天弘华证沪深港长期竞争力指数A : 天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金招募说明书更新
原标题:天弘华证沪深港长期竞争力指数A : 天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金招募说明书更新 天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 日 期： 二〇二二年二月十一日 重要提示 天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）于 20 21 年 10 月 2 8 日 获得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【 2021 】 3400 号 ） 。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会 准予 本基金募集注册，并不表明其对本基金的 投资 价值和 市场前景 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基 金的基金合同于 202 2 年 1 月 25 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人 认购（或 申购 ） 基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对 认购（ 或 申购 ） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本 基金可 参与 内地与香港股票市场交易互联互通机制 （ 以下简称 “港 股通机 制 ”） 下港股通相关业务 ， 基金资产投 资于港股 ， 会面临港股通 机制 下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易 规则等 差异带来的特有风险，包括港股市场股 价 波动较大的风险（港股市场 实行 T+0回转 交易 ， 且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能表现出比 A股 更为剧烈的股 价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益造成损失） 、 港股 通 机制 下 交易日不连贯可能带来的风险（在内地 开市 香港 休市 的 情形下，港 股 通不能正常交易，港股不能及时卖 出 ，可能带来一 定的流动性风险 ） 等 。 具体 风险 烦请查阅本基金招募说明 书 的 “风险揭示 ”章节 的 具体内容。 本基金在指数编制规则下、或根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变 化，选择将部分基金资产投资于港股或者不将基金资产投资于港股，基金资产并 非必然投资港股。 本基金为 股票 型基金， 其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金标的指数为 华证沪深港长期竞争力指数 。 1、指数 选样 空间 （ 1 ）满足以下条件的沪深 A 股上市公司股票 1 ） 上市时间不少于 3 个月 ； 2 ） 过去 3 个月日均成交金额排名全市场前 80% ； 3 ） 非 ST 、 *ST 、暂停上市和长期停牌。 （ 2 ）在香港交易所上市，且满足内地与香港资本市场互联互通标的股票资 格的股票，上市时间不少于 3 个月。 2 、选样方法 在样本空间中，按照如下规则定义行业龙头： 1 ） 如果所属行业营业收入增速大于 10% ，选择相关行业营业收入排名前五 位的公司； 2 ） 如果所属行业营业收入增速小于 10% ，那么行业竞争格局需满足 CR5>=50% 或者市占率 1> 市占率 2+ 市占率 3 。在满足上述竞争格局的情况，选择相关行业 营业收入排名靠前的公司，原则上数量不超过 4 只。 在各行业龙头中，按照如下标准选择 50 只股 票作为样本： 1 ） 剔除过去 5 年营业收入波动最大的 25% 行业； 2 ） 剔除最近三年未连续盈利的上市公司股票，上市前未持续盈利企业除外； 3 ） 选择过去三个月日均总市值排名前 150 位的上市公司股票作为备选样本； 4 ） 备选样本中，在剔除过去 3 年营业收入增速后 30% 且平均 ROE 排名后 50% 的股票后，选择总市值最大的 50 只股票作为样本，其中 A 股和港股同时上市的 企业，选择主要上市地股票作为样本。 3 、 在指数计算中，设置权重调整因子 。权重因子介于 0 和 1 之间，且权重 不超过 10% 。该指数每季度调整一次权重，调整实施时间为每年 2 月， 5 月， 8 月 和 11 月的 15 日后的第一个交易日生效，原则上单次样本调整比例不超过 20% 。 当样本股暂停上市或退市时，将其从指数样本中剔除。 当出现样本股临时调整， 有指数样本股被非样本股替代时，新进指数的股票一般情况下将继承被剔除股票 在调整前最后一个交易日的收盘权重，并据此计算新进股票的权重因子。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见 上海华证指数信息服务有限 公司 网站，网址： www.chindices.com 。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 本基金是股票型指数基金，原则上采用完全复制法跟踪本基金的标的指数。 本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标 的指数相似的投资收益。但由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变 化（包括配送股、增发、临时调入及调出成份股等）等原因，或因基金的申购和 赎回等对本基金跟踪标的指数的 效果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动 性不足，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数，进而有可能导致跟踪误 差增大，无法获得与标的指数相似投资收益的风险。 如果指数编制单位变更或停止华证沪深港长期竞争力指数的编制、发布 或授 权，或华证沪深港长期竞争力指数由其他指数替代 ，或由于指数编制方法的重大 变更、 华证沪深港长期竞争力指数 不符合相关规定要求 等事项 导致 基金管理人认 为华证沪深港长期竞争力指数 不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性 更强、更适合投资的指数推出，或指数编制单位退出时，基金管理人可以依据维 护投资 者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数。基于标的 指数的变更，投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将 与变更后的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以标的指数的成份股及其 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生明显负面事件面临退市或违约风 险时，可能在一定时间后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除标准，仍 存在于指数成份股中。为充分维护基金份额持有人的利益，针对前述风险证券， 基金管理人有权降低配置比例或全部卖 出，或进行合理估值调整，从而可能造成 与标的之间的跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同及本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书 、 基金产品资料概要 等 信息披露 文 件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 ，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是 否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基 金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。法律 法规或监管机构另有规定的，从其规定 。 本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新，上述内容更 新截止日为 2022 年 2 月 1 0 日。 目 录 一、绪言 ................................................ 6 二、释义 ................................................ 7 三、基金管理人 ......................................... 13 四、基金托管人 ......................................... 25 五、相关服务机构 ....................................... 35 六、基金的募集 ......................................... 37 七、基金合同的生效 ..................................... 42 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 43 九、基金的投资 ......................................... 56 十、基金的财产 ......................................... 65 十一、基金资产的估值 ................................... 66 十二、基金的收益与分配.................................. 73 十三、基金费用与税收 ................................... 75 十四、基金的会计与审计.................................. 78 十五、基金的信息披露 ................................... 79 十六、侧袋机制 ......................................... 87 十七、风险揭示 ......................................... 90 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 100 十九、基金合同的内容摘要 ............................... 102 二十、基金托管协议的内容摘要 ........................... 130 二十一、对基金份额持有人的服务 ......................... 146 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 148 二十三、备查文件 ...................................... 149 一、绪言 《 天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金 招募说明书》 （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书 ”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称“《运作 办法》” ） 、《 公开募集 证券投资基金销售 机构监督 管理办法》 （ 以下简称“《销售办 法》” ） 、《 公开 募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信 息披露办 法 》 ” ） 、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》（ 以下简称 “《 流动 性风险 管理 规定 》 ”） 、 《 公开募集证券投资基金运作指引第 3号 — — 指数基 金指 引》（以下简称“《指数基金指引》”） 以及《 天弘华证沪深港长期竞争力指数证券 投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金 2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《天弘华证沪深港长期竞争力 指数证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘华证沪深 港长期竞争力指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《天弘华证沪深港长期竞争力指数证券 投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金 基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实 施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指 数基金指引》及颁布机关 对其不时做出的修订 16、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所 /深圳证 券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围 内的香港联合交易所上市的股票，包 括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 22、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有 限公司或接受天弘基 金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出 现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 )， n为自然数 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放 ） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金合同生效后，基金份额持有人按照基金合同和基金管 理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基 金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金 净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 48、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、销售服务费：指从基金财产中 计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 59、 A类基金份额：指在投资人认购 /申购、赎回基金时收取认购 /申购费用、 赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 60、 C类基金份额：指在投资人认购 /申购基金时不收取认购 /申购费用、赎 回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 61、标的指数：指华证沪深港长期竞争力指数及其未来可能发生的变更，或 基金管理人按照基金合同约定更换的其他指数 62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一 个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 6 5 、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投 资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入养老金客户范围 6 6 、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678号宝风大厦 23层 办公地址： 天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 成立日期： 2004年 11月 8日 法定代表人：韩歆毅 客服电话： 95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164号），于 2004年 11月 8日成立。公司注 册资本为人民币 5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 首席财务官。 周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。 祖国明先生，董事，本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师，和讯信 息科技有限公司 COO助理，浙江淘宝网络有限公司总监，支付宝（中国）网络技 术有限公司北京分公司资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战略 合作部总经理。 张杰先生，董事，注册会计师、注册审计师。历任锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监 事，乌海市君正矿业有限责任公司监事， 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事 会主席，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，连云港港口国际石化仓储有限 公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有 限公司董事长，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。 付岩先生，董事，本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司 资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现 任天津信 托有限责任公司总经理助理、普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理，天津国 通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董 事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。 郭树强先生，董事，总经理，硕士。历任华夏基金管理有限公司交易主管、 基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员 会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 孟路先生，独立董事，硕士。历任中国建设银行北京西四支行国际部副经理， 中国建设银行北京长安支行副总经理，中国建设银行北京前门支行行长助理，中 国建设银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨道交通部总经理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总经理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产合作管理部总裁，盈科创新资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司责任公司董事长兼总经理。 2、监事会成员基本情况 杨海军先生，监事，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理， 联合证券有限责任公司交易管理部总经 理，厦门联合信托投资有限责任公司上海 证券部总经理，中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京 中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产 结合推进办副主任，现任天津信托有限责任公司业务总监。 刘佳女士，监事，硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理， 联想控股股份有限公司审计经理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公 司执行董事、经理，上海君正物流有限公司财务部副总经理。 李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。 付颖女士，监事，硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、 合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司内控合规部总经理。 于洋先生，监事，博士。 2011年 7月加盟天弘基金管理有限公司，历任研究 员、投资研究部总经理助理，现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。 史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总经理助理， 2014年 6月加盟天弘基金管理有限 公司，历任高级产品经理，现任产品部负责人。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京 宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理 有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资 经理。 2011年 7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金 经理。 周晓明先生，副总经理，硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属 北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部经理， 北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副 总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011年 8月加盟本公 司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017年 3月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 朱海扬先生，副总经理，博士。历任中国太平 洋人寿保险股份有限公司一级 专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员，长江养老保险股份有限公司筹 备组业务组副组长，市场发展部副总经理（主持工作）、销售管理部总经理、产 品支持部总经理、养老金财富管理部总经理，安邦养老保险股份有限公司拟任总 经理助理。 2015年 6月加盟本公司，历任养老金业务总监、总经理助理，现任公 司副总经理。 童建林先生，督察长，本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财 务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财 务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任 公司上海总部财务项 目主管。 2006年 8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合 规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 杨超先生，金融数学与计算硕士， 12年证券从业经验。历任建信基金管理有 限责任公司基金经理助理、泰达宏利基金管理有限公司基金经理。 2019年 1月 加盟本公司。历任天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理（ 2020年 03月至 2021年 06月）、天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理（ 2019年 12月至 2021年 08月）、天弘中证 500交易 型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2020年 08月至 2021年 06月）、 天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2020年 02月至 2021 年 06月）、天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2019年 12 月至 2021年 08月）、天弘中证 500指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2019 年 06月至 2020年 08月）、天弘沪深 300指数型发起式证券投资基金基金经理 （ 2019年 06月至 2019年 12月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金 经理（ 2019年 06月至 2019年 09月）、 天弘多利一年定期开放混合型证券投资 基金基金经理（ 2020年 11月至 2021年 12月）。现任本公司指数与数量投资部 总经理、基金经理。天弘中证科技 100指数增强型发起式证券投资基金基金经理、 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘国证消费 100指数增强型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证光伏产业指数型发起式 证券投资基金基金经理、天弘沪深 300指数增强型发起式证券投资基金基金经 理、天弘中证 500指数增强型证券投资基金基金经理、天弘中证科创创业 50指 数证券投资基金基金经理、天弘中证光伏产业交易 型开放式指数证券投资基金基 金经理、天弘恒生沪深港创新药精选 50交易型开放式指数证券投资基金基金经 理、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证医药主题指 数增强型证券投资基金基金经理、天弘中证高端装备制造指数增强型证券投资基 金基金经理、天弘中证 1000指数增强型证券投资基金基金经理、天弘华证沪深 港长期竞争力指数证券投资基金基金经理。 陈瑶女士，金融学硕士， 11年证券从业经验。 2011年 7月加盟本公司，历 任交易员、交易主管，从事交易管理、程序化交易策略、基差交易策略、融资融 券交易策略等研究工作。历 任天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理（ 2019年 09月至 2019年 11月）、天弘中证 800指数型发起式证券 投资基金基金经理（ 2018年 02月至 2019年 11月）、天弘中证 100指数型发起 式证券投资基金基金经理（ 2018年 02月至 2018年 09月）、天弘中证高端装备 制造指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年 02月至 2018年 09月）、天 弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年 02月至 2018年 09月）、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年 02月 至 2018年 09月）、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理 （ 2018年 02月至 2018年 09月）、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基 金基金经理（ 2018年 02月至 2018年 10月）、天弘中证红利低波动 100指数型 发起式证券投资基金基金经理（ 2019年 12月至 2021年 06月）、天弘中证银行 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年 02月至 2020年 12月）、天弘中 证 500指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年 02月至 2020年 08月）、 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理 （ 2018年 02月至 2019年 11 月）、天弘沪深 300指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年 02月至 2019 年 12月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018年 02月至 2019年 09月）、天弘中证计算机主题指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 02月至 2019年 11月）、天弘创业板 300指数型发起式证券投资基金基金经理 （ 2021年 05月至 2021年 10月）、天弘中证医药 100指数型发起式证券投资基 金基金经理（ 2018年 02月至 2019年 11月）、天弘中证食品饮料指数型发起式 证券投资 基金基金经理（ 2018年 02月至 2019年 11月）、天弘中证智能汽车主 题指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2021年 01月至 2022年 02月）。现任 本公司基金经理。天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘 上证 50指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理、天弘国证 A50指数型发起式证券投资基金基 金经理、天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘 中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘中证银行交易 型开放式指 数证券投资基金基金经理、天弘中证新材料主题交易型开放式指数证 券投资基金基金经理、天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、天弘中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘上海金交 易型开放式证券投资基金基金经理、天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资基 金基金经理、天弘创业板 300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中 证沪港深物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证沪港深 科技龙头指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘国证建筑材料指数型发起式 证券投资基金基金经理、天弘 中证新材料主题指数型发起式证券投资基金基金经 理、天弘创业板 300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、 天弘中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘华证 沪深港长期竞争力指数证券投资基金基金经理。 5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金 经理 。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益业务总监、基金经理，兼任固定收益部、宏观研究部、 混合资产部部门总经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核 算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基 金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）侵占、挪用基金财产； （ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2、基金经理承诺 （ 1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 （ 1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （ 2）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司 设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6）定量 与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或 批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5）内控合规部：负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （ 1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不 断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展，公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工 作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 3）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制 规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有 明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内 控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风 险管理委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策； （ 5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人 概况 本基金 的基金 托管 人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 （简称“上海浦东发展银行”） 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营 业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供 保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外 汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和 代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调 查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障 基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他 业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：永久存续 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务 发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名 为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管 理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长 ；中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行 昆明 分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业 务 党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11450.20 亿元，比去年末增加 8.52% 。托管证券投资基金共三百零七支，分别为国泰金龙 行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇 添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信 利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华 丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富 和聚宝货 币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配 置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债 券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基 金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合 型基金、中信建投睿溢混合型证 券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发 债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基 金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年 定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南 方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金 、招商招祥纯债债券基金、易 方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活 配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基 金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益 货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰 恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基 金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、 长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场 基金、易 方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资 基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债 一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、 南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基 金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资 基金、中海沪 港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基 金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型 证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债 债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资 基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆 前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐 合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投 资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫 元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致 盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信 瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广 发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华 富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯 债债券型证券投资基金、博 时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基 金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开 放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中 债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资 基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资 基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型 证券投 资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投 资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇 添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资 基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华 夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易 型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华 尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养 老目标 三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年 持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰 康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏 华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月 定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元 短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月 定期开放债 券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农 银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、 同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、 嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券 投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰 两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、 建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基 金、平安惠合纯债债券 型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证 券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个 月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基 金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投 资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技 术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基 金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器 交易型开放式指数证券投资基金、鹏 华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资 基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开 放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合 型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、 海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数 证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证 券投资基金、南方誉慧一年 持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、 鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起 式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金 融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 （ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资 基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金 、博时价值臻选两年持 有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方 红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型 发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易 型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定 期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华 宝中 债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证 券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年 政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券 投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月 封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、 融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券 型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 兴 业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、 易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、 银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型 证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景 裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资 基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月 定期 开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合 型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投 资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月 定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券 型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有 期混合型证券 投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、 广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华 夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18 个月封闭运 作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基金、 嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期 混合型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、 鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯 债债券型证券投资 基金、中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、中 欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华 安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开 放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中 邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券 投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型 发起式证券投资基金、国泰中 证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添 富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投 资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混 合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一 年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债券型发起式证券投资基 金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证 券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主 题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混 合型证券投资基金、工银瑞信 稳健回报 60 天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合 型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有 期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易 方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资 基金、嘉合中债 - 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合 型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、 上海 浦东发展银行 内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关 法律法规、监管部门监管规则和 内部 规章制度，形成守法经营、规范运作的经营 思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信 息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 上海浦东发展银行 内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控 制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控 管理处是全行托管 业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务 的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 上海浦东发展银行 已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各 操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风 险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到 组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查 风险隐患。 （五） 基金 托管人对 基金 管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依 据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《基金法》； （ 3 ）《运作办法》； （ 4 ）《 销售办法 》 ； （ 5 ）《基金合同》、《托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 上海浦东发展银行 根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托 管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人 违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、 基金 管理人提供的各种报表和报告等，采 取人工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限 期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （ 1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678号宝风大厦 23层 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 法定代表人：韩歆毅 电话：（ 022） 83865560 传真：（ 022） 83865564 联系人：司媛 客服电话： 95046 （ 2）天弘基金管理有限公司网上直销系统 客服电话： 95046 2、本基金的其他销售机构情况详见本基金《基金份额发售公告》或基金管 理人网站。 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 （二）（未完）  |