前海开源沪港深农业混合(LOF)C : 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(20220218更新)
原标题:前海开源沪港深农业混合(LOF)C : 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(20220218更新) 前海开源沪港深农业主题精选 灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 （20220218更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 招募说明书（更新） 重要提示 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（以下简称“本 基金”）由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。自 2016年 6月 8日至 2016年 7月 6日，前海开源中证大农业指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持 有人大会，会议审议通过了《关于前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型相关事 项的议案》，同意前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为前海开源沪港深农业 主题精选灵活配置混合型证券投资基金（ LOF），其基金类别、基金费率、投资目标、投资 范围和投资策略等相关事宜均发生变更；基于该等变更，基金合同亦进行相应修改。上述 基金转型事项已于 2016年 7月 8日经持有人大会表决通过生效，自 2016年 7月 20日起， 《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》生效， 《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会 备案，但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担汇 率风险以及境外市场的风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降 等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债 券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而 对基金收益造成影响。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 1 招募说明书（更新） 同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 特别风险揭示：本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金 基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港 股进行投资的可能。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日 2021年 09月 30日（未经审 计）。 2 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ................................................................. 4 二、释义 ................................................................. 5 三、基金管理人 ........................................................... 10 四、基金托管人 ........................................................... 20 五、相关服务机构 ......................................................... 22 六、基金的历史沿革 ....................................................... 39 七、基金的存续 ........................................................... 40 八、基金份额的上市交易 ................................................... 41 九、基金份额的申购与赎回 ................................................. 42 十、基金的投资 ........................................................... 53 十一、基金的财产 ......................................................... 63 十二、基金资产的估值 ..................................................... 64 十三、基金的费用与税收 ................................................... 69 十四、基金的收益分配 ..................................................... 71 十五、基金的会计与审计 ................................................... 73 十六、基金的信息披露 ..................................................... 74 十七、风险揭示 ........................................................... 79 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .................................. 84 十九、基金合同的内容摘要 ................................................. 86 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................ 110 二十一、对基金份额持有人的服务........................................... 127 二十二、其他应披露事项 .................................................. 129 二十三、招募说明书的存放及查阅方式....................................... 131 二十四、备查文件 ........................................................ 132 3 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 “《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源沪港深农业主题精 选灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投 资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF），本基金由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银河证券股份有限公司 4、《基金合同》：指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金合同》及对该合同的任何有效的修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《前海开源沪港深农业主题精选灵 活配置混合型证券投资基金（ LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型 证券投资基金（ LOF）招募说明书》及其更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法 >等七 部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 9、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日起实施的 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日起实 施，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《沪港通试点规定》：指中国证监会 2014年 6月 13日颁布并实施的《沪港股票 市场交易互联互通机制试点若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订 5 招募说明书（更新） 14、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所 2014年 9月 26日颁布并实施的《上海 证券交易所沪港通试点办法》 15、《沪港通登记、存管、结算业务实施细则》：指中国证券登记结算有限公司 2014 年 9月 26日颁布、实施的《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实 施细则》 16、《沪港通交易指引》：指中国证监会 2015年 03月 27日颁布并实施的《公开募 集证券投资基金参与沪港通交易指引》 17、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易 服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖 规定范围内的香港联合交易所上市的股票 18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资 者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 24、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来 自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 28、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 29、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回 也称为场外场外申购和场外赎回 6 招募说明书（更新） 30、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所 交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份 额的申购、赎回也称为场内场内申购、场内赎回 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开 放式基金账户 /深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司 33、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通 过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统 34、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通 过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统 35、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司 注册的、用于记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录 在该账户下的基金份额登记在登记结算系统 36、基金交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申 购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务而引起的基金份额的变动及结余情 况的账户 37、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券 交易所人民币普通股票账户（即 A股账户）或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金 份额登记在证券登记系统 38、基金合同生效日：指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）基金合同》生效起始日，《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合 同》同日失效 39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 40、存续期：指《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》生效之日起 至《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》终止之 间的不定期期限 41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 43、T＋n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日 为非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 7 招募说明书（更新） 45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 46、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资 基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的 修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则 47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 49、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基 金份额的行为 50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 52、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 53、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的行为。本基金 A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；除经基金 管理人另行公告， C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管 54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 55、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一开放日基金总份额的 10% 56、元：指人民币元 57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 59、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 8 招募说明书（更新） 60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和份额 净值的过程 62、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信 息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站）等媒介 63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 64、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别： A类基金份额和 C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并 分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 65、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额 66、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额 67、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 69、基金产品资料概要：指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新 9 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话：0755-88601888 传真： 0755-83181169 9、联系人：何凌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长，代任督察长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。历任美国联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席，现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，荣誉董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。历任深圳特区证券有限公司研究员，南方基金管理有限公司基金经理、 投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、执行总经理（ ED）、交易与衍 生产品业务部行政负责人。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 10 招募说明书（更新） 蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席 代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开源资产管理有限公司 董事长。现任前海开源基金管理有限公司副董事长。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 秦亚峰先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社 科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南 证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门 经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有 限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公 司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主 席。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、长安银行监事长、民建陕 西省委员会副主委；曾任第十二届全国政协委员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理， 天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terence Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研 究所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际 和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 11 招募说明书（更新） 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询有限公 司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任天健信德会计师事务所 审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源 基金管理有限公司基金核算部总监。 曾媛媛女士，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。 2014年 4月加入前海开源基金管理有限公司，现任交易部总监。 汤力女士，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，汤森路透 法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。 2013年 11月起加入 前海开源基金管理有限公司，现担任监察稽核部总监。 刘艳女士，金融学硕士。国籍：中国。 2006年 8月至 2013年 9月任长城基金管理有 限公司渠道总对总主管， 2014年 10月加入前海开源基金管理有限公司，曾任财富管理本 部副总监，现任第三方及同业部总监。 崔宸龙先生，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。 2016年 11月至 2017年 8月 任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员， 2017年 8月加盟前海开源基金管理有 限公司，现任投资部基金经理。 李刚先生，管理学硕士。国籍：中国。先后任职于长江证券，任营运管理总部业务 管理部主管、公司交易所产品创新小组秘书；曾任西部证券信用业务部高级经理、零售业 务总部副总经理；曾任长江证券西安营业部副总经理兼投顾总监、深圳深南路营业部总经 理。2020年加入开源证券，现任开源证券经纪业务总部总经理。 孙达先生，管理学硕士。国籍：中国。先后任职于中国铁路第五工程局，任土木工程 师；曾任北京嘉恒基础设施投资有限公司，任工程部经理。现任北京长和世纪资产管理有 限公司投资部总经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长，代任督察长。 秦亚峰先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社 科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南 证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门 经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有 12 招募说明书（更新） 限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公 司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主 席。 何璁先生，副总经理、首席信息官、首席运营官。硕士研究生，国籍 :中国。历任国 信证券信息技术部经理，汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银证通负责人， 华泰联合证券部门总经理，华林证券总裁助理。 2016年 6月加入前海开源基金管理有限公 司，现担任前海开源基金管理有限公司副总经理、首席信息官、首席运营官。 曲扬先生，副总经理，权益投资决策委员会主席。清华大学计算机科学与技术系博 士。曾任职南方基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理。 2014年 7月 加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、权益投资决 策委员会主席。 邱杰先生，副总经理，专户投资决策委员会主席、 FOF投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南方基金管理有限公司、建信基金管理有限公司。 2014年 2月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、 专户投资决策委员会主席、 FOF投资决策委员会主席。 4、本基金基金经理 本基金历任基金经理为：孙亚超先生，管理时间为 2016年 7月 20日至 2017年 5月 31日，柯海东先生，管理时间为 2016年 7月 20日至 2018年 6月 6日，史程先生，管理 时间为 2017年 12月 13日至 2020年 7月 20日、苏天杉先生，管理时间为 2018年 6月 6 日至 2019年 6月 17日、石峰先生，管理时间为 2019年 6月 17日至 2021年 10月 11日、 吴国清先生，管理时间为 2020年 7月 20日至今、刘宏先生，管理时间为 2021年 3月 12 日至今。 吴国清先生，清华大学经济管理学博士。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经 理助理、投资经理，现任前海开源基金执行投资总监。 2015年 9月 25日至 2020年 7月 23 日，任前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2016年 8月 16 日至今，任前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、 2016年 10月 17日至今，任前海 开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017年 3月 1日至今，任前 海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017年 5月 12日至 2021 年 9月 28日，任前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2018 年 2月 9日至今，任前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、 2018年 8月 17日至 2020年 7月 20日，任前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理、 2019年 7月 19日 至今，任前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2020年 5月 11日至今，任前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2020年 7 月 20日至今，任前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、 2020年 7月 20日至 13 招募说明书（更新） 今，任前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金经理、 2021 年 6月 1日至今，任前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 吴国清先生具备基金从业资格。 刘宏先生，中国国籍，北京大学金融学硕士研究生。 2015年 7月加盟前海开源基金管 理有限公司，现任公司投资部基金经理。 2021年 3月 12日至今，任前海开源沪港深农业 主题精选灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基金经理、 2021年 3月 12日至今，任前海 开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2021年 4月 22日至今，任前海开 源股息率 100强等权重股票型证券投资基金基金经理。刘宏先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 权益投资决策委员会 权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、吴国清、王霞、杨德龙、肖立强。曲扬 为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益投资决策 委员会秘书。 固定收益投资决策委员会 固定收益投资决策委员会名单如下：秦亚峰、刘静、王旭巍、李炳智、史延、吴彦、 林悦、晏建军。秦亚峰为固定收益投资决策委员会主席，刘静为固定收益投资决策委员会 荣誉主席，王旭巍为固定收益投资决策委员会副主席，李炳智为固定收益投资决策委员会 秘书。 FOF投资决策委员会 FOF投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、晏建军、杨德龙、覃璇、肖立强。邱杰 为 FOF投资决策委员会主席，曲扬为 FOF投资决策委员会副主席，覃璇为 FOF投资决策委 员会秘书。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 14 招募说明书（更新） 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 15 招募说明书（更新） （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 16 招募说明书（更新） （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；向监察及风险控制委员会提交风险管理报告 和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监 督，形成意见上报总经理及督察长；对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进 行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见。 5）风险管理团队 风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等 日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理工作，确保公司各类投资风险得到良好监 督与控制。 6）业务部门 17 招募说明书（更新） 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 18 招募说明书（更新） 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 19 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”） 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 法定代表人：陈共炎 成立日期：2007年 1月 26日 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字【 2006】322号 注册资本：101.37亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2014】629号 联系人：祁坤 联系电话：95551 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经 纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。 2007年 1月 26日，公司经中国证监会批 准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合 4家国内机构投资者共同发起 正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本 为人民币 60亿元人民币。公司于 2013年 5月 22日在香港联合交易所上市， 2015年 5月 完成 H股配售，公司注册资本增加至人民币 95.37亿元。 2017年 1月 23日在上海证券交 易所上市，公司注册资本增加至人民币 101.37亿元。 （二）主要人员情况 银河证券托管总部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经 验，骨干员工具备多年托管运营经验，为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及 产品估值等服务。 （三）基金托管业务经营情况 银河证券托管总部于 2014年 1月正式成立，经中国证券监督管理委员会批复核准我司 证券投资基金托管资格后，为各类公开募集证券投资基金提供托管服务。托管总部拥有独 立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司 “创新、合规、服务、协同”的企业价值观，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 银河证券作为基金托管人，托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和监管制度， 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。建立科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。防范和化解经营风险， 20 招募说明书（更新） 提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳 定、健康发展。不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效 率和效果。 2、内部控制组织结构 公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资 产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司审计总部、风险管理总部、法律合规总部将根据法律法规、监管制度和公司相关 制度，定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效 性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议 的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督， 并及时提示基金管理人违规风险。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管 协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人 应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时 核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 21 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：何凌 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund （2）代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1中国农业银行股份 有限公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 2交通银行股份有限 公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国 (上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 3中国邮政储蓄银行 股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 4华夏银行股份有限 公司 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 22 招募说明书（更新） 法定代表人：李民吉 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 5 宁波银行股份有限 宁波银行股份有限公司 公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 6 鼎信汇金(北京)投 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306 室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 7 深圳市新兰德证券 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大 厦 27层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大 厦 27层 2704 法定代表人： CHEN ZHENG JAMES 客服电话：400-166-1188 网址：www.new-rand.cn 8 和讯信息科技有限 和讯信息科技有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 10层 法定代表人：章知方 客服电话：400-9200-022 网址：www.hexun.com 9 财咨道信息技术有 财咨道信息技术有限公司 限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：4000035811 网址：www.jinjiwo.com 10 厦门市鑫鼎盛控股 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广 场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 11 江苏汇林保大基金 江苏汇林保大基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 23 招募说明书（更新） 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 12 腾安基金销售（深 腾安基金销售（深圳）有限公司 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 客服电话：95017(拨通后转 1再转 8) 网址：www.tenganxinxi.com 13 民商基金销售（上 民商基金销售（上海）有限公司 海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6 楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 14 北京度小满基金销 北京度小满基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号 楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号 楼 1层 103室 法定代表人：盛超 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 15 青岛意才基金销售 青岛意才基金销售有限公司 有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234号海航万 邦中心 18层 办公地址：青岛市市南区延安三路 234号海航万邦中心 18楼 法定代表人： Giamberto Giraldo 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com 16 诺亚正行基金销售 诺亚正行基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 17 深圳众禄基金销售 深圳众禄基金销售股份有限公司 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 24 招募说明书（更新） 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 18 上海天天基金销售 上海天天基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 19 上海好买基金销售 上海好买基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场 商务楼 12楼 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 20 蚂蚁（杭州）基金 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代 广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 21 上海长量基金销售 上海长量基金销售有限公司 有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.e-rich.com.cn 22 浙江同花顺基金销 浙江同花顺基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺 大楼 4层 法定代表人：吴强 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 23 北京展恒基金销售 北京展恒基金销售股份有限公司 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、 607 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 6 层 10B-11 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 24 上海利得基金销售 上海利得基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 25 招募说明书（更新） 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 25 嘉实财富管理有限 嘉实财富管理有限公司 公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号 上海国金中心办公楼二期 27层 2716单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际 俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 26 乾道基金销售有限 乾道基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 27 宜信普泽（北京） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、 20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、 20A2单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 28 南京苏宁基金销售 南京苏宁基金销售有限公司 有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 29 浦领基金销售有限 浦领基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 法定代表人：张昱 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 30 北京增财基金销售 北京增财基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 31 北京恒天明泽基金 北京恒天明泽基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 五层 5122室 26 招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A 座 23层 法定代表人：周斌 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 32 北京汇成基金销售 北京汇成基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 4012 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯 中心 D座 4层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 33 一路财富（北京） 一路财富（北京）基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 34 北京钱景基金销售 北京钱景基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 10081012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 35 北京唐鼎耀华基金 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2 栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号 38层 法定代表人：李佳 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 36 上海大智慧基金销 上海大智慧基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102单元 法定代表人：张俊 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 37 北京新浪仓石基金 北京新浪仓石基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 27 招募说明书（更新） 法定代表人：穆飞虎 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 38 上海万得基金销售 上海万得基金销售有限公司 有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 39 凤凰金信（银川） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产 业园 18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-8105-919 网址：www.fengfd.com 40 上海联泰基金销售 上海联泰基金销售有限公司 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-188-1188 网址：www.66zichan.com 41 上海汇付基金销售 上海汇付基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 42 上海基煜基金销售 上海基煜基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大 厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：021-6537-0077 网址：www.jiyufund.com.cn 43 上海凯石财富基金 上海凯石财富基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 44 北京虹点基金销售 北京虹点基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015 28 招募说明书（更新） 室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216 法定代表人：何静 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 45 深圳富济基金销售 深圳富济基金销售有限公司 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 46 上海陆金所基金销 上海陆金所基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088号平安财富大 厦 7楼 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-8219-031 网址：www.lufunds.com 47 珠海盈米基金销售 珠海盈米基金销售有限公司 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场 北塔 33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 48 奕丰基金销售有限 奕丰基金销售有限公司 公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 49 中证金牛（北京） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯 中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 50 北京懒猫基金销售 北京懒猫基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 9层 940室 办公地址：北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 9层 940室 29 招募说明书（更新） 法定代表人：赵劲松 客服电话：010-85965200 网址：www.lanmao.com 51 京东肯特瑞基金销 京东肯特瑞基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号 平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一 街 18号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人：李骏 客服电话：95118；400-088-8816 网址：kenterui.jd.com 52 大连网金基金销售 大连网金基金销售有限公司 有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大 厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大 厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 53 中民财富基金销售 中民财富基金销售（上海）有限公司 （上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1438号 30楼 法定代表人：弭洪军 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 54 北京雪球基金销售 北京雪球基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C 座 17层 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com 55 深圳市前海排排网 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 基金销售有限责任 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 公司 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路 2008号 新洲同创汇 D栋 3层 法定代表人：杨柳 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 56 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 30 招募说明书（更新） 网址：www.citicsf.com 57 国泰君安证券股份 国泰君安证券股份有限公司 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号 法定代表人：贺青 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 58 中信建投证券股份 中信建投证券股份有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 59 招商证券股份有限 招商证券股份有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 60 中信证券股份有限 中信证券股份有限公司 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 61 中国银河证券股份 中国银河证券股份有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融 大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （未完）  |