中加低碳经济六个月持有混合A : 中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书
原标题:中加低碳经济六个月持有混合A : 中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书 中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............................ 22 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................................ 24 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........................ 29 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ............. 30 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ 41 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ 52 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ..................... 53 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................. 60 十三、基金的 费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................. 62 十四、基金的会计和审计 ................................ ................................ ................................ ................. 65 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..................... 66 十六、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................................ 73 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ 76 十八、基金合同的变更 、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ......... 87 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............. 89 二十、托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 106 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............................... 126 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ............... 128 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ....................... 129 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ .......................... 130 重要提示 中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证券监督管理委员会 2 021 年 1 1 月 1 7 日证监许可【 2 021 】 3 674 号文准予募集注 册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资 价值 和 市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期 风险收益特征。 销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法 律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售 机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹 配检验。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资 人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、信用风险、流动性风险、 操作和技术风险、合规性风险、模型风险，以及本基金的特定风险等。 本基金对每份基金份额设置 6 个月的最短持有期限。自基金合同生效日（含） （对于认购份额而言）起或自基金份额申购确认日（含）（对于申购份额而言）起 至 6 个月后对应日的前一日止的期间为最短持有期限，最短持有期限内基金份额 持有人不可对该基金份额办理赎回业务。 每份基金份额 自 最短持有期限结束日的 下一工作日（含）起，基金份额持有人才可 对该 基金份额 办理赎回业务。因此基金 份额持有人面临在最短持有期限内不能赎回基金份额的风险。 本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内 的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 会面临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港 股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等 。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包 括但不限于公司治理风险、流动性风险、投资 集中风险、经营风险、退市风险、股价波动风险、系统性风险、政策风险等。本基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股 票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于沪深市场股票 的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制和交易机制相关的风险。此外， 由于本基金的投资范围中包括股指期货、国债期货、 股票期权、资产支持证券、融 资业务，本基金还将面临与上述投资标的相关的特定风险。 本基金的一般风险和特 定风险详见招募说明书 “ 风险揭示 ” 章节。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要等信息披露文件。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机 制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特 殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎 回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风 险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行承担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金 份额总数的 50% ，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。法律法规 或监管机构另有规定的，从其规定。 一、绪言 《中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”或“招募说明书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以 下简称 “ 《基金法》 ”） 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《运作 办法》 ”） 、《 公开募集 证券投资基金销售 机构监督 管理办法》 （ 以下简称 “ 《销售办 法》 ”） 、 《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》、 《 公开募 集 证券投资基金 信 息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信息披露办法》 ”） 、 《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和 其他 有 关法律法规 的规定以及《中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本 基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指中加基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中加低碳经济六 个月持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《中加低碳经济六个月持有期混合型证券 投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修 改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的 ，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 19 、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的资金 投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 者 20 、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指中加基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中加基金管理有限 公司或接受中加基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账 户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务和交易基金而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的 日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、最短持有期限：指自基金合同生效日（含）（对于认购份额而言）起或自 基金份额申购确认日（含）（对于申购份额而言）起至 6 个月后对应日（如该对应 日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日）的前一日止的期间。最短持 有期限内基金份额持有人不可对该基金份额办理赎回业务 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申 购、赎回或其他业务申请的开 放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 36 、开放日：指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日，若该工作日为非港股通交易日，基金管理人有权决定本基金是否开放基金份额 申购、赎回或其他业务 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《中加基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基 金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回 申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 47 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费、销售服务费的收取方式不同， 将基金份额分为不同的类别。认购 / 申购时收取认购 / 申购费，不从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；认购 / 申购时不收取认购 / 申 购费，从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份 额 48 、元：指人民币元 49 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款 项以及其他资产的价值总和 51 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 54 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇 大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 55 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 56 、规定媒介：指符合中国 证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊 及 《信息披露办法》规定的 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交 易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连 接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方 交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交 易互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（以下 简称“ 深港通”） 58 、沪港通下的港股通：指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所在 香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖 沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 59 、深港通下的港股通：指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券交易所在 香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖 深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 60 、港股通：指沪港通下的港股通和深港通下的港股通的统称 61 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 62 、基金产品资料概要：指《中加低碳经济六个月持有期混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 63 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 64 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本 计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称： 中加基金管理有限 公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室 办公地址： 北京市西城区南纬路 35 号 成立时间： 2013 年 3 月 27 日 电话： 400 - 00 - 95526 法定代表人： 夏英 注册资本： 4.65 亿 元人民币 股 权 结构： 中加基金管理有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44% 、加拿大丰业 银行 28% 、北京乾融投资（集团）有限公司 12% 、中地种业（集团）有限公司 6% 、 有研科技集团有限公司 5% 、绍兴越华开发经营有限公司 5% 。 （ 二 ）主要人员情况 1 、董事会成员 夏英先生，董事长，伦敦商学院金融硕士学位，于 1996 年加入北京银行，历 任办公室副主任，航天支行行长，阜裕管辖行行长，资金交易部副总经理等职务。 夏先生具有丰富的金融业工作经验，于 2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司， 历任公司总经理，现任公司董事长。 冯丽华女士，副董事长 ，管理学硕士。自 1985 年始，冯女士历任工商银行东 城支行计划科副科长、北京市计委财政金融处正科级调研员、北京银行资金计划部、 公司金融部、个人银行部、财富管理部等部门总经理。现任北京银行股份有限公司 副行长。 Maxime M é nard 先生，董事，现任加拿大丰业银行环球财富管理部高管及 Jarislowsky Fraser Limited ( 加拿大丰业银行的全资子公司 ) 的总裁兼首席执 行官及董事。此前，他曾担任执行副总裁一职。 在此职位上，他在建立业务、制 定战略框架和监督日常运营方面发挥了强而有力的领导作用。 M é nard 先生在投资 行业拥有超过 20 年的经验。 他于 2003 年加入 Jarislowsky Fraser ，是该公 司的长期合伙人。 M é nard 先生是加拿大良好治理联盟 (CCGG) 的董事会成员，并 且是公共政策和财务与审计委员会的成员。 M é nard 先生活跃于社区，是多个董 事会和委员会的成员，例如魁北克国家美术馆基金会和圣贾斯汀医院基金会。他持 有蒙特利尔高等商学院的工商管理硕士 (MBA) 学位。 周美思女士（ Juliana Chow ），董事，毕业于香港理工大学，拥有加拿大财务 策划协会和财务策划师标 准理事会颁发的财务策划证书，同时也是加拿大银行家 协会院士。周女士拥有 30 多年金融市场工作经验 , 擅长于国际商务管理，合资经 营，基金及经纪业务。在她丰富的职业生涯中，推出了领先的区域和国际投资基金， 建立过基金超市，并在日本建立第一只美元清算基金，也曾在香港，新加坡和日本 等跨国金融机构担任领导职务。目前，周女士任职加拿大丰业银行亚太区财富管理 业务副总裁，负责亚太地区全面财富管理策略的开发和执行，领导亚洲财富管理业 务，包括理念构思与设计，市场评估，产品开发管理以及财务，经营合规性和风险 管理。 刘素勤女士，董事，首都 经济贸易大学经济学学士，助理经济师，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2017 年 1 月至今担任北京银行资金运营中心总经理， 2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总经理， 2008 年 12 月 至 2015 年 2 月担任北京银行资金交易部副总经理， 2006 年 7 月至 2008 年 12 月 担任北京银行资金交易部总经理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥支行、总 行计划财务部、总行资金交易部从事相关工作。 毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资领域具有丰富的管理经验，现任北京乾 融投资（集团）有限公司执行董事。 张建设先生，董事， 1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管理专业，获农业经济管理学士学位； 1984 年 7 月至 1996 年 5 月就职于农业 部农村合作经济经营管理总站、农业物资司、农业物资供销总公司，先后任职员、 财务处长，高级经济师 ; 自 2003 年至今，先后担任中地种业 ( 集团 ) 有限公司董事 长兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同时担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。 刘显清先生，董事， 1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员 、副处长、处长、总会计师等职 务，现任有研科技集团有限公司总会计师、党委委员。 吴小英女士，独立董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国人民银行 廊坊分行人事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际信托投资公司、中国民族证券 有限责任公司工作，并先后担任副科长、人事主管、商贸部总经理、计划资金部总 经理、董事会办公室主任、纪委副书记等职务。 杨运杰先生，独立董事，经济学博士、教授、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学工作，并先后担任系副主 任、研究生部常务副主任、学院院长等 职务，期间还在深圳经济特区证券公司北京 管理总部担任研发部经理。现任中央财经大学经济学院教授、博士生导师。 杨戈先生，独立董事，工商管理硕士；自 1993 年始，杨先生先后在中国航空 技术进出口总公司担任分析员、在法国里昂证券亚洲有限公司担任经理、在 WI Harper Group （中经合集团）担任经理、在中华创业网担任总经理、在鑫苏创业投 资公司担任合伙人、在北京华创先锋科技有限公司担任总经理并在美国纽约证券 交易所北京代表处担任首席代表，在苏州琨玉前程投资管理有限公司担任董事长 等职务。 刘扬女士，独立董事，经济学博士 ，现任中央财经大学统计与数学学院教授、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委员， 国务院学位办第七届统计学科评议组成员、全国应用统计专业硕士教学指导委员 会委员、全国工业统计学教学研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员会副主 任、北京大数据协会副会长、全国经济规律研究会常务理事、全国统计教材编审委 员会委员、国家社科基金重大项目评审专家。 2 、监事会成员 高红女士，监事。高女士自 1994 年起，先后担任湖北国际信托投资公司营业 部总经理、湖北三峡证券有限责任公司恒惠营业部总经理、黑龙江 佳木斯证券公司 总经理、北京证券有限责任公司经纪业务总监、西北证券有限公司董事长助理兼合 规部总经理等职务，拥有丰富的金融行业工作和管理经验。 2008 年加入北京银行， 先后任职于总行公司银行总部、北京管理部大企业客户二部及公司银行部。 希琳（ ShirleyShe ）女士，监事，厦门大学学士，加拿大达尔豪西大学 （ DalhousieUniversity ）工商管理硕士 MBA ，拥有 CIM 、 CIPM 等专业资格证书， 并长期在国际知名资产管理机构从事投资工作，在境外证券投资及产品研发方面 具有丰富的经验。 2000 年 4 月至 2013 年 7 月历任加拿大丰业银行丰业证券高级投 资顾问、丰业资产管理高级投资经理。 2013 年 7 月至 2013 年 12 月任加拿大丰业 银行中国投资产品总监。 2013 年 12 月至今任中加基金市场营销部副总监。 王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管理等相 关业务； 2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，现任监察稽核部总监。 郑楠先生，职工监事 ，对外经济贸易大学经济学硕士。曾就职于中国民航信息 网络股份有限公司，任全球分销业务部国际业务负责人； 2013 年加入中加基金管 理有限公司，历任市场营销部副总监，现任发展规划与产品管理部总监。 3 、总经理及其他高级管理人员 夏英先生，董事长，伦敦商学院金融硕士学位，于 1996 年加入北京银行，历 任办公室副主任，航天支行行长，阜裕管辖行行长，资金交易部副总经理等职务。 夏先生具有丰富的金融业工作经验，于 2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司， 历任公司总经理，现任公司董事长。 宗喆先生，总经理，高级经济师，研究生学历。 具有 14 年以上金融从业经验， 具备基金从业资格。曾供职于中国工商银行山东省分行、总行，银华财富资本管理 有限公司， 2017 年 6 月 30 日起任中加基金管理有限公司副总经理，分管产品开发 和市场营销工作。 2018 年 7 月 20 日起任公司总经理。 魏忠先生（ JohnZhongWei ），副总经理，特许金融分析师（ CFA ）、金融风险管 理经理（ FRM ）、加拿大投资经理（ CIM ）；曾任职于富兰克林谭普顿投资公司（多伦 多，加拿大），大明基金（ DynamicFunds ，多伦多，加拿大）及丰业银行全球资产 管理（多伦多，加拿大）；自 2014 年 3 月 19 日正式担任公司副总经理一职，并主 管风险管理业务。 陈昕先生，首席信息官，大学本科。 1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部； 2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。 刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限责任公司（现第一创 业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司工作， 2013 年加入中加基金管理 有限公司，先后在办公室、特定资产管理部和专户子公司北银丰业资产管理有限公 司工作，具有较丰富的金融工作经验。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察长。 4 、本基金 拟任 基金经理 李坤元女士，南开大 学金融学硕士。 2006 年 7 月至 2007 年 5 月任申银万国证 券研究所分析师。 2007 年 5 月至 2013 年 4 月任信达澳银基金管理有限公司高级研 究员、基金经理助理、基金经理。 2013 年 4 月 至 2014 年 10 月任东方基金管理有 限责任公司基金经理。 2014 年 10 月至 2019 年 12 月任泰达宏利基金管理有限公司 基金经理。 2019 年 12 月加入中加基金管理有限公司。现担任中加优势企业混合型 证券投资基金（ 2020 年 8 月 13 日至今）、中加新兴成长混合型证券投资基金（ 2020 年 9 月 17 日至今）、中加新兴消费混合型证券投资基金（ 2020 年 12 月 9 日至今） 、 中加龙头精选混合型证券投资基金（ 2 022 年 2 月 9 日） 的基金经理。 5 、投资决策委员会 投资决策委员会成员包括公司董事长夏英先生，总经理宗喆先生，副总经理魏 忠先生，总经理助理兼固定收益部总监闫沛贤先生，固定收益部总监助理杨宇俊先 生，主动权益投资部首席宏观研究员李继民先生，权益投资部负责人李坤元女士， 集中交易部负责人于春玲女士，监察稽核部总监王雯雯女士，风险管理部总监王飞 先生。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行以 下职责： 1 、 依法募集 资金 ，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金 财产 分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度报告、中期报告和年度 报告； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金 财产 管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金 财产 管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、 本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2 、 本基金管理人不从事违反《 中华人民共和国 证券法》 （以下简称“《证券法》”） 的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发 生。 3 、 本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （ 1 ） 承销证券； （ 2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ） 从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5 ） 向 其 基金管理人、基金托管人出资 ； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规 和中国证监会 规定禁止的其他活动。 4 、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规 范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）其它法律 、行政 法规以及 中国证监会 禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取 最大 利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三人谋取利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密 ， 尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动 。 （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 五 ）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部 门 和监察稽核部 门 ，保 持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督察 长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格遵 守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违 反规章的权力； （ 5 ）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分利 用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性； （ 6 ）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经 营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及 时进行相应的修改和完善； （ 7 ）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制更 具客 观性和操作性 ； （ 8 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ； （ 9 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 2 、 内部控制制度 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指 导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则， 建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门 业务规章等三部分有机组成。 （ 1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则 的细化和展开，是公司 各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容加以明确。 （ 2 ）公司基本管理制度包括风险管理制度、 监察稽核 制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案 管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。 （ 3 ）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相 关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟 定。 3 、 完备严密的内部控制体系 公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于其 他业务部门的监察稽核部门和风险管理部门，通过风险管理制度和监察稽核制度 两个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系，对公司内部 控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司内部控制机 制的严格落实。 风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制定风险管理政策，由管理层 的风险控制委员会负责实施，由风险管理部门专职落实和监督，公司 各业务部门制 定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险 点，将风险管理责任落实到人， 实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和 已经发生的各种风险。 监察稽核 制度在督察长的领导下严格实施 ，由监察稽核部门协 助和配合督察 长履行稽核监察职能 。 通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性 进行评估，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性文 件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各 种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以充分维护公司客户的合法权益。 通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投 资决策与执行、基金营销、公司财务与 投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和工作环节， 对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性 进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权益。 4 、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于内 部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完 善风险管理和内部控制 制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2021 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称 。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产 托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和 影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2021 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1288 只。自 2003 年以来， 本行连续十 八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 80 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好评 。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业 务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅， 全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行 托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工 商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。 目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控 制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人 的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业 务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风 险控制工作进行指导 、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风 险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的 风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制 度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立 于内控制度 的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规 章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独 立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产 托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促 职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进 行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理 念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最 大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察 、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险 识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演 练发展到现在的“随 机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难 的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托 管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管 部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工 对自己岗位职责范围 内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组 织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努 力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作 流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着 市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始 终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生 存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对 基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行 间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同 生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关 基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内， 基金托 管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销 中心 本基金直销中心为基金管理人的直销柜台以及基金管理人的电子自助交易系 统。 名称：中加基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区南纬路 35 号 注册地址： 北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室 法定代表人： 夏英 全国统一客户服务电话： 400 - 00 - 95526 传真： 010 - 83197627 联系人： 江丹 公司网站： www.bobbns.com 投资者可以通过基金管理人电子自助交易系统办理本基金的开户、认购、申购 及赎回等业务。 2 、其他销售机构 具体名单详见基金管理人网站公示。 3 、 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金 合 同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金各类基金份额，并在基金管理人 网站公示。 （二）登记机构 名称：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室 办公地址：北京市西城区南纬路 35 号 法定代表人：夏英 全国统一客户服务电话： 400 - 00 - 95526 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、李筱筱 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 法定代表人：邹俊 经办注册会计师：李砾 电话：010-85087929 传真：010-85185111 联系人：管祎铭 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他有关规定 ，并 经中国证监会 2 021 年 1 1 月 1 7 日 证监许可【 2 021 】 3 674 号文 准 予募集注册 。 （二）基金类型 混合型 证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 自基金合同生效日（含）（对于认购份额而言）起或自基金份额申购确认日 （含） （对于申购份额而言）起至 6 个月 后对应日（如该对应日为非工作日或无该对应 日，则顺延至下一个工作日） 的 前一日止的期间为最短持有期限，最短持有期限内 基金份额持有人不可 对该基金份额 办理赎回业务。每份基金份额 自 最短持有期限 结束日的下一工作日（含）起，基金份额持有人可 对该基金份额 办理赎回业务。 （四） 基金存续期间 不定期 （ 五 ）基金 份额 的 初始 面值 本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。 （六）基金的最低募集份额总额和募集规模上限 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案详见基金份额 发售公告或其他公告。 （七）募集方式 本基金 通过基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点 向投资者公开 发售 。 （八）募集期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月 ，具体发售时间见基金 份额发售公告。 （九）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外 投资者 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者 。 （ 十 ）募集场所 本基金通过 基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点向投资者 公开 发 售。 各销售机构的具体名单 详见基金份额发售公告 以及基金管理人届时披露的基 金销售机构名录 。基金管理人可以根据情况 变更或增减 销售机构，并 在 基金管理人 网站公示。 （十 一 ）认购安排 1 、 认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者 、 合格境外投资者同时发售， 具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及基金合同，在基金份额发售公告 中确定并披露。 2 、 投资者认购应提交的文件和办理的手续 详见基金份额发售公告。 3 、 认购原则和认购限额： （ 1 ）本基金认购采用金额认购方式。 （ 2 ）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （ 3 ）投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申请一经登记机构 受理不得撤销。 （ 4 ）投资者首次认购最低金额为 10.00 元（含认购费），追加认购每笔最低金 额为 1 0. 00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购限额及交易级差有其他规 定的，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统认购， 首次认购最低金额为 10.00 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00 元（含 认购费）。通过本基金管理人直销柜台认购，单个基金账户的首次最低认购金 额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00 元（含认购费）。 （ 5 ）基金募集期间单个投资人的累计认购 规模 没有限制。但如本基金单个投 资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50% ，基金管理人可以采取 比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些 认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的，基金管理人有权拒绝该 等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构 的确认为准。 （ 6 ）投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日到原 认购网点 查询认购申请的确认情况。 4 、基金份额类别 本基金根据认购 / 申购费、销售服务费的收取方式不同，将基金份额分为不同 的类别。认购 / 申购时收取认购 / 申购费，不从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；认购 / 申购时不收取认购 / 申购费，从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于两类份额的收费方式不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 在不违反法律法规规定、基金合同的约定且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别， 或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及规则进行调整。新的份额类别可 设置不同的申购费、赎回费、销售服务费，而无需召开基金份额持有人大会。有关 基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。 5 、 认购费用 本基金 A类基金份额在认购时收取基金认购费用。本基金 C类基金份额不收 取认购费用。 投资者可以多次认购本基金， A 类基金份额的 认 购费率按每笔 A 类 基金份额的 认购申请单独计算。 本基金 A类基金份额认购费率如下表： 认购金额M（含认购费， 元） 认购费率 认购费 M＜100万 1.20% 100万≤M＜300万 0.80% 300万≤M＜500万 0.60% M≥500万 按笔收取，1000元/ 笔 本基金 A 类基金份额的 认购费由 认购 A 类基金份额的投资人 承担，不列入基 金财产 。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 6 、 认购价格及认购份额的计算 本基金的认购价格为每份基金份额人民币 1.00元。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 本基金份额的认购份额计算方法 （ 1）认购 A类基金份额的计算方式如下： 1）适用比例费率时，本基金认购份额计算如下： 净认购金额＝认购金额 /（ 1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息） /基金份额初始面值 2）适用固定费用时，本基金认购份额计算如下： 认购费用＝固定费用 净认购金额＝认购金额 -固定费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金的 A类基金份额，如果认购期内该笔认 购资金获得的利息为 5元，则其可得到的 A类基金份额计算如下： 净认购金额＝ 10,000/(1+1.20%)＝ 9,881.42元 认购费用＝ 10,000－ 9,881.42＝ 118.58元 认购份额＝（ 9,881.42＋ 5） /1.00＝ 9,886.42份 即投资人投资 10,000元认购本基金的 A类基金份额，加上认购资金在认购期内 获得的利息，可得到 9,886.42份 A类基金份额。 （ 2）认购 C类基金份额的计算方式如下： 认购份额＝（认购金额＋认购利息） /基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金的 C类基金份额，如果认购期内该笔认 购资金获得的利息为 5元，则其可得到的 C类基金份额计算如下： 认购份额＝（ 10,000＋ 5） /1.00＝ 10,005.00份 即投资人投资 10,000 元认购本基金的 C类基金份额，加上认购资金在认购期内 获得的利息，可得到 10,005.00份 C类基金份额。 7 、 认购的方法与确认 （ 1 ） 认购方法 投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人 根据相关法律法规及基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。 （ 2 ） 认购确认 销售 网点 （包括 基金管理人直销柜台、基金管理人电子自助交易系统 和 其他销 售机构的 销售网点） 对认购申请的 受理并不表示该申请 一定成功 ，而仅代表销售 网 点 确实 接 收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及 认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利 ，否则，由此产生的 任何损失由投资者自行承担 。 8 、 募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算为基金份额计入基金 投资者 的 账户，利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。（未完）  |