华夏兴融 : 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新(2022年2月18日公告)
原标题:华夏兴融 : 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新(2022年2月18日公告) 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）招募说明书（更新） （华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合 型证券投资基金（LOF）转型而来） 2022年 2月 18日公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 重要提示 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）系根据《华夏 3年封闭运作战略配售灵 活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》的有关规定，由华夏 3年封闭运作战略配售 灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）封闭运作期届满转型而来。 华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）经中国证监会 2018 年 6月 6日证监许可 [2018]924号文准予注册，并于 2018年 7月 5日正式生效，基金份额自 2019年 3月 29日开始在上海证券交易所上市交易。 根据《华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》约 定，华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同生效后的前 三年为封闭运作期，封闭运作期内不开放申购、赎回，封闭运作期届满后转型为上市开放式 基金（LOF），基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回等业务，无需召开基金份额 持有人大会。华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）于 2021年 7月 4日封闭运作期届满，自 2021年 7月 5日起进入转型过渡期，转型过渡期的时间为 2021 年 7月 5日至 2021年 8月 2日（含），基金份额持有人可在转型过渡期的规定交易时间内办 理基金的场内、场外赎回等业务，具体业务办理事项见基金管理人届时发布的相关公告。转 型过渡期截止日次一交易日，即 2021年 8月 3日（转型日），《华夏兴融灵活配置混合型证 券投资基金（ LOF）基金合同》正式生效，《华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证 券投资基金（ LOF）基金合同》同时失效，基金更名为华夏兴融灵活配置混合型证券投资基 金（LOF），自该日起，基金份额持有人可在场内、场外办理基金份额的申购、赎回等业务。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备 案，但中国证监会对本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险 等。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，高于债券基金、货 2 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 币市场基金。根据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人 和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征， 但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应 以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金由华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）转型而来， 基金转型后的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、开放申购与赎回 以及基金费率结构等相关内容与转型前有显著变化，投资者将面临基金投资风格、费率结构 等发生变化的风险。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识， 暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时 间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读相关 内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。 本招募说明书所载内容更新编制日为 2022年2月17日。 本次更新事项：因基金新增 C类基金份额类别修订基金合同、招募说明书等，修订内容 自2022年2月23日起生效。 3 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................5 二、释义 ..........................................................................................................................................5 三、基金管理人 .............................................................................................................................10 四、基金托管人 .............................................................................................................................18 五、相关服务机构 .........................................................................................................................22 六、基金的历史沿革 .....................................................................................................................68 七、基金的存续 .............................................................................................................................69 八、基金份额的上市交易 .............................................................................................................69 九、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................................................................70 十、基金的投资 .............................................................................................................................83 十一、基金的财产 .........................................................................................................................89 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................90 十三、基金的收益与分配 .............................................................................................................95 十四、基金的费用与税收 .............................................................................................................96 十五、基金的会计与审计 .............................................................................................................98 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................99 十七、侧袋机制 ...........................................................................................................................104 十八、风险揭示 ...........................................................................................................................106 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................112 二十、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................114 二十一、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................129 二十二、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................141 二十三、其他应披露事项 ...........................................................................................................143 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................143 二十五、备查文件 .......................................................................................................................143 4 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 一、绪言 《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》 ”）及其他有关规定以及《华夏兴融灵活配 置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（ LOF），由华夏 3年封闭 运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）封闭运作期届满转型而来。 2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。 4、基金合同、《基金合同》：指《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。 5 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏兴融灵活配置混合型 证券投资基金（ LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 6、招募说明书或本招募说明书：指《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（ LOF） 招募说明书》及其更新。 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 9、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订。 10、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订。 11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 14、中国银行保险监督管理委员会：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员 会。 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 17、机构投资者：指本基金发售文件或相关公告中指定的，依法可以投资证券投资基金 的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织。 18、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境 外机构投资者。 19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 6 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 22、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中，可通 过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。 23、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易业务的 场所。 24、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易 系统办理基金份额申购和赎回业务的场所。 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司。 27、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过 场外销售机构申购的基金份额登记在本系统。 28、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。通过 场内会员单位申购和买入的基金份额登记在本系统。 29、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交 易所人民币普通股票账户（简称“ A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）， 投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有上海证券账 户。 30、上海开放式基金账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基 金账户，投资者办理场外申购、赎回等业务时需具有开放式基金账户。 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 7 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 的基金份额变动及结余情况的账户。 32、基金合同生效日：指《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》 生效日，《华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》自 同一日失效。 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）。 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 40、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、 销售机构等相关业务规则和实施细则。 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为。 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为。 43、上市交易：指基金存续期间，投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为。 44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为。 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。 46、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为。 47、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系 统间进行转托管的行为。 8 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式。 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10%。 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 52、元：指人民币元。 53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和。 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程。 58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用。 59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介。 60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 61、基金产品资料概要：指《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金产品 9 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 资料概要》及其更新。 62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期： 1998年 4月 9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任 中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信 10 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官，兼任 Northleaf Capital Partners 董事、多伦多大学罗特曼管 理学院院长顾问委员会委员等。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务 行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产 管理业务投资主管等。 李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。曾任中信证 券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部 B角（主持工作），中信证券研究部行政负 责人，中信证券股票销售交易部行政负责人等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任公司首席信息官、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理， 上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，证通股份有限公司董事等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系 教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会 计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独 立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董 事等。 刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任， 国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会 主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社 部政策法规司综合处。 殷少平先生：独立董事，博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任 最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判 委员会委员 ,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。 侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（ Power Pacific Corporation Ltd） 11 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下 Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司 (HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政 负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B角、总监、联席负责人 等。 唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性 风险主管。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流 动性风险管理等工作。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、 行政负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办 公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负 责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管 理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金 经理等。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资 部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理等。 孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾 任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。 12 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 张德根先生：副总经理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基 金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏 财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责 人（兼）等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。 曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公 司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。 2、本基金基金经理 翟宇航先生，硕士。 2015年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任投资研究部研究员、 基金经理助理，现任华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金经理（ 2021年8月 16日起任职）、华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金基金经理（2021年10月11日起任职）。 历任基金经理： 2021年8月3日至2021年8月16日期间，张城源先生任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。 朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，基金经理、投资经理。 黄文倩女士，华夏基金管理有限公司投资研究部执行总经理，基金经理、投资经理。 周克平先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 13 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）向其基金管理人、基金托管人出资。 （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份额持有 人大会。 14 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402号》）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控 制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 15 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金 经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交 易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 16 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全 管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善 的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度， 确保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调 查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保 依法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的 人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控 制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经 17 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 营管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2021年12月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄34岁，95%以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品 体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 18 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 托管服务。截至 2021年12月，中国工商银行共托管证券投资基金 1288只。自 2003年以来，本 行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 80项最佳托管银行大奖；是 获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制 和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明 独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证 明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 ” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 19 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 20 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 21 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话： 95588 （2）中国农业银行股份有限公司 22 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话： 95599 （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话： 95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：田国立 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话： 95533 （5）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 23 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话： 95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路 10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 电话：010-66637271 传真：010-65550827 联系人：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话： 95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市北京东路 689号 法定代表人：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 24 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话： 95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 法定代表人：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 联系人：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话： 95561 （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话： 95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话： 95568 （12）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号 25 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话： 95511-3 （13）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话： 95574 （14）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话： 021-962999 （15）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路 368号 法定代表人：沈仁康 26 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话： 95527 （16）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话： 400-888-8508 （17）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路 50号 办公地址：南京市白下区淮海路 50号 法定代表人：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话： 95302 （18）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 27 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：林波 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话： 96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） （19）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话： 95319 （20）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街 28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话： 400-612-9999 （21）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 28 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话： 0519-96005 （22）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 联系人：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话： 400-858-8888 （23）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 联系人：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话： 96067 （24）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 联系人：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话： 400-889-6312 （25）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区安定路 5号院3号楼8层 29 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院3号楼6-11层 法定代表人：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 联系人：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话： 400-818-0100 （26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话： 400-166-1188 （27）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话： 021-50810673 （28）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋30层 法定代表人：李春蓉 30 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 电话：0851-82209888 联系人：黄笛 网址：www.hyzhfund.com 客户服务电话： 400-8391818 （29）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区天海二路 33号腾讯海滨大厦 15楼 法定代表人：刘明军 电话：0755-86013388转80618 联系人：谭广锋 网址：www.tenganxinxi.com 客户服务电话： 95017 （30）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 联系人：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话： 95055-4 （31）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕 31 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话： 400-821-5399 （32）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话： 4006-788-887 （33）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：95021 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400-181-8188 （34）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话： 400-700-9665 32 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座6F 法定代表人：祖国明 电话：18205712248 联系人：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话： 4000-766-123 （36）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话： 400-820-2899 （37）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话： 400-877-3772 （38）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 33 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话： 400-818-8000 （39）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号53楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话： 95733 （40）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 联系人：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话： 400-021-8850 （41）乾道基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 电话：010-62062880 34 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：010-82057741 联系人：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话： 400-088-8080 （42）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2号院6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 联系人：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话： 010-66154828 （43）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号1栋1单元龙湖西宸天街 B座1201号 法定代表人：于海锋 电话：13910181936 传真： 联系人：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话： 400-080-3388 （44）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座18层1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 35 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话： 400-609-9200 （45）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话： 95177 （46）浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话： 400-012-5899 （47）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 2层 法定代表人：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 联系人：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话： 400-101-9301 36 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （48）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座28层 法定代表人：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 联系人：孙玉 网址：https://www.chtfund.com/ 客户服务电话： 400-8980-618 （49）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话： 400-619-9059 （50）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 网址：http://www.qianjing.com/ 客户服务电话： 400-893-6885 （51）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总部科 37 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62625768 传真：010-62676582 联系人：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话： 010-62675369 （52）济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 联系人：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话： 400-673-7010 （53）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话： 400-799-1888 （54）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518号8座3层 38 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表人：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话： 400-118-1188 （55）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 联系人：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话： 400-820-5369 （56）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话： 400-618-0707 （57）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 39 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话： 400-821-9031 （58）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话： 020-89629066 （59）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼6楼602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话： 4000-555-671 （60）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座17楼1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 40 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话： 400-684-0500 （61）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 联系人：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话： 4008-909-998 （62）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号17号平房 157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：王苏宁 电话：18911869618 联系人：陈龙鑫 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话： 95118、400-098-8511 （63）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼27层 法定代表人：弭洪军 电话：021-33357030 传真：021-63353736 联系人：李娜 网址：www.cmiwm.com 客户服务电话： 400-876-5716 41 华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （64）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋3单元11层 法定代表人：赖任军 电话：0755-84355914 传真：0755-26920530 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