天治中国制造2025 : 天治中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:天治中国制造2025 : 天治中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二 〇 二 二 年 二 月 【重要提示】 本基金由天治创新先锋混合型证券投资基金转型而来，经中国证券监督管理委员会 2016 年 1 月 5 日证监许可【 2016 】 15 号文变更注册，并依据 2016 年 4 月 7 日天治创新 先锋 混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，天治创新先锋混合型证券投资基金调整 投资目标、投资范围、投资策略、基金费用、收益分配方式、估值方法以及修订基金合同等， 并更名为“天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金”。自 2016 年 4 月 7 日起，《天 治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《天治创新先锋混合型 证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证《天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ( 以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整 。本招募说明书经中国 证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分 了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投 资对象与投资策略引致的特有风险等。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及 流动性风险。信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时 偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理 的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金、货币市场基金。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证 发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有 权利等方面存在差异可能 引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特 殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭 证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内 外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本次招募说明书（更新）仅涉及基金经理及投资决策委员会成员更新，相关信息更新截 止日为 2022 年 2 月 15 日，其余所载内容截止日为 2021 年 11 月 15 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2021 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 13 五、相关服务 机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 17 六、基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ..................... 42 七、基金的存续 ................................ ................................ ................................ ............................. 43 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 44 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 52 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................. 62 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 63 十二、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ..................... 64 十三、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................. 6 8 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 69 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 71 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 72 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 77 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 81 十九、基金合 同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......... 83 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 96 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 106 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 108 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 111 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 112 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简 称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称“《信息披露办法》” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称“《流动性风险管理规定》” ) 、 其他有关规定及《天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ( 以下简称“基金 合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金由天治创新先锋混合型证券 投资基金转型而来。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合同是约定基金合同当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查 阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 天治中国制造 2025 灵活配置混合型 证券投资基金 ，本基金由天治创新 先锋混合型证券投资基金转型而来 2 、 基金管理人：指 天治基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 交通银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 天治中国制造 2025 灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 天治中国制造 2025 灵活配置混 合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书或本 招募说明书 ：指《 天治中国制造 2025 灵活配置混合型 证券投资基金招募 说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日 起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人 民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 20 13 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施 的《 公开募 集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、 基金合同当 事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、 投资人：指个人 投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、 转换、转托管及定期定额投资等业务 23 、 销售机构：指 天治 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 2 4 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 25 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 天治基金管理有限公司 或接受 天 治基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 26 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额 余额及其变动情况的账户 27 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理申购、 赎 回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 28 、 基金合同生效日： 指《天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效 日，原《天治创新先锋混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止 29 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、 存续期：指 《天治创新先锋混合型证券投资基金基金合同》 生效至 《天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 终止之间的不定期期限 31 、基金转型：指对包括天治创新先锋混合型证券投资基金调整投资目标、投资范围、投资 策略、收益分配方式、估值方法、修订基金合同并更名为“天治中国制造 2025 灵活配置混合型证 券投资基金”等一系列事项的统称 3 2 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 35 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间 段 37 、 《业务规则》：指《 天治基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 39 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 40 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额 的行为 41 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 42 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申 购申请的一种投资方式 43 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开 放日基金总份额的 10% 44 、 元：指人民币元 45 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 47 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 50 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披 露的 全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 51 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5 2 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53 、 摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基 金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有 人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：天治基金管理有限公司 2 、住所：上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室 3 、成立日期： 2003 年 5 月 27 日 4 、法定代表人：单宇 5 、办公地址：上海市复兴西路 159 号 6 、电话： 021 - 60371155 7 、联系人：赵正中 8 、注册资本： 1.6 亿元人民币 9 、股权结构：吉林省信托有限责任公司出资 9800 万元，占注册资本的 61.25% ；中国吉林森林 工业集团有限责任公司出资 6200 万元，占注册资本的 38.75% 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理层成员 单宇先生：董事长，硕士学历，曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部经理，吉林省宝路 达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司筹备组成员，天治基金管理有限公司副总经 理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规总监，东方基金管理有限公司董事、总经理，东北 证券党委副书记，东证融通投资管理有限公司董事长、 副董事长，现任天治基金管理有限公司董 事长。 徐克磊先生：董事，硕士学历，曾任泰达宏利基金管理有限公司（原湘财合丰基金管理有限 公司、泰达荷银基金管理有限公司） IT 部总经理、综合管理部总经理、营销策划部总经理、公司 总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人，现任天治基金管理有限公司总经理。 张纪军先生：董事，硕士学历，曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、研发部经 理、深圳子公司总经理，吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、总公司总经理助 理、副总经理，吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工 集团财务有限责任公司董事长。 李巍先生：董事，中共党员，工程师职称。 1996 年起加入吉林省信托有限责任公司，历任项 目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理，现任吉林省信托有限责任公司市场总监兼 北京信托一部总经理 、天治北部资产管理有限公司董事长 。 武雷先生：独立董事，学士，曾任北京市政府对外服务办公室 公务员 、北京市金杜律师事务 所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人，现任君合律师事务所上海分所合伙人。 王万军先生：独立董事，硕士研究生学历，曾任职于吉林省经济体制改革委员会股份制工作 处，中国证监会吉林证 监局，历任吉林证监局上市发行处副处长、机构监管处处长、上市公司监 管处处长，现任恒泰长财证券有限责任公司合规总监，并获聘担任深圳证券交易所理事会行政复 议委员会委员。 周鹏女士：独立董事，法学硕士，曾先后于中国环球律师事务所、金杜律师事务所、盛德国 际律师事务所、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师， 2012 年担任中国华安投资有限公司法 律顾问， 2016 年担任中国信达（香港）控股有限公司风险总监兼法律顾问，现为上海耀良律师事 务所合伙人，为英国特许会计师公会准会员。 侯丹宇 女士：监事会主席（职工监事），学士，经济师职称。历任吉林省信托有限责任公司上 海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理 有限公司督察员、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事会主席（职工监事）、公司工会主席。 牛葵女士：监事，本科学历，高级经济师职称。 先后 在吉林省信托有限公司星火项目部、证 券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作， 曾 任吉林省信托有限责任公司监察审计部总 经理 ，现已退休 。 米巍先生：监事，本科学历，中共党员。 2008 年起加入中国吉林森林工业集团有限责任 公司， 先后在吉林新合木业、金桥地板集团及吉林森工集团总部工作，现任中国吉林森林工业集团有限 责任公司资本运营部副部长。 赵正中先生：职工监事，本科学历， 1998 年起就职于中国纺织大学， 2000 年起就职于广发证 券股份有限公司， 2003 年加入天治基金管理有限公司，曾任信息技术部副总监、监察稽核部副总 监，现任公司监察稽核部总监。 张健先生，职工监事，硕士研究生。 2003 年起加入天治基金管理有限公司，先后担任综合管 理部行政主管、副总监、总监，现任综合管理部总监、公司工会委员。 刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托 有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金 业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察长。 闫译文女士：副总经理，硕士研究生，中共党员，高级经济师职称。 1996 年至 2009 年在吉林 省信托有限责任公司任职，先后担任团总支书记、自营业务部副经理、经理、证券部经理、市场 研发部经理， 2009 年 6 月起加入天治基金管理有限公司，曾任公司财务总监、总经理助理、副总经 理，现任天治基金管理有限公司副总经理、首席信息官。 2 、基金经理 (1) 现任基金经理 梁莉女士：硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验 11 年。曾任东北证券上海研究咨 询分公司研究员。 2015 年 7 月加入天治基金管理有限公司，曾任研究发展部 研究员、专户投资部 投资经理，现任 天治趋势精选 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、天治新消费灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 2021 年 4 月 15 日起任本基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理 本基金历任基金经理： 自 2008 年 5 月 8 日至 2008 年 11 月 1 日，余明元先生任基金经理；自 2008 年 7 月 1 日至 2010 年 1 月 22 日， 耿广棋 先生任基金经理；自 2010 年 1 月 22 日至 2012 年 8 月 31 日， 龚炜 先生任基金经理；自 2012 年 6 月 29 日至 2015 年 6 月 12 日，陈勇先生任基金经理； 自 20 15 年 6 月 3 日 至 20 21 年 1 月 4 日，胡耀文先生任基金经理 ； 2020 年 12 月 25 日至 2022 年 2 月 15 日，尹维国先生任基金经理 。 3 、投资决策委员会成员 天治基金管理有限公司总经理徐克磊先生，投资总监兼 基金经理 许家涵先生， 基金经理梁莉 女士，基金经理李申先生， 基金经理郝杰女士 ， 基金经理 TIAN HUAN 先生。 4 、上述人员之间无亲属关系。 三、基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6 、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等 法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11 、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13 、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14 、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； 17 、确保需要向基金投 资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按 照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条 件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20 、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行 自己的义务，基金托管人违反《基 金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担 责任； 23 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25 、建立并保存基金份额持有人名册； 26 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 ( 四 ) 基金管理人承诺 1 、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2 、基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章。 其中内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导， 内控大纲明确了内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制 制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、资料档案管理制度、技术保障制度、人力 资源和业绩考核制度、监察稽核制度和灾难恢复制度。部门业务规章是在基本管理 制度的基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 1 、风险管理和内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）有效性原则。内部控制应当科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制 度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。 （ 3 ）独立性原则。公司应当在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、 部门和岗位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性。监察稽核部 保持高度的独立性和权 威性，协助和配合督察长负责对公司各部门内部风险管理工作进行稽核和检查。 （ 4 ）相互制约原则。内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相 互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 5 ）防火墙原则。公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离，基金投资研究、决 策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。 （ 6 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 7 ）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，公司将根据国家法律法规、政策制度等外部环境 的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时对公司内部控制体系进行相 应的修改和完善。 （ 8 ）定性和定量相结合原则。在以上原则的基础上，建立定量的风险控制指标体系，使风险 控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部控制组织体系及职能 公司的内部控制组织体系是一个分工明确的组织结构。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会合规与风险控制委员会：作为董事会下设的专门委员会，其主要职能是：检查公 司经理层遵守有关法律、法规和公司章程规定的情况；监督、控制公司在机构设置、管理制度、 经营决策程序、内控体系等方面的合规合法性，发现问题及时向董事会汇报；研究拟订公司的风 险管理战略和政策，报董事会批准；组织制订公司风险控制制度；检查公司风险控制制度的完善 性；检查评估公司风险控制制度的执行情况；检查公司部门内部控制制度的制定、完善和执行； 负责组织对公司存在的重大风险隐患或出现的重大风险事故进行内部调查，并将调查结果和处理 意见报告董 事会，由董事会决议做出处理。 （ 2 ）督察长：督察长负责公司的督察稽核工作，对董事会负责，对公司的各项制度、业务的 合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。 （ 3 ）内部控制委员会：内部控制委员会是公司内部协助经营管理层进行风险控制与风险管理 的非常设机构，负责公司内部控制层面的风险监控。 （ 4 ）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在内部控制组织体系中 负责基金投资决策层面的风险管理。 （ 5 ）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核工作，对公司内部控制制度和风险管 理政策的执行情况 进行合规性监督检查，向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见 或建议。 （ 6 ）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工重要的责任。各部门的主管在权限范围 内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各个员工根据国家法律法规、公司规章制度、道 德规范和行为准则、本人的岗位职责进行自律。 3 、风险管理和内部控制基本制度 （ 1 ）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括法规遵循政策、员工行为准则、岗位 分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、 独立的 监察稽核制度等。公司根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控 防线：即一线岗位自控与互控为基础的第一层监控防线；部门内各子部门、部门和部门之间的自 控和互控为基础的第二层防线；内部监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督反馈 的第三层监控防线；以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体 控制。 （ 2 ）监察稽核制度 公司设立独立的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规和公司内部 控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进行 公正客观的 检查和评价。 （ 3 ）投资管理制度 本公司制定的基金投资管理制度和业务操作规程包括：基本管理制度、部门管理制度以及业 务手册三个层次。①本公司制定的基金投资基本管理制度用以规范基金投资管理方面的相关工作， 包括投资管理的基本原则、决策程序、组织架构，以及投资管理过程中涉及的投资、研究、交易、 投资表现评估、投资风险分析和风险控制等工作的基本规范、程序和职责等。②投资管理相关部 门权益投资部、固定收益部、量化投资部、交易部和研究发展部等分别制定了部门管理制度，用 以规范每个部门的岗位、职责、业务和人员等。③编制 投资管理业务手册，包括《投资手册》、《交 易手册》、《研究手册》等，作为基本管理制度和部门管理制度的重要补充，用以保证投资管理相 关工作规范、有序、优质、高效地进行。 （ 4 ）会计控制制度 公司通过严格执行国家有关法律法规、会计政策和制度，做好公司各项经营管理活动的会计 核算和财务管理工作；并做好公司所管理的基金财产的会计核算工作，以如实反映和记录基金财 产运作的情况。 公司确保基金财产与公司固有财产完全分开，分别设立账户进行管理，独立核算，公司股东 和债权人不得对基金财产主张权利，公司会计核算与基金会计核算在业务规范 人员岗位和办公区 域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金 财产的完整和独立。 （ 5 ）技术系统控制制度 为担保技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、 软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 4 、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司 特别声明以上关于内部控制的披露真实准确，并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完 善内部 控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设 在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上 市。交通银行连续 13 年跻身《财富》 (FORTUNE) 世 界 500 强，营业收入排名第 137 位；列《银行 家》 (The Banker) 杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。 截至 2021 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 11.47 万亿元。 2021 年三季度，交通银 行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 643.60 亿元。 交通银行总行设 资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的 从业经验， 具备基金从 业 资格 ，以及 经济师、会计师、工程师和律师 等 中高级 专业技术 职称，员 工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积 极 进取、开拓创新、奋发向上的 资产 托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中： 2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、 执行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履 行董事长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限 公司非执行 董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审 批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中 国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长； 2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责任公司 副总经理； 2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理； 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（ 2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后 兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公 司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限责 任公司董事长）； 2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、 副行长（期间先后兼任 中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）； 1993 年 7 月至 2009 年 9 月先 后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理 工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐铁先生 2014 年 12 月起任本行资产托管部 副 总经理； 2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历 任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级 经理、总经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2021 年 9 月 30 日 ，交通银行共托管证券投资基金 597 只。 此外， 交通银行 还托管了基 金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投 资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、 QFII 证 券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、 QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行 内相关管理规定，加强内部管理，托管部业 务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现 对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动始终。 2 、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖 各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面 的风险管理监督机制。 3 、 独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产 相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4 、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部 和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成 科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建 立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效 执行。 6 、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求 相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据 《证券投资基金法》、 《中华人民共和国商业银行法》 、《商业银行资产托管业务指引》 等 法律法规， 托管部 制定了一整套严密、 完整 的 证券投资基金托管 管理 规章 制度 ，确保基金托管业 务运行的规范、安全、高效， 包括 《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务 风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资 产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》 等 ，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完 善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理， 落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链 条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基 金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金 资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购 资 金的到账 与赎回 资金的划付 、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知 基金管理人予以纠正，基 金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监 会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中 国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理 人员在基金管理公司无兼职的情况 。 五、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、直销机构 名称：天治基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室 办公地址：上海市复兴西路 159 号 法定代表人：单宇 电话： 021 - 6037 4900 传真： 021 - 60374934 联系人： 韩涵 客服电话： 400 - 098 - 4800 （免长途通话费用）、 021 - 60374800 网址： www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台 “E 天网 ” 网址： https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp 2 、 代销机构 （ 1 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：高天 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 瞿强 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 : 田国立 电话： 010 - 66275654 传真： 010 - 66275654 联系人：王琳 客服电话： 95533 网址： www ． ccb.com （ 4 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 谷澍 传真： 010 - 85109219 联系人： 贺倩 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 5 ） 兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 电话： 021 - 62677777 联系人：蔡宣铭 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 6 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 郑杨 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人： 倪苏云 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 朱鹤新 电话： 010 - 65558888 传真： 010 - 65550827 联系人：郭伟 客服电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 : 高迎欣 电话： 010 - 57092615 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）上海银行股份有限公司 住所： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人： 金煜 电话： 021 - 68475888 传真： 021 - 68476111 联系人：汤征程 客服电话： 95594 网址： www.bankofshanghai.com （ 1 0 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号北京银行大厦 法定代表人： 张东宁 电话： 010 - 66223584 传真： 010 - 66226045 联系人：王曦 客服电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn （ 1 1 ）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州市庆春 路 288 号 法定代表人： 沈仁康 电话： 0571 - 87659546 传真： 87569188 联系人： 唐燕 客服电话： 95527 网址： http://www.czbank.com/czbank/ （ 12 ）吉林银行股份有限公司 注册地址 ：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址 ：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人 ： 陈宇龙 联系人：孟明 电 话： 0431 - 84992680 传 真： 0431 - 84992649 客服电话： 4008896666 网址： www.jlbank.com.cn （ 13 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈共炎 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人： 辛国政 客服电话： 4008888888 、 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 14 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话： 0 21 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：钟伟镇 网址： www.gtja.com 服务热线： 95521 / 4008888666 （ 15 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址： 上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人： 周杰 电话： 021 － 23219000 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 16 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 85156398 联系人： 许梦园 客服电话： 4008888108 、 95587 网址： www.csc108.com （ 17 ） 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 18 ） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 11 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 11 号 法定代表人：霍达 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 联系人：黄婵君 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 19 ） 华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话： 021 - 50531281 传真 : 021 - 83387254 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 20 ）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人： 杨华辉 电话： 0591 - 38507679 联系人： 乔琳雪 客服电话： 95562 、 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 21 ）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 新源广场 2 号楼 22 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 6 3325888 联系人：吴宇 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 22 ） 金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：王作义 电话： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 83025625 联系人：刘萍 客户服务电话： 95372 网址： www.jyzq.com.cn （ 23 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 周健男 电话： 021 - 22169999 传真： 021（未完）  |