中触媒:中触媒科创板首次公开发行股票科创板上市公告书
原标题:中触媒:中触媒科创板首次公开发行股票科创板上市公告书 股票简称：中触媒 股票代码：688267 中触媒新材料股份有限公司 China Catalyst Holding Co.,Ltd. 辽宁省大连普湾新区松木岛化工园区 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商） 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2004室 二〇二二年二月十五日 特别提示 中触媒新材料股份有限公司（以下简称“中触媒”、“本公司”、“发行 人”或“公司）股票将于将于2022年2月16日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股 上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之 和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 第一节重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真 实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，均 不表明对发行人的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注 意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资 者查阅本公司招股说明书全文。 如无特殊说明，本上市公告书中简称或名词释义与本公司首次公开发行股 票招股说明书释义相同。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市 初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于2022年2月16日在上海证券交易所科创板上市。本公司 提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初 期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。公司就相关风险特别提 示如下： （一）科创板股票交易风险 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例 为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。 科创板首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限 制；前5个交易日后，交易所对科创板股票竞价交易实行的价格涨跌幅限制比 例为20%。科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风 险。 （二）公司发行市盈率高于同行业平均水平的风险 本次发行价格41.90元/股，此价格对应的市盈率为： 1、64.49倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则 审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计 算）； 2、60.29倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则 审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计 算）； 3、85.98倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则 审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计 算）； 4、80.39倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则 审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计 算）。 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司 属于化学原料和化学制品制造业（C26）。截至2022年1月26日（T-3日）， 中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为42.78倍。本次发 行价格所对应的发行人市盈率为85.98倍（每股收益按照2020年经审计的扣除 非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计 算），高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，存在未 来股价下跌给投资者带来损失的风险。 （三）股票异常波动风险 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，因而增加了上市初期被加大 杠杆融券卖出导致股价暴跌的风险，而上交所主板市场则要求上市交易超过3 个月后可作为融资融券标的。此外，科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重 异常波动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。提请投资者关注相关风险。 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还 将受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大 突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述 各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 （四）流通股数较少的风险 本次发行后公司总股本为176,200,000股，其中上市初期无限售条件的流 通股数量为36,773,182股，占本次发行后总股本的比例为20.87%。公司上市 初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （五）股票上市首日即可作为融资融券标的 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波 动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资 融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品 进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资 股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者 在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维 持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或 卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。此外， 科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查制度与上交所主板 市场规定不同。提请投资者关注相关风险。 三、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读招股说明书“第四节风险因素”部分，并特别 注意以下事项： （一）客户集中风险 2018年、2019年、2020年和2021年1-6月公司前五大客户销售额占当期 营业收入的比例分别为67.76%、77.27%、88.12%和89.94%，呈上升趋势。其中， 公司来源于第一大客户巴斯夫的销售收入分别为3,246.16万元、19,750.05万 元、28,186.95万元和25,052.05万元，占公司营业收入比例为19.19%、 59.31%、69.43%和77.59%，公司存在客户集中风险和第一大客户依赖风险。 报告期内，移动源脱硝分子筛产品是公司核心产品之一，占巴斯夫为发行 人移动源脱硝分子筛产品的唯一客户。根据相关协议，发行人为巴斯夫亚洲区 域移动源脱硝分子筛的独家供应商，发行人存在移动源脱硝分子筛产品仅能销 售给巴斯夫及其授权对象的业务限制。发行人主要产品移动源脱硝分子筛存在 对巴斯夫的依赖风险。 若未来下游市场需求下降，对公司移动源脱硝分子筛产品需求减少，或者 公司研发创 新、生产供应无法及时满足客户需求，或者巴斯夫增加其他供应商， 或者巴斯夫移动源脱硝产品未来全球市场份额下滑，则可能对公司业务经营、 财务状况产生较大不利影响。 （二）汽车行业环保监管政策对公司主要产品销售存在较大影 响的风险 报告期内，公司的移动源脱硝分子筛产品收入分别为1,655.20万元、 15,524.08万元、25,401.67万元和23,065.44万元，占主营业务收入比例为 9.86%、46.98%和63.16%和72.17%。移动源脱硝分子筛应用于柴油车尾气处理， 主要销售地区包括我国、韩国、日本、印度等亚太区域及波兰等欧洲区域，该 产品市场发展有赖于尾气排放相关法规的制定和严格实施。 2018年至2021年1-6月，全国柴油车产量分别为294.87万辆、286.94万 辆、356.98万辆、195.93万辆，柴油车产量呈波动上升趋势。根据2021年工 信部发布的《关于重型柴油车国六排放产品确认工作的通知》，2021年7月1 日起停止生产、销售不符合国六标准要求的重型柴油车产品。符合国六标准为 汽车主机厂商产品更新迭代的基本要求，符合国六标准是各尾气处理领域相关 企业竞争的关键要素，汽车行业环保监管政策实施进度和严格程度对公司移动 源脱硝分子筛产品销售存在较大影响。 为满足汽车尾气排放标准，公司持续进行了较大规模的技术研发投入，研 发的移动源脱硝分子筛产品应用场景包括预计于2023年实施的国六b阶段排放 标准、预计于2025年实施的“欧七”排放标准及其他区域同级别排放标准。若 尾气排放标准的实际实施时间与原定实施时间发生推迟，或主要销售区域现有 汽车行业环保监管政策无法严格实施，将对发行人前述产品的销售造成不利影 响。 （三）迭代方向引致的风险 催化剂应用领域广泛，新市场、新应用不断扩大，产品和技术创新较大程 度上依赖于公司的技术水平及持续研发投入。如果竞争对手推出更高效、更节 能环保的催化剂产品及技术服务，将会大幅挤占发行人的市场份额。若公司不 能准确预测产品和技术的发展趋势，及时响应客户需求，持续技术研发进行产 品性能升级和结构更新，公司将逐渐丧失市场竞争力，对公司的经营情况产生 不利影响。 （四）传统燃料汽车市场受新能源汽车挤占的风险 目前公司的移动源脱硝分子筛产品应用于移动源尾气处理柴油车领域，其 市场发展与国家 汽车产业的整体发展情况高度相关。受益于国家政策的支持和 行业技术的发展，以纯电动汽车、插电式混合动力汽车、燃料电池汽车等为代 表的新能源汽车产业快速发展，并对传统燃料汽车市场形成一定程度的挤占。 据中国汽车工业协会统计，我国新能源汽车产量占汽车总产量的比例已由 2017 年的 2.74% 增长至 2020 年的 5.40% 。虽然目前新能源汽车占比依然较低且主要 集中于乘用车市场，但是如果未来新能源汽车大规模取代传统燃料汽车，将对 公司产品的销售造成不利影 响。 第二节股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 202 2 年 1 月 5 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意 中触媒新材料 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔 202 2 〕 10 号），同意 本公司首次公开发行股票的注册申请。 “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行方案应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和 发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应 及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市已经 上海证券交易所《 关于 中触媒新材料 股份有限公 司人民币普通股股票科创板上市交易的通知 》 （ 上海证券交易所 自律监管决定书 [ 2022]41 号 ) 批准。 公司 A 股 总 股本为 1 7,620 万股（每股面值 1 .00 元），其中 3, 677 . 3182 万股于 2 022 年 2 月 1 6 日起上市交易， 证券简称为“中触媒”，证 券代码为“ 6882 67 ”。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间： 2022 年 2 月 1 6 日 （三）股票简称： 中触媒 （四）股票扩位简称： 中触媒股份 （五）股票代码： 6882 67 （六）本次发行完成后总股本： 17,620.0000 万股 （七）本次 A 股公开发行的股份数： 4 , 405 .0000 万股，均为新股，无老股 转让 （八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量： 3 , 677.3182 万股 （九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量： 1 3,942.6818 万股 （十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量： 564.7180 万股 （十一）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限如下： 序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例（%） 限售期限（月） 1 中触媒集团 4,603.10 34.83 36 2 李进 1,148.50 8.69 36 3 王婧 1,038.08 7.86 12 4 刘岩 1,038.08 7.86 36 5 桂菊明 547.30 4.14 12 6 刘颐静 520.70 3.94 36 7 中赢投资 439.60 3.33 36 8 石双月 437.80 3.31 36 9 杨志龙 364.00 2.75 12 10 魏永增 355.50 2.69 12 11 李永宾 216.30 1.64 36 12 邹本锋 204.00 1.54 36 13 大连彤阳 200.00 1.51 25 14 力合进成 200.00 1.51 12 15 徽商德诚 186.00 1.41 21 16 杨伟平 181.80 1.38 12 17 信合嘉汇 177.48 1.34 12 18 李群 170.80 1.29 36 19 上虞易丰 135.00 1.02 12 20 广东栖港 127.12 0.96 25 21 楼艳青 120.00 0.91 12 22 哥邦弟 110.00 0.83 12 23 何德彬 100.00 0.76 25 24 李康杰 100.00 0.76 12 25 刘晓黎 100.00 0.76 12 26 王俊懿 68.00 0.51 12 27 王现争 50.00 0.38 12 28 陈艳秋 50.00 0.38 24 29 曹弘 15.00 0. 11 12 24.50 0.19 21 30 太海里 34.50 0.26 12 31 盘锦顺泽 34.00 0.26 12 32 张杰 34. 0 0 0.26 12 33 高兵 22.83 0.17 12 34 南通木禾 20.00 0.15 12 35 郭晶 20.00 0.15 24 36 王发特 15.00 0.11 12 37 韩美玲 3.00 0.02 12 38 李德军 3.00 0.02 12 合计 13,215.00 100.00 - （十二）本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告 书“第八节重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自 愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”部分。 （十三）本次上市股份的其他限售安排如下： 1 、战略投资者 申银万国创新证券投资有限公司 （以下简称“ 申万创新投 ”） 本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 24 个月。 申万宏源 中触媒员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“ 中触媒 员 工资管计划”）本次获配股份的限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。 2 、本次发行中网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基 金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中， 10% 的最终获配账户 （向上取整计算） ，将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公 开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，本次发行网下配 售摇号 中签账户共计 5 55 个，对应的股份数量为 1 62.9638 万股 ，该等股票的 限 售期 为 6 个月， 限售期 自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开 始计算。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十五）上市保荐机构： 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 及公开发行后达到所选定的上市标准及其说明 （一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体标准 本公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条规定，选 取上市标准为“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正 且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元， 最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。 （二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明 本公司本次发行定价为每股 41.90 元，发行后股本总额为 1 76,200 ,000 股， 由此计算发行市值约为 73.83 亿元，符合“预计市值不低于人民币 10 亿元”的 规定。 根据 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审计 报告》（容诚审字[2021]110Z0482号），公司2020年营业收入为40,596.23 万元，扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司的净利润分别为8,586.39万 元。公司结合自身情况，选择适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条第（一）项规定的上市标准：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两 年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于 人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。 综上 所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合《公司法》 《证券法》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》规定的上市条 件。 第三节发行人、股东及实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称 中触媒新材料股份有限公司 英文名称 China Catalyst Holding Co., Ltd. 本次发行前 注册资本 13,215.00 万元 法定代表人 李进 有限公司成立日期 2008 年 8 月 8 日 股份公司成立日期 2015 年 11 月 3 日 住所 辽宁省大连普湾新区松木岛化工园区 经营范围 分子筛、化工催化剂、新型催化材料、化工产品（以上均不含危险化学品） 的研发、生产及相关技术开发、技术转让、技术推广、技术咨询、技术服 务；经济信息咨询；产品设计；经营广告业务；国内一般贸易，货物及技术 进出口；房屋及设备租赁；新型化工工业化成套技术研发及相关技术咨询、 技术服务、技术转让；石脑油、苯、煤焦油、甲醇、甲基叔丁基醚、丙烯、 粗苯、乙醇【无水】、乙烯、三乙胺、吡啶、 2 - 甲基吡啶、四乙基氢氧化 铵、煤焦沥青、 1 - 氯 - 2 ， 3 - 环氧丙烷、异丁烯、正硅酸甲酯、碳酸二甲酯、 2 - 甲基 - 2 - 丙醇、甲醛溶液、正磷酸、柴油【闭 杯闪点 ≤60 ℃ 】、硅酸四乙 酯、甲醇钠、过氧化氢溶液【 27.5% ＞含量＞ 8% 】无储存经营。 （依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） 主营业务 特种分子筛及催化新材料产品的研发、生产、销售及化工技术、化工工艺服 务 所属行业 化学原料和化学制品制造业 邮政编码 116308 联系电话 0411 - 62395759 联系传真 0411 - 62395759 互联网网址 http://www.china - catalyst.com 电子信箱 ccgzq@china - catalyst.com 董事会秘书 金钟 投资者关系部门 董秘办 投资者关系负责人 金钟 投资者关系联系电话 0 411 - 62395773 二、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东基本情况 中触媒集团直接持有公司股份 4,603.10 万股，占公司 发行前 股本总额的 34.83% ，为公司控股股东。公司控股股东中触媒集团为一家投资控股型公司， 不实际从事生产经营业务，其主要资产为持有发行人股份。 中触媒集团基本情况如下： 名称 中触媒集团有限公司 统一社会信用代码 91110000089683273M 住所 北京市朝阳区芍药居北里 101 号 1 幢 18 层 1 座 2101 法定代表人 李进 注册资本 10,272.19 万元 实收资本 10,272.19 万元 成立日期 2014 年 1 月 6 日 公司类型 有限责任公司 ( 自然人投资或控股 ) 经营范围 技术开发、技术服务、技术推广、技术转让；项目投资；投资管理；技术进出 口；经济贸易咨询；市场调查；产品设计；组织文化艺术交流活动（演出除 外）；企业策划；销售化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、五金 交电、建筑材料、非金属矿石、金属矿石、仪器仪表。（市场主体依法自主选择 经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的 内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 动。） 截至本上市公告书签署日， 中触媒集团的股东结构如下： 序号 股东名称 集团职位 认缴注册资本（万元） 持股比例（%） 1 李进 董事长 3,705.80 36.08 2 刘颐静 董事 2,305.00 22.44 3 桂菊明 董事 1,537.05 14.96 4 石双月 董事、总经理 1,229.64 11.97 5 邹本锋 董事 615.10 5.99 6 李永宾 董事 607.41 5.91 7 徐俏娜 - 133.59 1.30 8 马光华 监事 80.15 0.78 9 戴希军 - 58.45 0.57 合计 - 10,272.19 100.00 中触媒集团最近一年的主要财务数据如下： 截至 2020 年末，中触媒集团合并总资产 135,784.27 万元、净资产 82,473.22 万元， 2020 年度实现净利润 9,123.40 万元。（以上财务数据已经亚 太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。 截至 2021 年 6 月末， 中触媒集团合并总资产 136,258.26 万元、净资产 88,678.46 万元， 2021 年 1 - 6 月实现净利润 8,516.76 万元（以上财务数据已经 大连懿丰联合会计师事务所（普通合伙）审计）。 截至本上市公告书签署日，公司控股股东中触媒集团除控制发行人外，不 存在直接或间接控制其他公司或企业的情形。中触媒集团持有的公司股份不存 在质押或其他有争议的情形。 （二）实际控制人基本情况 李进和刘颐静二人为夫妻关系，分别直接持有中触媒集团 36.08% 和 22.44% 股权，合计持有中触媒集团 58.52% 的股权，中触媒集团持有公司 发行前 34.83% 的股份，李进直接持有公司 1,148.50 万股股份，占公司 发行前 总股本的 8.69% ， 刘颐静直接持有公司 520.70 万股股份，占公司总 发行前 股本的 3.94% ；合计控制 公司 发行前 47.46% 股权；李进担任公司董事长，能够对公司的重大对外投资、 技术研发、日常经营管理等经营决策施加重大影响，李进和刘颐静为公司的共 同实际控制人。 公司实际控制人李进和 刘颐静的基本情况如下： 李进，男， 1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 身份证号为 43242119720412**** 。 1991 年 9 月至 1995 年 7 月就读于武汉科技 大学，煤化工专业； 1995 年 8 月至 1998 年 6 月就读于大连理工大学，应用化 学专业；曾在中石化上海石油化工研究院、中科院大连化学物理研究所工作； 现任集团董事长、公司董事长、总经理。 刘颐静，女， 1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生学 历 ， 身份证号为 21021119731220**** 。 1991 年 9 月至 1996 年 7 月就读于大连 理工大学，化工工艺与外贸英语专业； 1996 年 9 月至 1999 年 7 月就读于大连 理工大学，应用化学专业； 2003 年 9 月至 2005 年 2 月于德国普福尔茨海姆应 用大学就读 MBA ；曾任大连镁强贸易有限公司国际贸易经理、大连凯飞化学股 份有限公司国际贸易部销售经理、简柏特（大连）有限公司市场分析项目经理； 现任 集团董事 。 （ 三 ）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后，公司与实际控制人的股权结构控制关系如下： 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 （一）董事会成员 公司现任董事会由 9 名成员组成，其中独立董事 3 名，具体如下： 序号 姓名 公司职务 任职期间 提名人 1 李进 董事长 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 2 李永宾 董事 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 3 金钟 董事 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 4 石双月 董事 2021年11月2日至2024年11月1日 信合嘉汇 5 刘岩 董事 2021年11月2日至2024年11月1日 王婧 6 邹本锋 董事 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 7 徐杰 独立董事 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 8 周颖 独立董事 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 9 李纲 独立董事 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 （二）监事会成员 公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，基本情况如下： 序号 姓名 公司职务 任职期间 提名人 1 王贤彬 监事会主席 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 2 赵阳 监事 2021年11月2日至2024年11月1日 中触媒集团 3 王建青 职工代表监事 2021年11月2日至2024年11月1日 职工代表大会 （三）高级管理人员 公司 共有高级管理人员 5 名， 1 名总经理， 2 名副总经理， 1 名 副总经理、 财务总监兼董事会秘书， 1 名总工程师， 具体情况如下： 序号 姓名 公司职务 任职期间 1 李进 总经理 2021年11月2日至2024年11月1日 2 柳海涛 副总经理 2021年11月2日至2024年11月1日 3 邹本锋 副总经理 2021年11月2日至2024年11月1日 4 金钟 副总经理、董秘、财务总监 2021年11月2日至2024年11月1日 5 王炳春 总工程师 2021年11月2日至2024年11月1日 （四）核心技术人员 截至本上市公告书刊登日，公司共有 6 名核心技术人员，分别为 李进 、 王 炳春 、 李小龙、史丽华、王志光 和 孙红影 ，其具体情况如下： 序号 姓名 公司职务 1 李进 董事长、总经理 2 王炳春 总工程师 3 李小龙 项目经理 4 史丽华 项目组组长 5 王志光 研发部副部长 6 孙红影 项目组组长 （五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股 票、债券情况 1 、持股情况 本次发行前，董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接 及间接持有公司股份情况如下： （ 1 ）直接持股情况 序号 姓名 公司职务 直接持股数量 （万股） 直接持股比例 （%） 限售期（月） 1 李进 董事长、总经理 1,148.50 8.69 36 2 李永宾 副董事长 216.30 1.64 36 3 石双月 董事 437.80 3.31 36 4 刘岩 董事 1,038.08 7.86 36 5 邹本锋 董事、副总经理 204.00 1.54 36 本次公开发行前，除 上述人员 外，其余董事、监事、高级管理人员、核心 技术人员及其近亲属均不存在直接持有公司股份的情形。 （ 2 ） 间 接持股情况 序号 姓名 公司职务 间持股比例（%） 限售期（月） 1 李进 董事长、总经理、核心技 术人员 13.77 36 2 李永宾 副董事长 2.64 36 3 金钟 董事、副总经理、董事会 秘书、财务总监 0.19 36 3 石双月 董事 4.17 36 4 邹本锋 董事、副总经理 2.0 9 36 5 王贤彬 监事会主席 0.0 6 36 6 赵阳 监事 0.05 36 7 王建青 监事 0.08 36 8 柳海涛 副总经理 0.0 6 36 9 王志光 核心技术人员 0.06 36 本次公开发行前，除 上述人员 外，其余董事、监事、高级管理人员、核心 技术人员及其近亲属均不存在 间 接持有公司股份的情形。 2 、上述人员持股的质押和冻结情况 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有的公司股份不 存在质押或冻结的情况。 3 、持有公司债券的情况 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人 员不存在直接或间接持有公司债券的情况。 （六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相关限售安 排 请参见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所 持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等 承诺”部分。 四、本次公开发行申报前已制定或实施的股权激励计划 发行人在本次公开发行申报前设立 的 员工持股平台 为 中赢投资 。 除上述情况外，公司不存在本次公开发行申报前已经制定或实施的其他股 权激励及相关安排的情况。 五、发行人员工持股计划及相关安排 （一）员工持股平台情况 1 、基本信息 中赢投资系发行人员工持股平台，中赢投资目前合伙人均为发行人员工。 中赢投资除持有发行人股份外，不进行任何其他投资活动。根据中赢投资合伙 人确认，其投资中赢投资的资金均为自有资金。中赢投资不存在以非公开方式 向投资者募集资金的情况，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募 投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 （试行）》规范的私募投资基金。中赢投资 的基本情况如下： 名称 大连中赢投资管理中心（有限合伙） 统一社会信用代码 91210246341185197X 成立时间 2015 年 6 月 12 日 注册资本 1,318.80 万元 注册地 / 主要生产经营地 辽宁省大连普湾新区松木岛化工园区 执行事务合伙人 金钟 经营范围 投资管理；项目投资；投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动】。 2 、合伙人结构 截至 本上市公告书 签署日，中赢投资的合伙人认缴出资额及对应比例如下： 序号 姓名 身份 出资金额（万元） 出资比例（%） 1 李进 有限合伙人 477.10 36.18 2 李永宾 有限合伙人 230.00 17.44 3 金钟 普通合伙人 75.00 5.69 4 王海东 有限合伙人 70.00 5.31 5 宋明 有限合伙人 45.00 3.41 6 王建青 有限合伙人 30.00 2.27 7 廖洪 有限合伙人 30.00 2.27 8 王丽娜 有限合伙人 27.00 2.05 9 柳海涛 有限合伙人 24.00 1.82 10 刘博 有限合伙人 24.00 1.82 11 孙跃 有限合伙人 24.00 1.82 12 苏利群 有限合伙人 24.00 1.82 13 王贤彬 有限合伙人 24.00 1.82 14 王志光 有限合伙人 24.00 1.82 15 王庆吉 有限合伙人 24.00 1.82 16 耿立松 有限合伙人 24.00 1.82 17 赵阳 有限合伙人 20.00 1.52 18 宫喜飞 有限合伙人 15.00 1.14 19 史振宇 有限合伙人 13.50 1.02 20 王庆钢 有限合伙人 12.00 0.91 21 齐占键 有限合伙人 12.00 0.91 22 宋全仁 有限合伙人 9.00 0.68 23 王志钢 有限合伙人 9.00 0.68 24 黄振伟 有限合伙人 6.00 0.45 25 张恩锋 有限合伙人 4.20 0.32 26 刘鹏 有限合伙人 3.00 0.23 27 丛岩 有限合伙人 3.00 0.23 28 李健 有限合伙人 3.00 0.23 29 赵克伟 有限合伙人 3.00 0.23 30 彭鑫发 有限合伙人 3.00 0.23 31 陈云环 有限合伙人 3.00 0.23 32 李传洲 有限合伙人 3.00 0.23 33 陈龙年 有限合伙人 3.00 0.23 34 王树涛 有限合伙人 3.00 0.23 35 房家栋 有限合伙人 2.00 0.15 36 胡延才 有限合伙人 2.00 0.15 37 付欢欢 有限合伙人 2.00 0.15 38 徐玉辉 有限合伙人 2.00 0.15 39 艾佳 有限合伙人 1.00 0.08 40 于世君 有限合伙人 1.00 0.08 41 张家义 有限合伙人 1.00 0.08 42 刘丹丹 有限合伙人 1.00 0.08 43 田长英 有限合伙人 1.00 0.08 44 史本胜 有限合伙人 1.00 0.08 45 代俊桥 有限合伙人 1.00 0.08 合计 - 1,318.80 100.00 除上述情况外，截至本上市公告书签署日，发行人不存在本次公开发行申 报前已经制定或实施的其他股权激励及相关安排的情况，公司员工股权激励已 实施完毕，员工持股平台不存在未授予股份的情形。 （二）员工持股平台关于股权流转、退出等股权管理约定的情 况 根据员工持股平台合伙协议的约定以及员工持股平台出具的关于股份锁定 的承诺，发行人发行上市之日起 36 个月内，员工持股平台不转让或者委托他人 管理已持有的本次发行上市前发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。具 体内容详见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之 “ 一、本次发行前股东所 持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等 承诺”。 六、股东情况 （一）本次发行前后的股本结构情况 本次发行前，公司总股本为 13,215 .0 0 万股，本次公开发行股票的数量为 4 , 405 .00 万股，发行后，社会公众股占发行后总股本比例约为 25.0 0 % 。本次发 行前后公司的股本变化如下： 序 号 股东名称 发行前 发行后 限售期限 （月） 持股数（万 股） 持股比例 （%） 持股数（万 股） 持股比例 （%） 一、有限售条件流通股 1 中触媒集团 4,603.1000 34.8324 4,603.1000 26.1243 36 2 李进 1,148.5000 8.6909 1,148.5000 6.5182 36 3 王婧 1,038.0841 7.8553 1,038.0841 5.8915 12 4 刘岩 1,038.0841 7.8553 1,038.0841 5.8915 36 5 桂菊明 547.3000 4.1415 547.3000 3.1061 12 6 刘颐静 520.7000 3.9402 520.7000 2.9552 36 7 中赢投资 439.6000 3.3265 439.6000 2.4949 36 8 石双月 437.8000 3.3129 437.8000 2.4847 36 9 杨志龙 364.0000 2.7544 364.0000 2.0658 12 10 魏永增 355.5000 2.6901 355.5000 2.0176 12 11 李永宾 216.3000 1.6368 216.3000 1.2276 36 12 邹本锋 204.0000 1.5437 204.0000 1.1578 36 13 力合进成 200.0000 1.5134 200.0000 1.1351 12 14 大连彤阳 200.0000 1.5134 200.0000 1.1351 25 15 徽商德诚 186.0000 1.4075 186.0000 1.0556 21 16 杨伟平 181.8000 1.3757 181.8000 1.0318 12 17 信合嘉汇 177.4814 1.3430 177.4814 1.0073 12 18 李群 170.8000 1.2925 170.8000 0.9694 36 19 上虞易丰 135.0000 1.0216 135.0000 0.7662 12 20 广东栖港 127.1186 0.9619 127.1186 0.7214 25 21 楼艳青 120.0000 0.9081 120.0000 0.6810 12 22 哥邦弟 110.0000 0.8324 110.0000 0.6243 12 23 李康杰 100.0000 0.7567 100.0000 0.5675 12 24 刘晓黎 100.0000 0.7567 100.0000 0.5675 12 25 何德彬 100.0000 0.7567 100.0000 0.5675 25 26 王俊懿 68.0000 0.5146 68.0000 0.3859 12 27 王现争 50.0000 0.3784 50.0000 0.2838 12 28 陈艳秋 50.0000 0.3784 50.0000 0.2838 24 29 曹弘 39.5000 0.2989 15.00 00 0. 0851 12 24.50 00 0. 1390 21 30 太海里 34.5000 0.2611 34.5000 0.1958 12 31 盘锦顺泽 34.0000 0.2573 34.0000 0.1930 12 32 张杰 34.0000 0.2573 34.0000 0.1930 12 33 高兵 22.8318 0.1728 22.8318 0.1296 12 34 南通木禾 20.0000 0.1513 20.0000 0.1135 12 35 郭晶 20.0000 0.1513 20.0000 0.1135 24 36 王发特 15.0000 0.1135 15.0000 0.0851 12 37 韩美玲 3.0000 0.0227 3.0000 0.0170 12 38 李德军 3.0000 0.0227 3.0000 0.0170 12 3 9 申万宏源中触媒 员工参与科创板 战略配售 1 号集 合资产管理计划 - - 421.52 00 2.3923 12 4 0 申银万国创新证 券投资有限公司 - - 143. 1980 0.8127 24 4 1 网下限售账户 - - 1 62.9638 0.9249 6 小计 13,215.0 00 0 100.00 00 1 3,942.68 18 7 9. 1 299 - 二、无限售条件流通股 1 无限售条件的流 通股 - - 3 , 677.3 182 20.87 01 无限售期 限 小计 - - 3 , 677.3 182 20.87 0 1 - 合计 13,215.0 00 0 100.00 00 17,620.00 00 100.00 00 注 1：公司无表决权差异安排； 注 2：公司 本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份； 注 3：公司本次发行不采用超额配售选择权 。 （二）本次发行后公司前 10 名股东持股情况 本次发行后公司前10名股东持股情况如下： 单位：万股、%、月 序号 股东名称 持股数量 持股比例 限售期限 1 中触媒集团 4,603.1000 26.1243 36 2 李进 1,148.5000 6.5182 36 3 王婧 1,038.0841 5.8915 12 4 刘岩 1,038.0841 5.8915 36 5 桂菊明 547.3000 3.1061 12 6 刘颐静 520.7000 2.9552 36 7 中赢投资 439.6000 2.4949 （未完）  |