东方新策略A : 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:东方新策略A : 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2022年第 1号） 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2022年第 1号） 基金管理人：东方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2022年第 1号） 重要提示 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 4月 30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东 方新策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]796号）准 予募集注册。本基金基金合同于 2015年 5月 26日正式生效。 东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方新策 略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值 及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得 基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险 包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大 量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约 和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当 中，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发 行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2022年第 1号） 子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私 募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能 给基金净值带来损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其预 期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金管理人于 2015年 11月 13日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关 于东方新策略灵活配置混合型证券投资基金增加 C类基金份额并修改基金合同的 公告》，本基金于 2015年 11月 13日起增加收取销售服务费的 C类基金份额，并 对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》及东方基金管理股份有限公司网站查阅。修订后的基金合同、 托管协议可通过东方基金管理股份有限公司网站查阅。 根据中国证监会 2017年 10月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备 案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后 的基金合同及托管协议自 2018年 3月 31日起生效，具体情况请参阅本基金管理 人于 2018年 3月 31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2022年第 1号） 根据中国证监会 2019年 9月 1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基 金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公 告。 根据中国证监会 2018年 6月 6日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办 法（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分 基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上 公告。 根据中国证监会 2020年 7月 10日颁布、同年 8月 1日实施的《公开募集证 券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本 基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案 并按规定在指定媒介上公告。 基金管理人相关内容截止日为 2022年 2月 15日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2021年 3月 31日（财务数据未经审计），如无其他特别说明，本招募 说明书其他所载内容截止日为 2021年 5月 26日。 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2022年第 1号） 目录 第一部分绪言.....................................................................................................1 第二部分释义.....................................................................................................2 第三部分基金管理人 .............................................................................................7 第四部分基金托管人 ...........................................................................................23 第五部分相关服务机构 .......................................................................................27 第六部分基金的募集与基金合同的生效 ...........................................................57 第七部分基金份额的申购与赎回 .......................................................................58 第八部分基金的投资 ...........................................................................................69 第九部分基金的业绩 ...........................................................................................85 第十部分基金的财产 ...........................................................................................88 第十一部分基金资产估值 ...................................................................................89 第十二部分基金收益与分配 ...............................................................................95 第十三部分基金的费用与税收 ...........................................................................97 第十四部分基金的会计与审计 .........................................................................100 第十五部分基金的信息披露 .............................................................................101 第十六部分侧袋机制 .........................................................................................108 第十七部分风险揭示 .........................................................................................112 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................116 第十九部分基金合同的内容摘要 .....................................................................118 第二十部分基金托管协议的内容摘要 .............................................................134 第二十一部分对基金份额持有人的服务 .........................................................146 第二十二部分其他应披露事项 .........................................................................149 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 .....................................................153 第二十四部分备查文件 .....................................................................................154 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 第一部分绪言 《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方新策略灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间基本权利、义务的法律文件。其他与本基金相关的涉 及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基 金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自 依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人 作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 1 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 第二部分释义 在《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另 有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指东方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 4、基金合同：指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方新策略灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 2 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指东方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 3 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理股 份有限公司或接受东方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《东方基金管理股份有限公司公开募集开放式证券投 资基金登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方 面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下 5 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 55、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、持续销售 以及基金份额持有人服务的费用 56、基金份额类别：指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方 式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取前端申购费用、赎 回时收取赎回费用的，称为 A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用、赎 回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份 额 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 6 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 第三部分基金管理人 一、基金管理人基本情况 名称：东方基金管理股份有限公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市丰台区金泽路 161号院 1号楼远洋锐中心 26层 邮政编码：100073 法定代表人：崔伟 成立时间：2004年 6月 11日 组织形式：股份有限公司 注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币 营业期限：2004年 6月 11日至长期 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 认购股份数（万 股） 持股比例 东北证券股份有限公司 19200 57.60% 河北国控资本管理有限公司 8100 24.30% 渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10% 天津汇智长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1170 3.51% 天津汇远长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1123 3.37% 天津汇聚长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1040 3.12% 合计 33333 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 7 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 责制，下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、 IT治理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收 益投资部、固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、资产配置部、专户投资 部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产品 开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办公室、 运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、风险管理部、 合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、 海口分公司；公司设督察长，分管风险管理部、合规法务部、监察稽核部，负责 组织指导公司的风险与合规管理和监察稽核工作。 二、基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员 崔伟先生，董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基 金业协会第二届监事、东方汇智资产管理有限公司董事长，经济学博士。曾任中 国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处 副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕 头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海 南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国 证监会投资者教育办公室召集人、中国证券投资基金业协会第一届理事。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融 通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任中国证券业协会融资类业务 委员会委员，吉林省第十二届政协委员，吉林省人民政府决策咨询委员会第五届 委员，东证融达投资有限公司董事长。 李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国 8 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总 经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街 第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总 经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工 监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业 务发展与管理委员会主任、党委委员，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委 员会委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，长春 市南关区第十八届人民代表大会代表，吉林省资本市场发展促进会副会长、秘书 长，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事长。 王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济 新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副 主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北国控资本管 理有限公司党委书记、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总裁助理、 资本运营总监。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事,东方集团股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省 现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 9 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任三角轮 胎股份有限公司独立董事，北京百普赛斯生物科技股份有限公司独立董事，中华 全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，曾被国家 食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公司董事，吉林大学行政管理硕士。曾 任新华证券股份有限公司长春同志街营业部总经理、东北证券股份有限公司杭州 营业部总经理、营销管理总部副总经理、总经理。2011年 5月加盟本基金管理人， 历任总经理助理兼市场总监、市场部总经理，公司副总经理。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。 周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平 洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管 理股份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。 王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大 基金管理有限公司；现任东方基金管理股份有限公司产品开发部总经理兼运营部 总经理。 （三）高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011年 7 月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理，期间兼任人力资源部、综合 管理部、风险管理部等部门总经理。 10 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 张科先生，副总经理，中国人民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化 学工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员，深圳发展银行 上海分行资金部部门负责人，平安银行北京分行副行长、资深销售总监；2019年 12月加盟本公司，曾任特别助理。 杨贵宾先生，副总经理、固定收益投资总监，公募投资决策委员会副主任委 员，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理,东方多策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，东方可转债债券型证券投资基金基金经理，东方兴润债券型 证券投资基金基金经理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管理有限公司 固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收 益投资总监、公司总经理助理，2019年 9月加盟本公司，曾任总经理助理、固定 收益投资总监。 关洪波先生，副总经理、市场总监，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券 有限责任公司长春安达街营业部副总经理，东北证券有限责任公司南京中山北路 营业部总经理，东北证券股份有限公司松原营业部总经理、长春建设街营业部总 经理、运营管理部总经理。2017年 11月加盟本公司，曾任总经理助理、市场总监。 许文波先生，副总经理、权益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员， 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基 金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方欣利混合型证券 投资基金基金经理、东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基金基金经理，吉 林大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券 股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有 限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年 4月加盟本公司，曾任公司总经理 助理、权益投资总监，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖 掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方中国红利混合型证券投资基金基 金经理。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。曾任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本公 司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 11 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 理、总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名任职时间简历 金凤 （女士） 2022年 2月 15日 至今 绝对收益部部门总经理助理，中央财经大学工 商管理专业硕士， 11年证券从业经历。曾任华孚贸 易发展集团公司助理工程师、华创证券研究所食品 饮料行业分析师、上海申银万国证券研究所食品饮 料行业研究主管、长盛基金管理有限公司消费研究 组长、渤海人寿股份有限公司高级投资经理。 2021 年加盟本基金管理人，现任东方新策略灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混 合型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证 券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 严凯 （先生） 自 2021年 1月 4日至 2022年 2月 14日任本基金基金经理。 李瑞 （先生） 自 2018年 9月 20日至 2021年 8月 10日任本基金基金经理。 姚航 （女士） 自 2015年 5月 26日至 2019年 3月 5日任本基金基金经理。 朱晓栋 （先生） 自 2015年 5月 26日至 2018年 12月 28日任本基金基金经理。 刘志刚 （先生） 自 2018年 1月 24日至 2018年 9月 11日任本基金基金经理。 （五）公募投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请 参见董事介绍。 杨贵宾先生，公司副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主 12 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 任委员。简历请参见高级管理人员介绍。 许文波先生，公司副总经理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委 员，简历请参见高级管理人员介绍。 蒋茜先生，公司总经理助理、权益投资副总监，公募投资决策委员会委员。 清华大学工商管理硕士，12年证券从业经历。曾任 GCW Consulting高级分析师、 中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有 限公司投资总监。2017年 5月加盟本基金管理人，曾任权益投资部总经理、研究 部总经理，东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合 型开放式证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、 东方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理，现任东方主题精选混合型证券 投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方鑫享价值 成长一年持有期混合型证券投资基金基金经理。 李瑞先生，权益投资部总经理、公募投资决策委员会委员，中国人民大学金 融学硕士，11年证券从业经历。2011年 7月加盟本基金管理人，曾任绝对收益部 副总经理、权益投资部研究员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助 理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019年 8月 2日起转型为东方成 长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券 投资基金（于 2018年 6月 21日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基 金）基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方汽车产业 趋势混合型证券投资基金基金经理。 王然女士，权益研究部总经理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产 业经济学硕士，14年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制 造行业研究员。2010年 4月加盟本基金管理人，曾任权益研究部副总经理，权益 投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式 证券投资基金（于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基 金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015年 8月 7 13 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混 合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017年 5 月 11日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本 混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 （于 2017年 9月 13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经 理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方成 长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基 金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖 掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基 金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证 券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理、东方品 质消费一年持有期混合型证券投资基金基金经理。 吴萍萍女士，固定收益投资部总经理，公募投资决策委员会委员。中国人民 大学应用经济学硕士，11年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、民 生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年 11月加盟本基金管理人，曾任固 定收益投资部副总经理，东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方 添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基 金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型 证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019年 8月 2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债 券型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、 东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金 基金经理、东方卓行 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯 债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3个月定期开放纯债债券型证券投资 基金基金经理、东方永泰纯债 1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方 永悦 18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证 14 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 券投资基金基金经理，现任东方永兴 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经 理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金 基金经理、东方中债 1-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、东方恒瑞 短债债券型证券投资基金基金经理。 刘长俊先生，固定收益研究部副总经理，公募投资决策委员会委员。上海财 经大学金融学硕士，11年投资从业经历。曾任平安银行股份有限公司投资经理、 德邦基金管理有限责任公司固定收益研究员、基金经理。2019年 7月加盟本基金 管理人，现任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方卓行 18个月定期 开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻慧纯债债券型证券投资基金基金经理、 东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理、东方中债 1-5年政策性金融债指数证 券投资基金基金经理。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： 1、依法募集资金； 2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； 3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； 4、销售基金份额； 5、按照规定召集基金份额持有人大会； 6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益； 7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 15 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的费用； 10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构； 16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换和非交易过户等业务规则； 17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 16 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 17 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现 行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》 及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、侵占、挪用基金财产； 6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； 7、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 18 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 19 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 （2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过 营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位 和业务环节。 （3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事 会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 （4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反 馈系统。 （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、 20 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2、风险评估 公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并 将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3、组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合 法合规性进行监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的 合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内 部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公 会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门； （1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管 理工作。 （2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险 控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化 市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。 （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、 内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监 察、稽核。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管 理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程， 对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。 21 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 4、制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 （1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制 度、信息披露制度、监察稽核制度等。 （2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 （3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、 技术保障制度和危机处理制度。 5、信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息 及时送达适当的人员进行处理。 （三）基金管理人关于内部控制制度的声明 1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管 理层的责任，董事会承担最终责任； 2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确； 3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部 控制制度。 22 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 第四部分基金托管人 一、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 成立日期：1992年 6月 18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com 二、资产托管部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生，自 2018年 3月起任本行董事长、2017年 12月起任 本行党委书记。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中共中国光 大集团党校、光大大学名誉校长，中国光大集团有限公司董事长，中国国际商会 副会长，香港中国企业协会名誉会长。曾任中国工商银行河南省分行党组成员、 副行长，中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、 行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长 助理兼北京市分行党委书记、行长，中国工商银行党委委员、执行董事、副行长， 中国投资有限责任公司党委副书记、监事长，招商局集团有限公司党委副书记、 副董事长、总经理。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公 司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招 商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商 局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局 23 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。毕业于武汉 大学金融学专业，获经济学博士学位，高级经济师。第十三届全国政协经济委员 会委员。 行长付万军先生，自 2021年 6月起任本行行长，2021年 4月起任本行党委副 书记，2021年 2月起任本行董事。现任中国光大集团股份公司党委委员、执行董 事(候任)。曾任交通银行乌鲁木齐分行信贷二部副经理、市场营销二部副经理、 经理、行长助理、副行长、党委委员，银川分行党委书记、行长，新疆区(乌鲁木 齐)分行党委书记、行长，重庆市分行党委书记、行长，总行公司机构业务部总经 理(省分行正职级)、业务总监(公司与机构业务板块)；中国光大集团股份公司副 总经理。获大连理工大学高级管理人员工商管理硕士学位，高级经济师。 李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行长； 中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托管 部总经理。 三、证券投资基金托管情况 截至 2021年 3月 31日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资 基金共 221只，托管基金资产规模 4890.80亿元。同时，开展了证券公司资产管 理计划、专户理财、职业年金、企业年金、QDII、银行理财、保险债权投资计划 等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管 业务。 四、托管业务的内部控制制度 （一）内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托 管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严 格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额 持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 （二）内部控制的原则 24 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 1、全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所 有的岗位，不留任何死角。 2、预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部 控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 3、及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现 问题，及时处理，堵塞漏洞。 4、独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构， 业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 （三）内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系 统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了 严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资基金托管业 务的内控管理。 （四）内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中 华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办 法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证 券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等 十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行 资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基 金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统， 以保障基金信息的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结 合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投 资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计 25 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及 时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有 权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 26 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层 法定代表人：崔伟 联系人：王丹 电话：010－66295876 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com（二）其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn2、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 27 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 联系人：王硕 传真：010-68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com3、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：陈宇龙 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn4、中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com5、晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 A座 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 联系人：董嘉文 电话：0351-6819505 传真：0351-6819898 28 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 客户服务电话：95105588 网址：www.jshbank.com6、宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 19楼 法人代表：陆华裕联系人：马艺玮电话：021-23262715 客服电话：95574 网址： http://www.nbcb.com.cn7、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com8、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn9、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 29 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn10、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 网址：www.dgzq.com.cn11、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：刘秋明 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com12、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：周杰 30 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 联系人：凌方睿 电话：021-23219454 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com13、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com14、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1房 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn15、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 31 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 联系人：王金娇 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn16、粤开证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com17、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：李明娟 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn18、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 32 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 19、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 20、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 21、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：王献军 联系人：余洁 33 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com22、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165号五矿金 融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 联系人：戴佳璐 电话：0755-23375492 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn23、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn24、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-829734343 34 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 25、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-80928123 传真：010-80928123 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 26、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 27、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 35 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com28、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩星 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com29、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com30、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 36 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com31、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：沈如军 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn32、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com33、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：付梦雪 电话：010-66559079 传真：010-66555147 37 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net34、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn35、华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：9536836、华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 法定代表人：宋卫东 联系人：王骅 电话：021-20655746 客户服务电话：4008211357 网址：https://www.huajinsc.cn37、民生证券股份有限公司 38 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：雷江 电话：010-85127642 传真：010-85127888 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com38、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 39、中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客服电话：95532或 400-600-8008 网站：www.china-invs.cn40、大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法人代表：樊怀东 联系人：于秀 电话：0411-39027810 39 东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021年第 3号） 传真：0411-39027835 客户服务热线： 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