中海消费 : 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年第1号)
原标题:中海消费 : 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年第1号) 中海消费主题精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2022年第 1号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于2011年7月14日获中国证监会证监许可【2011】 1112号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场 价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基 金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为混合型 基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险和预期收益水平低 于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特 征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性 风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资 策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择 不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书所载内容截止日为2021年11月9日（其中主要人员信息更 新截止日期为2022年2月15日），有关财务数据和净值表现截止日为2021年9 月30日(财务数据未经审计)。 目录 一、绪言 .......................................................................................................................1 二、释义 .......................................................................................................................2 三、基金管理人 ...........................................................................................................7 四、基金托管人 .........................................................................................................18 五、相关服务机构 ....................................................................................................22 六、基金的募集 .........................................................................................................61 七、基金合同的生效 ................................................................................................65 八、基金份额的申购和赎回 ....................................................................................67 九、基金的投资 .........................................................................................................80 十、基金的业绩 .........................................................................................................94 十一、基金的财产 ....................................................................................................95 十二、基金资产的估值 ............................................................................................98 十三、基金的收益与分配 ......................................................................................106 十四、基金的费用与税收 ......................................................................................108 十五、基金的会计与审计 ......................................................................................110 十六、基金的信息披露 ..........................................................................................111 十七、风险揭示 ...................................................................................................... 118 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................124 十九、基金合同的内容摘要 ..................................................................................127 二十、基金托管协议的内容摘要 .........................................................................146 二十一、对基金份额持有人的服务 .....................................................................162 二十二、其他应披露的事项 ..................................................................................165 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................167 二十四、备查文件 ..................................................................................................168 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性 风险管理规定》”)等相关法律法规和《中海消费主题精选混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中海消费主题精选混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全 部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基 金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金指中海消费主题精选混合型证券投资基金 基金管理人或本基金管理人指中海基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人指中国农业银行股份有限公司 基金合同指《中海消费主题精选混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海消费主题精 选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书指《中海消费主题精选混合型证券投资基金招募说明书》及 其更新 基金份额发售公告指《中海消费主题精选混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 基金产品资料概要指《中海消费主题精选混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部 门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规 范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》 《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时作出的修订 中国指中华人民共和国，就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 2 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 中国证监会指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构 银行业监督管理机构指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市 场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 基金投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称， 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 基金份额持有人指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金 投资者 基金销售业务指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过 户、转托管及定期定额投资等业务 销售机构指直销机构和代销机构 直销机构指中海基金管理有限公司 代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的 确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中海 基金管理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 3 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 务的机构 基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该 销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖基金份额的变动及结余情况的账户 基金合同生效日指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约 定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其 书面确认的日期 基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期限指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 日指公历日 月指公历月 T日指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或其他基金业务 有效申请的工作日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 开放日指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 认购指在基金募集期间，基金投资者按基金合同的规定申请购买基金份 额的行为 申购指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 赎回指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖 出基金份额的行为 基金转换指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在 本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 4 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持 基金份额销售机构的操作 巨额赎回指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 元指人民币元 基金收益指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 摆动定价机制指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 《业务规则》《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金 5 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 管理人和基金投资者共同遵守 不可抗力指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事 人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 6 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年 3月 18日 法定代表人：曾杰 总经理：曾杰 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司41.591％ 国联证券股份有限公司33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 7 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 刘显忠先生，董事长。中央财经大学财政学专业、硕士研究生学历、经 济学硕士学位，高级会计师。现任中海信托股份有限公司党委委员、中海基 金管理有限公司董事长、党总支书记。目前兼任：中国信托业保障基金有限 责任公司监事、信达证券股份有限公司监事，历任青岛华兴有限公司职员， 中国海洋石油总公司资产管理岗主管、信息处长、信息经理、信息管理经理， 中海石油（中国）有限公司资本市场管理经理、资本市场处处长兼媒体与公 共关系处处长，中国海洋石油总公司有限机关投资者关系部（董事会办公室） 媒体与公共关系处处长，中海信托股份有限公司总信息师、财务总监。 于宇女士，董事。中国社会科学院农业经济管理专业，硕士研究生学历、 管理学硕士学位。现任中海信托股份有限公司碳中和金融服务中心总经理， 兼任国联期货股份有限公司董事。历任中海信托股份有限公司自有资金及信 息管理部政府公关及宣传岗，投资管理部自有资金投资经理，稽核审计部审 计经理、纪检监察专员，信托资产管理六部部门副经理，信托投资管理二部 部门经理，资产经营部总经理。 曾杰先生，董事。对外经济贸易大学法律硕士。现任中海基金管理有限 公司总经理，中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任浙江省医药 工业总公司药品科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券株 式会社北京代表处代理，华宸未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海 耀之资产管理中心（有限合伙）副总经理，华宝证券有限责任公司资产管理 业务总部总经理，中海信托股份有限公司证券投资总监，中海基金管理有限 公司总经理助理。 葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司董事长 （代）、总裁兼财务负责人，兼华英证券有限公司董事长。历任中信证券股 份有限公司投资银行部经理、高级经理，风险控制部副总经理、执行总经理， 权益投资部和股权衍生品部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监， 党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监和首席 风险官。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司首席风 险官。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁、监事会主席。 Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院 AACSB认证 8 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 （等同于 MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任 Mazars& Guerard审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务 高级审计经理，汇丰银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战 略和计划主管，法国爱德蒙得洛希尔执行委员、财务总监及首席行政官。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任 Sidley Austin(盛德律师事务所) 芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际 MBA项目访问教授，北京德 恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学当代中国经济长江学者特聘教授、复旦发展 研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研 究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。 2、监事会成员 虞惠达先生，监事。中国科学院情报学专业，硕士研究生学历、管理学 硕士学位，经济师，注册会计师。现任中海信托股份有限公司审计稽核部副 总经理。历任毕马威华振会计师事务所北京分所助理经理、上海分所助理经 理，中海信托股份有限公司稽核审计部审计经理、审计高级经理、审计监察 部审计高级经理、副总经理兼纪检监察专员。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕 士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限 公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人 员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发 展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行 项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希 尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、 爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。 9 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核 部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中 国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内 审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。 3、高级管理人员 刘显忠，董事长。中央财经大学财政学专业硕士。历任青岛华兴有限公 司综合部职员，中国海洋石油总公司计划财务部资产管理岗主管、财务部信 息处长、信息管理经理，中海石油（中国）有限公司机关投资者关系部资本 市场管理经理、资本市场处处长、媒体与公共关系处处长，中海信托股份有 限公司党委委员、财务总监、总信息师。2021年11月进入本公司工作，现任 本公司党总支书记、董事、董事长。 曾杰先生，总经理。对外经济贸易大学法律硕士。历任浙江省医药工业 总公司药品科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券株式会 社北京代表处代理，华宸未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海耀之 资产管理中心（有限合伙）副总经理，华宝证券有限责任公司资产管理业务 总部总经理，中海信托股份有限公司证券投资总监。2021年 4月进入本公 司工作，曾任总经理助理，现任本公司党总支副书记、董事、总经理。 李俊先生，副总经理。东南大学计算机软件专业学士。历任华光电子工 业有限公司技术员，国联证券股份有限公司电脑技术部运维经理、副总经理， 联狐信息技术有限公司信息技术部总监，中海基金管理有限公司信息技术部 总经理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经理、资产管理部总经理、 上海分公司总经理。2020年9月进入本公司工作，曾任总经理助理，现任本 公司副总经理兼首席信息官。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士，高级审计师。历任北京近铁 运通运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局 主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司 工作，现任本公司党总支委员、督察长（期间2021年1月至2021年4月兼任本 公司代理总经理）。 10 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 4、基金经理 姚晨曦先生，复旦大学金融学专业硕士。曾任上海申银万国证券研究所 二级分析师。2009年 5月进入本公司工作，历任分析师、分析师兼基金经理 助理，现任权益投资部权益投资副总监、基金经理。2016年 4月至 2021年 7 月任中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年 4 月至今任中海消费主题精选混合型证券投资基金基金经理，2015年 4月至今 任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理，2021年 6月至今任中海信息 产业精选混合型证券投资基金基金经理。 何文逸女士，西南财经大学金融学专业硕士。曾任东海基金管理有限责 任公司研究开发部研究员、高级研究员。2017年 3月进入本公司工作，历任 分析师、高级分析师、基金经理助理兼高级分析师，现任基金经理。2022年 2月至今任中海消费主题精选混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2011年11月9日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名管理本基金时间 骆泽斌2011年 11月 9日 -2015年 4月 16日 姚晨曦2015年 4月 17日 -2022年 2月 14日 姚晨曦、何文逸2022年 2月 15日 -至今 6、投资决策委员会成员 曾杰先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权 益投资总监、基金经理。 王影峰先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益投资部总经理、 固定收益投资总监、基金经理。 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经 理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 11 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现 行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 12 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工 遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证 监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未 依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 13 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 （1）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （2）风险管理是业务发展的保障。 （3）最高管理层承担最终责任。 （4）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （5）制度建设是基础。 （6）制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则： （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 （1）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制 14 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、 运作制度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层 的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风 险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到 对风险的最终控制。 （2）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控 制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责 主要有：审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的 合法性、合规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审 议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 （3）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报 告。 （4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活 动）进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作 中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切 实得到贯彻和执行。 （5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在 公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规 定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作，从而加强董事会对公司运作情况的监督； 15 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告； 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动） 进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中 的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内 控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家 法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各 个环节。 （3）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确 的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运 行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线: a)各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 16 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； b)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡； c)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈； （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公 司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； （7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险； （8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、 明确各部门职能与授权范围来完成； （9）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金 的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投 资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离； （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部 门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 7、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。 （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 17 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在 北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农 业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中 国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象 最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样 通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银 行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立 足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务 品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 18 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富， 服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管 银行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无 保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务 国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托 管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理 财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中 国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海 清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养 老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年 “最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托 管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银 行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国 人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层 均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2021年 9月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和 开放式证券投资基金共 654只。 19 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理 规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产 的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人 的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对 托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了 风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立 行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制 严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专 职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托 管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监 督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等 监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方 式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以 20 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易 等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 21 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：曾杰 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站： www.zhfund.com 2、代销机构： (1)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 22 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客户服务电话：95599 (2)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 (3)中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 (4)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：何奕 客户服务电话：95533 (5)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021-58408483 23 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：王菁 客户服务电话：95559 (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 (7)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 (8)中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王志刚 客户服务电话：95568 (9)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 24 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 (10)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616206，021-61162137 传真：021-63604196 联系人：虞谷云 客户服务电话：95528 (11)温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：叶建清 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699 （其他地区） (12)华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 客户服务电话：95577 (13)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 25 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 (14)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 (15)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 (16)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 26 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：4008-888-888或 95551 (17)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或 4008-888-999 (18)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 (19)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 (20)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 27 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或 4008895523 (21)湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务电话: 95351 (22)兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 (23)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 28 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 (24)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、4008096096 (25)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：400-888-8666/95521 (26)金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 电话：0755-83025693 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：95372 (27)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 29 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务电话：95565 (28)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531或 400-888-8588 (29)中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：许慧琳 客户服务电话：400-620-8888 (30)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 30 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 (31)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 (32)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 (33)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 (34)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 31 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 (35)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 (36)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 (37)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-82485081 32 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95358 (38)万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路 18号广东电信广场 36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 法定代表人：袁笑一 电话：020－37865070 联系人：王鑫 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 (39)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客服电话：95532 (40)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际 大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际 大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 33 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 (41)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 客户服务电话：400-8888-777 (42)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 (43)国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：武晋婧 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 (44)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 34 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 (45)方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远中心 4、5号楼 3701-3717 法定代表人：施华 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经 纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》，方正证券、民族证券定于 2019 年 5月 24日日终清算完成后，实施客户及业务整体迁移合并，将民族证券 的客户及业务整体迁移合并入方正证券。 (46)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话: 95548 (47)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 35 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 (48)华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） (49)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 (50)华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 (51)长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 36 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 (52)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 (53)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 (54)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b） 单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 (55)中信期货有限公司 37 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 (56)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和 4008-888-818 (57)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 (58)粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 38 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 (59)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 (60)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法人代表：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 客户服务电话：95328 (61)中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 (62)中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 16号 39 中海消费主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：王滨 联系人：杨子彤 客服电话：95519 联系人电话：010-6363 1752 联系人邮箱：[email protected] 传真：010-66222276 网址：www.e-chinalife.com （63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 （64）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 （65）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 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