嘉实创业两年定开 : 嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2022年02月17日更新）
原标题:嘉实创业两年定开 : 嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2022年02月17日更新） 嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资 基金更新招募说明书 (2022年02月17日更新) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020年8月20日证监许可[2020]1891号《关于准予嘉实创业板两年定期开放混合型证券投 资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2021年2月10日正式生效，自该日起本 基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招 募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。 本基金的权益资产主要投资于创业板股票，投资于创业板股票资产的比例不低于非现 金基金资产的80%。创业板股票在上市审核、发行融资、投资交易、信息披露等方面与现 有A股主板、中小企业板股票存在差异，创业板股票特有的风险将成为本基金各类风险中 的重要部分。创业板股票的特有风险包括创业板上市公司的投资风险（相较于A股主板市场 上市公司，创业板上市公司一般经营年限相对较短、企业发展大多处于成长期、股本规模 相对较小，虽同时具备发展潜力较大等特点，但企业经营风险、业绩波动等也可能相对较 大）、创业板上市公司的退市风险（与主板市场相比，创业板市场上市公司退市的情形更多， 退市速度可能更快）和创业板上市公司的股价大幅波动风险（创业板股票的涨跌幅尺度比A 股主板、中小企业板更大，创业板股票上市后前5个交易日不设置涨跌幅限制，5个交易日 后涨跌停幅度扩大到20%）。本基金投资创业板股票的具体风险请详见本招募“十七、风险 揭示”章节。 本基金可能参与战略配售股票的投资，参与战略配售股投资需接受发行人对战略配售 股票的定价，并将有一定的限售期限制，战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况， 本基金可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。 本基金可投资港股通标的股票，一旦投资将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、 市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。本基金投资港股通标的股票的具体风 险请详见本招募“十七、风险揭示”章节。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风 险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股可能表现出比A股更为剧 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交 易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不 能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资 于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与 中国存托凭证发行机制相关的风险。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资 料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1元 面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金份额以后，有可 能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新了 基金管理人的基本信息、基金经理、直销机构信息，涉及“三、基金管理人”、“五、相 关服务机构”章节。 目录 一、绪言.......................................................................................................................... 5 二、释义.......................................................................................................................... 6 三、基金管理人 ............................................................................................................. 11 四、基金托管人 ............................................................................................................. 20 五、相关服务机构.......................................................................................................... 25 六、基金的募集 ............................................................................................................. 41 七、基金合同的生效 ...................................................................................................... 45 八、基金份额的上市交易 ............................................................................................... 46 九、基金份额的申购与赎回............................................................................................ 48 十、基金的投资 ............................................................................................................. 59 十一、基金的业绩.......................................................................................................... 72 十二、基金的财产.......................................................................................................... 74 十三、基金资产的估值................................................................................................... 75 十四、基金的收益与分配 ............................................................................................... 81 十五、基金的费用与税收 ............................................................................................... 83 十六、基金的会计与审计 ............................................................................................... 85 十七、基金的信息披露................................................................................................... 86 十八、风险揭示 ............................................................................................................. 92 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...........................................................102 二十、基金合同的内容摘要...........................................................................................104 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................117 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................................................133 二十三、其他应披露事项 ..............................................................................................135 二十四、招募说明书存放及查阅方式.............................................................................136 二十五、备查文件.........................................................................................................137 一、绪言 《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则 第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实创业板两年定期开放混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之 间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金/本基金：指嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实创业板两年定期开放 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新后的版本 7、基金份额发售公告：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、上市交易公告书：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金份额上市 交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章、 规范性文件以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对 前述文件不时做出的修订 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、港股通：指内地投资者经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联 合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机 构对该交易机制的修改或调整 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行 境内证券投资的境外法人 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得公开募集证券投资基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可 通过深圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位 26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开 放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、开放式基金账户 ：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司 /嘉实基金管理有限公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券 交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同规定的条件，基金管理人 向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获得中国证监会书面确认的日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、交易日：在内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的 交易日。具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公布 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 40、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作，封闭期与封闭期之间定期开放 的运作模式 41、开放期：自每个封闭期结束之后第一个工作日起，本基金将进入开放期，期间可 以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作 日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如在基金管理人公告的开放期内发生 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期 时间中止计算，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下 一个工作日起，继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求。如在开放期内发生 不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告 42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、封闭期：自基金合同生效日（含该日）起或者每一个开放期结束之日次日（含该日） 起两年内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日（含该日） 起，至基金合同生效日的第2个年度对日的前一日止；后续每个封闭期为前一开放期结束 之日次日（含该日）起，至该开放期结束之日次日的第2个年度对日的前一日止。本基金在 封闭期内不办理申购、赎回及转换业务（红利再投资除外） 45、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若该日历年度中不存 在对应日期或年度对日为非工作日，则顺延至下一工作日为本年度的年度对日 46、业务规则：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订，由基金管理人、销售机构和投资人共同 遵守 47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定 申请购买基金份额的行为 48、申购：指基金合同生效后的开放期内 ，投资人根据基金合同和招募说明书及相关 公告的规定申请购买基金份额的行为 49、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同、招募说明书 及相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 50、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 51、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额认购、申购和 赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场 外申购、场外赎回 52、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理 基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 53、基金转换：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按照基金合同和基金 管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 55、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 56、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登 记系统之间进行转托管的行为 57、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通 过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 58、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通 过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 59、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 60、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 61、定期定额投资计划：指基金合同生效后的开放期内，投资人通过有关销售机构提 出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 62、巨额赎回：指基金合同生效后的开放期内单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20% 63、元：指人民币元 64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 71、基金产品资料概要：指《嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 72、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）、基金管理人基本情况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。 （二）、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中 国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限 公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中 心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂 职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委员、 总裁。 尤彦媚女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所， 曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年5月起任职于中诚信托有限责任公 司，现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 Holger Wilhelm Naumann先生，董事，德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管 理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS 资产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责人，DWS全球 COO，德意志 资产管理全球COO， DWS管理委员会成员、亚太区负责人，现任DWS Investments Hong Kong Limited董事会主席、亚太区负责人。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理 司副处长、银行监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委 员；中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。 现任中诚信托有限责任公司副监事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任基金法务组总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 龚康先生，副总经理、首席运营官，博士研究生。2005年9月加入嘉实基金管理有限 公司，历任人力资源高级经理、副总监、总监，现任公司副总经理、首席运营官。 杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集 团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理 有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2、 首席风险官及投资总监 张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。 2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。 归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。 2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。 胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研 究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任 GARP策略组投资总监。 洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研 究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发 展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上 海GARP投资策略组投资总监。 张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润 晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理 有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信 诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。 赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。 王茜女士，养老金投资总监，工商管理硕士。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总 经理助理，中信证券固定收益部，长盛基金基金经理。2008年11月加入嘉实基金管理有限 公司，曾任策略组组长。 3、基金经理 （1）现任基金经理 王贵重先生，博士研究生，7年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任上海重阳投 资管理股份有限公司TMT行业研究员。2015年7月加入嘉实基金管理有限公司，历任TMT 行业研究员、科技组组长，现任大科技研究总监。2019年5月7日至今任嘉实科技创新混 合型证券投资基金基金经理、2020年8月21日至今任嘉实文体娱乐股票型证券投资基金基 金经理、2021年2月10日至今任嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理、 2021年8月18日至今任嘉实港股互联网产业核心资产混合型证券投资基金基金经理、2022 年1月22日至今任嘉实前沿创新混合型证券投资基金基金经理、2022年1月22日至今任 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 张丹华先生，管理本基金时间自2021年2月10日至2022年2月15日。 4、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司总经理经雷先生，首席风险官张敏女士，裕远 投资管理中心总经理邵健先生，价值风格投资总监谭丽女士，成长风格投资总监归凯先生， 成长风格投资总监姚志鹏先生，大制造研究总监刘杰先生，大消费研究总监吴越先生，大 周期研究总监肖觅先生。 5、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有 关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、 人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立； （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、总监及资深基 金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独 立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和 工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内 部控制制度的执行情况的监控检查工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确 和完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明 确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机 制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键 风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险； ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合 规情况和合规管理工作开展情况。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成 功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2021 年9月30日，本集团总资产89,174.40亿元人民币，高级法下资本充足率16.36%，权重法 下资本充足率13.65%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产品团队、养老金团队、 交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、系统与数据团队9 个职能团队，现有员工114人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务 资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管 银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回 资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户 理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托 管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣 膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。 2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财 资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三 项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣 膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》 “中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大 奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央 国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富 风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。 曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公 司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长， 人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人 寿保险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长，1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行 行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公 司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务总 监兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行 副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，1999年7月加入招商银行 至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负 债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有20余年银行从 业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券化、统计分析、金融同业、资产托管等领 域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2021年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管922只证券投资基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、 规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风 险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控 制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的 风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执 行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资 产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经 过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人 泄露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗 双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统 采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管 理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法 规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整 改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对 确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05 单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 罗毅 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 （0755）84362222 传真 （0755）84362284 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3101室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城华润大厦B座2 幢1001A 室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 邵琦 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 陈寒梦 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区 电话 （025）66671118 联系人 潘曙晖 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单 元 电话 （020）29141918 传真 （020）29141914 联系人 陈寒梦 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 2 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 3 广发银行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王凯 联系人：詹全鑫、张扬眉 电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：800-830-8003、400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn 4 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3或95501 网址：http://www.bank.pingan.com 5 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 电话：（0571）87659056 传真：（0571）87659554 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com 6 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人：任思宇 联系人：何佳 电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn 7 东莞农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 8 江苏汇林保大基金销售有限公 司 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大 厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真：025-56663409 客服电话：025-66046166 网址：http://www.huilinbd.com/ 9 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 10 深圳众禄基金销售股份有限公 司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股 置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 11 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 12 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴 金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 13 北京展恒基金销售股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大 厦 法定代表人：闫振杰 联系人：李静如 电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 14 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn 15 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A 座5-6层 法定代表人：张峰 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 16 宜信普泽(北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com 17 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 法定代表人：张昱 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 18 通华财富(上海)基金销售有限 公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥 大厦5楼 法定代表人：沈丹义 联系人：褚志朋 电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：40066-95156 网址：http://www.tonghuafund.com 19 北京恒天明泽基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛 中心30层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：010-53572363 传真：010-59313586 客服电话：400-8980-618 网址：http://www.chtfund.com/ 20 北京唐鼎耀华基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国际大厦 A座1503 法定代表人：鲁志勇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-59200800 网址：http://www.tdyhfund.com 21 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼 106室-67 法定代表人：王军辉 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：http://www.zhixin-inv.com 22 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼402 室 法定代表人：巩巧丽 联系人：秦琼 电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：http://www.fundhaiyin.com 23 济安财富(北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富 中心A座46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 24 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3 楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 25 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323998 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 26 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 27 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙 房2层222单元 法定代表人：何静 联系人：姜颖 电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 网址：http://www.hongdianfund.com 28 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德 三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 29 中证金牛(北京)投资咨询有限 公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球 财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com 30 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 31 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼 昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/ 32 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：http://www.gtja.com 33 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com 34 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：http://www.cmschina.com 35 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大 厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：（020）66338888 传真：（020）87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 36 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大 厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.cs.ecitic.com 37 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海 金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-80928123 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或95551 网址：http://www.chinastock.com.cn 38 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：陈佳(代) 联系人：李良 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：http://www.cjsc.com 39 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 网址：http://www.essence.com.cn 40 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962(深圳) 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn 41 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场 东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ 42 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：(0512)65581136 传真：(0512)65588021 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 43 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金 融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn 44 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn 45 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融 中心61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511—8 网址：stock.pingan.com 46 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 网址：http://www.hazq.com 47 东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证 券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 电话：(021)20333333 传真：(021)50498825 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn 48 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ 49 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商 务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室 （未完）  |