华泰紫金周周购6个月滚动债发起A : 华泰紫金周周购6个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告
华泰紫金周周购6个月滚动持有债券型发起式 证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1、华泰紫金周周购6个月滚动持有债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）的 募集已获中国证券监督管理委员会2020年11月11日证监许可[2020]2982号文准予注册的批 复，2021年11月18日机构部函[2021]3562号文延期募集备案的回函。中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会” ）对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做 出实质性判断、推荐或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价 值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 2、本基金类别为债券型证券投资基金，运作方式为契约型开放式。 3、本基金的基金管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本公司” ）， 基金托管人为中信银行股份有限公司，登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司。 4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人。 5、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并 不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购基金时 不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限 收取赎回费用的，称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算并公告各类 基金份额净值和各类基金份额累计净值。 6、本基金自2022年2月22日至2022年3月4日，通过基金管理人的直销网点（包括直销机构 直销中心、网上交易系统等）及基金销售机构的销售网点发售。 基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内适当延长或 缩短基金发售时间，并及时公告。 7、本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售，认购价格为每份基金份额 人民币1.00元。投资人通过基金管理人以外的其他销售机构认购， 首次最低认购金额不低于 1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为0.01元（含认购费）；通过本基金管理人直销机 构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 0.01元（含认购费）。详情请见当地销售机构公告。 募集期间的单个投资人的累计认购金额不受限制，但单一投资者认购基金份额数不得达 到或者超过基金份额总数的50%。如果募集期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者 超过50%，基金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其持有基金份额比例 低于50%，并于10?个工作日内返还相应款项。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登 记机构的确认为准。基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金 提供方的认购申请不受上述比例限制。 8、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确 认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承 担。 9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明， 投资人欲了解本基金的详细情 况， 可阅读登载在本公司官网（htamc.htsc.com.cn） 和中国证监会基金电子披露网站（http: //eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《招募说明书》、《托管协议》和《基金产品资 料概要》。 10、募集期内，本基金还有可能新增或者变更销售机构，届时将另行在本公司官网列示， 或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。 11、各销售机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具 体规定。 12、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-889-5597/95597）或各销售机构咨询电话 了解认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。 14、风险提示 在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、管理风险和合规风险等。本基金的特有风险详见招募说明书“风险揭示” 章节。投资有风 险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《基金合同》及《招募说明书》。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露 文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人需充分了解 本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证 券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素导致的市场风险；基金管理 人在基金运作过程中产生的管理风险；因证券市场交易量不足、巨额赎回导致的流动性风险； 基金管理或运作因违反法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规性风险；本基金特有 的风险；投资本基金的其他风险等等。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因 素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的债券（国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级 债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部 分））、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业 存单、货币市场工具、国债期货、股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市 的股票)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%；本基金投 资于股票资产的比例不高于基金资产的20%； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市 场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 15、本公告解释权归基金管理人。 一、基金募集的基本情况 (一)?基金名称 华泰紫金周周购6个月滚动持有债券型发起式证券投资基金 (二)?基金代码和简称 A类基金代码：015141 A类基金简称：华泰紫金周周购6个月滚动债发起A C类基金代码：015142 C类基金简称：华泰紫金周周购6个月滚动债发起C (三)?基金类别 债券型证券投资基金 (四)?基金运作方式 契约型开放式 (五)?基金存续期限 不定期。 (六)?基金份额发售面值 本基金按初始面值人民币1.00元的价格发售。 (七)?发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 (八)?基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不 再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购基金时不 收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收 取赎回费用的，称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算并公告各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值。 (九)?销售机构 1、直销机构 华泰证券（上海）资产管理有限公司 2、其他销售机构 华泰证券股份有限公司 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，请详见 基金管理人官网公示的销售机构信息。 (十)?基金募集期与基金合同生效 1、本基金自2022年2月22日至2022年3月4日公开发售（各销售机构具体营业时间可能有 所不同）。基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时 也可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外， 如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 2、本基金自基金份额发售之日起3个月内，发起资金提供方认购本基金的发起资金金额 不少于1000万元人民币，且承诺认购的本基金份额持有期不少于3年。在满足上述条件时，基 金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内 聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 3、基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证 监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确 认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入 专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、发售方式及相关规定 (一)?基金募集期内，本基金通过各销售机构公开发售。 (二)?基金费率 本基金A类基金份额在认购时根据认购金额的不同收取不同的基金认购费用；C类基金 份额不收取认购费用；两类基金份额的认购费率如下表所示： 表1：本基金认购费率 认购金额 （ M ） A 类认购费率 C 类认购费率 M＜100 万 0.6% 0 100 万 ≤M＜300 万 0.4% 300 万 ≤M＜500 万 0.2% M≥500 万每笔 1000 元 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的 各项费用。 (三)?认购份额的计算 （1）A类基金份额认购份额的计算公式为： 1）认购费用适用比例费率的情形下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 2）认购费用适用固定金额的情形下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额-认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例1：某投资人投资30万元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金的利息为30元，其对 应的认购费率为0.6%，则其可得到的A类基金份额为： 净认购金额＝300,000.00/（1+0.6%）＝298,210.74元 认购费用＝300,000.00－298,210.74＝1,789.26元 认购份额＝(298,210.74+30)/1.00＝298,240.74份 即：投资人投资30万元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金的利息为30元，则其可 得到298,240.74份A类基金份额（含利息折算份额部分）。 （2）C类基金份额认购份额的计算及举例 认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）/基金份额初始面值 认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。 例2：某客户投资10万元认购本基金C类基金份额，认购期间利息为50元，则该投资人认购 可得到的C类基金份额为： 认购份额=（100 , 000＋50）/1.00=100,050.00份 即：该客户投资10万元认购本基金的C类基金份额，假设募集期间利息为50元，可得到C 类基金份额100,050.00份（含利息折份额部分）。 (四)?认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两 位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产 ； 涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后两位 ， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 (五)?募集期间利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 (六)?认购限额 本基投资人通过基金管理人以外的其他销售机构认购 ， 首次最低认购金额不低于1.00元 （含认购费），追加认购单笔最低金额为0.01元（含认购费）；通过本基金管理人直销机构认 购，单个基金账户的首次最低认购金额为1.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为0.01 元（含认购费）。详情请见当地销售机构公告。募集期间的单个投资人的累计认购金额不受限 制 ， 但单一投资者认购基金份额数不得达到或者超过基金份额总数的50%。如果募集期限届 满，单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%，基金管理人有权全部或部分拒绝该投资 者的认购申请，以确保其持有基金份额比例低于50%，并于10?个工作日内返还相应款项。投资 人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方的认购申请不受上述比例限制。 三、投资人开户 投资者需具有华泰证券（上海）资产管理有限公司的开放式证券投资基金账户。若已经 在华泰证券（上海）资产管理有限公司开立开放式证券投资基金账户的，则不需要再次办理 开户手续。 四、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。 2、受理开户及认购的时间： 开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节日的开户申请视同下一工作日的申请受 理。 认购受理时间：认购期间9:30一11:30、13:00一17:00。17:00以后及周六、周日、节假日的认 购申请视同下一工作日的申请受理。 本公司网上直销：个人客户认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间（包括周 六、周日及法定节假日），每一发售日17:00?以后提交的申请，视为下一工作日提交的申请办 理。发售末日截止为当日17:00前。 3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料： （1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）； （2）填妥的《账户业务申请表》； （3）银行卡或储蓄存折复印件加上个人签名； （4）《一般风险揭示书》、《传真交易协议》、《个人投资者风险承受能力测评表》、《个人 税收居民身份声明文件》； （5）管理人要求的其他材料。 本公司网上直销：个人投资者申请开立基金账户时请按照华泰证券（上海）资产管理有 限公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。 4、到直销网点办理认购申请时须提交下列材料： （1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）； （2）填妥的《交易业务申请表》并签名； （3）填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》或《产品或服务不适当性警 示及投资者确认书》并签字（专业投资者免填）； （4）管理人要求的其他材料。 本公司网上直销：个人投资者办理认购申请时请按照华泰证券（上海）资产管理有限公 司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。 5、认购资金的划拨 个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购， 办理认购前应将足额资金以 “汇款交易”方式通过银行汇入华泰证券（上海）资产管理有限公司直销清算账户。 户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部 银行账号：439068357540 投资人在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日17:00前 到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，华泰证券（上海）资产管理有限公司及 直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 本公司网上直销：通过本公司网上直销认购的个人投资者，应按照本公司网上直销业务 相关规定缴款。尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 6、注意事项： （1）一个投资人只能开立一个基金账户。 （2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公 则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通 过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。 （3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公 则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查 询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。 （4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 （5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行卡 （折）中存入足额的资金。 （6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构: 具体程序以各销售机构的规定和说明为准。 五、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 2、受理开户及认购时间： 开户受理时间：正常工作日，周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请 受理。 认购受理时间：认购期间9:30一11:30、13:00一17:00。17:00以后及周六、周日、节假日的认 购申请视同下一工作日的申请受理。 3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （1）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(三证合一)复印件并加盖单位公章（事 业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件）； （2）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书； （3）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等）； （4）加盖预留印鉴的《业务预留印鉴卡》一式三份（需公章确认）； （5）加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复 印件（或指定银行出具的开户证明）； （6）填妥的《账户申请表》，并加盖单位公章、法定代表人私章及经办人签字； （7）《传真交易协议》一式两份； （8）《机构投资者风险承受能力评估问卷》、《一般风险揭示书》、《机构税收居民声明文 件》、《控制人税收居民身份声明文件》； （9）管理人要求的其他材料。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称 必须同投资人在直销网点账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （1）已填好的《交易业务申请表》，并加盖预留印鉴； （2）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件； （3）填妥的《金融产品或金融服务适当性评估结果确认书》或《产品或服务不适当性警 示及投资者确认书》并签字（专业投资者免填）； （4）管理人要求的其他材料。 5、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以“汇款交易” 方式通过银行汇入华泰证券（上 海）资产管理有限公司直销清算账户。 户名：华泰证券（上海）资产管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部 银行账号：439068357540 投资人在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日17:00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，华泰证券（上海）资产管理有限公司 及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项: （1）一个投资人只能开立一个基金账户。 （2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户 服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。 （3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通 过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公 司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 （4）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构: 具体程序以各销售机构的规定和说明为准。 六、清算与交割 1、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中 利息转份额以基金登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。 七、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内， 发起资金提供方认购本基金的发起资金金额不 少于1000万元人民币，且承诺认购的本基金份额持有期不少于3年。在满足上述条件时，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会 确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资 金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利 息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基 金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层 成立时间：2014年10月16日 法定代表人：崔春 注册资本：26亿元人民币 （二）基金托管人 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ） 设立日期：1987年4月20日 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 注册资本：489.35亿元人民币 法定代表人：李庆萍 资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 （三）销售机构 1、直销机构 名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层 法定代表人：崔春 客服电话：4008895597/95597 公司网站：htamc.htsc.com.cn 2、其他销售机构 华泰证券股份有限公司 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，请详见 基金管理人官网公示的销售机构信息。 （四）登记机构 华泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层 法定代表人：崔春 电话：4008895597 传真：（021）28972120 联系人：白海燕 （五）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号19楼 办公地址：上海市银城中路68号19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （六）会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 执行事务合伙人：邹俊 联系电话：（010）85085000 传真电话：（010）85185111 经办注册会计师：张楠钱茹雯 联系人：钱茹雯 九、发售费用 本次基金发售过程中发生的与基金销售有关法定信息披露费用、会计师费、律师费等发 行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。 华泰证券（上海）资产管理有限公司 2022年2月 中财网
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