易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）、长信稳 惠债券型证券投资基金、中欧景气前瞻一年持有期混合型证券投资基金、中邮中债 1-5年政 金债指数证券投资基金、兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞 中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、中泰稳固周周购 12周滚动持有债 券型证券投资基金、惠升和怡一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达悦浦一年持 有期混合型证券投资基金、富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金、信达澳 银鑫益债券型证券投资基金、富国安利 90天滚动持有债券型证券投资基金、华泰柏瑞锦元 债券型证券投资基金、兴证全球积极配置三年封闭运作混合型基金中基金（ FOF-LOF）、易 方达龙头优选两年持有期混合型证券投资基金、富国智浦精选 12个月持有期混合型基金中 基金（FOF）、南方誉盈一年持有期混合型证券投资基金、华宝中证全指农牧渔指数型发起 式证券投资基金、东海启航 6个月持有期混合型证券投资基金、中航中证同业存单 AAA指 数 7天持有期证券投资基金、华富中证同业存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金、人保 福欣 3个月定期开放债券型证券投资基金、南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基 金、易方达如意安和一年持有期混合型基金中基金（FOF）、德邦半导体产业混合型发起式 证券投资基金、泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 22 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； ；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 23 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 24 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 联系人：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话： 400-820-5369 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构并在官网公示，投资者可登录查询。 （二）登记机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：朱威 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 法定代表人：朱小辉 联系电话： 010-57763888 传真：010-57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所 25 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： 021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰、程红粤 经办注册会计师：单峰、程红粤 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2016年 1月 20日证监许可 [2016]146号文注册。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期。 本基金每份基金份额初始面值为 1.00元人民币，认购价格为 1.00元人民币。 本基金自 2016年 2月 1日至 2016年 2月 19日进行发售。募集期间，本基金共募集 201,913,056.01份基金份额，有效认购户数为 351户。 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2016年 2月 23日正式生效。 自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过基金管理人直销机构进行。 C类基金份额暂不支持通过基金 管理人电子交易平台办理申购与赎回。 26 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台。 （1）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座1层（100033） 电话：010-88087226 传真：010-88066028 （2）北京东中街投资理财中心 地址：北京市东城区东中街 29号东环广场 B座一层（ 100027） 电话：010-64185183 传真：010-64185180 （3）北京科学院南路投资理财中心 地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9号（新科祥园小区大门口一层）（100190） 电话：010-82523198 传真：010-82523196 （4）北京东四环投资理财中心 地址：北京市朝阳区八里庄西里 100号住邦 2000商务中心 1号楼一层（ 100025） 电话：010-85869755 传真：010-85869575 （5）北京望京投资理财中心 地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102） 电话：010-64709882 传真：010-64702330 （6）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号1902室（200120） 电话：021-58771599 传真：021-58771998 （7）深圳分公司 地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金 融中心40A（518000） 电话：0755-82033033 27 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-82031949 （8）南京分公司 地址：南京市鼓楼区汉中路 2号金陵饭店亚太商务楼 30层AD2区（210005） 电话：025-84733916 传真：025-84733928 （9）杭州分公司 地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 B区4层G05、G06室（310007） 电话：0571-89716606 传真：0571-89716611 （10）广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔写字楼 5305房（510623） 电话：020-38461058 传真：020-38067182 （11）广州天河投资理财中心 地址：广州市天河区珠江西路 5号5306房（510623） 电话：020-38460001 传真：020-38067182 （12）成都分公司 地址：成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000） 电话：028-65730073 传真：028-86725411 （13）电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询。本公司网址： www.ChinaAMC.com。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间 28 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 /期货交易市场、证券 /期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2016年 3月 31日开放日常申购、赎回、转换转出业务，已自 2019年 2月 19日起开放日常转换转入业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循 “先进先出 ”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自 行选择基金份额类别； 6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的数额限制 1、投资者通过直销机构及华夏财富申购 A类基金份额，首次单笔最低申购金额为 1.00 元（含申购费），追加申购最低金额为 1.00元（含申购费）；通过其他代销机构申购 A类基金 份额，每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。投资者通过直销机构及华夏财富申购 C 类基金份额，首次单笔最低申购金额为 5,000,000.00元，追加申购最低金额为 1.00元（已持有 29 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） C类基金份额的投资者可以适用首次单笔最低申购金额 1.00元）；通过其他代销机构申购 C类 基金份额，首次单笔最低申购金额为 5,000,000.00元（已持有 C类基金份额的投资者首次单笔 最低申购金额以各代销机构的规定为准），追加申购最低金额以各代销机构的规定为准。由 于各份额类别的起始申购金额不同，投资者在申购时须注意选择相应的份额类别，否则可能 导致申购失败。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 2、基金份额持有人在直销机构及华夏财富办理赎回业务时，每次赎回申请不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不 足 1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额持有人在其他代销机构办理赎回业务时， 每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，申购是 否生效以基金登记机构确认为准。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基 金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日 提交的有效申请，投资人可在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。对于申请的确认 30 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 情况，投资者应及时查询。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提 前公告。 （六）申购费与赎回费 1、投资者在申购 A类基金份额时需交纳前端申购费。 A类份额申购费率如下： 申购金额（含申购费） 50万元以下 50万元以上（含 50万元） -200万元以下 200万元以上（含 200万元） -500万元以下 500万元以上（含 500万元） 取。 （1）A类份额赎回费率如下： 持有期限 7天以内 7天（含） -30天 30天（含） -365天 365天（含）以上 前端申购费率 1.5% 1.2% 0.8% 1,000.00元/笔 申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记等各项费用。 2、本基金 C类基金份额不收取申购费。 3、本基金 A类、C类收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收 赎回费率 1.5% 0.75% 0.5% 0 对于赎回时份额持有不满 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 持有满 30天不满 90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额持有满 90天不满 180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额持有期长于 180天（含 180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。 （2）C类份额的赎回费率如下： 31 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回时份额持有不满 7天的，收取 1.5%的赎回费；持有满 7天（含 7天）不满 30天的， 收取 0.5%的赎回费，持有满 30天以上（含 30天）的，赎回费为 0。对于赎回时份额持有 不满 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规 要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。 6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 /（1＋前端申购费率） 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 /T日基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额 =申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额 /T日基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。 例一：假定 T日的 A类基金份额净值为 1.230元。四笔申购金额分别为 1,000元、50 万元、 200万元和 500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A类基金份额计算如 下： 申购1申购2申购3 申购金额（元， a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 适用前端申购费率（ b） 1.5% 1.2% 0.8% 32 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 净申购金额（ c=a/（1+b）） 前端申购费（ d=a-c） 该类基金份额净值（ e） 申购份额（ =c/e） 985.22 14.78 1.230 800.99 494,071.15 5,928.85 1.230 401,683.86 1,984,126.9815,873.021.2301,613,111.37 若该投资者申购金额为 500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的 A类基金份额计 算如下： 申购4 申购金额（元， a） 5,000,000.00 前端申购费（ b） 1,000.00 净申购金额（ c=a-b） 4,999,000.00 该类基金份额净值（d） 1.230 申购份额（ e=c/d） 4,064,227.64 2、赎回金额的计算 当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回总金额＝赎回份额 ×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额 ×赎回费率 净赎回金额 =赎回总金额 -赎回费用 例二：假定某投资者在 T日赎回 10,000份 A类基金份额，持有期限半年，该日基金份 额净值为 1.250元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回总金额 =10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用＝ 12,500.00×0.5%＝62.50元 净赎回金额 =12,500.00-62.50＝12,437.50元 例三：假定某投资者在 T日赎回 10,000份 C类基金份额，持有期限 30天，该日基金份 额净值为 1.250元，则其获得的赎回金额计算如下： 净赎回金额 =10,000.00×1.250=12,500.00元 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。各个基金份额类别单 独计算基金份额净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日销售在外的该类别 基金份额总数。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份 额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的误差计入基金 33 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 财产。 （八）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被 拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 34 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （未完）  |