国泰科创板两年定期开放混合 : 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告
国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 基金合同生效公告 公告 送出日期： 2022 年 2 月 19 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 基金简称 国泰科创板两年定期开放混合 基金主代码 506009 基金运作方式 契约型开放式 。 本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替 循环的方式 。 基金合同生效日 2022 年 2 月 18 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、 《 国泰科创板两年定期开放混 合型证券投资基金 基金合同》 、 《 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金 招募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国 证监会注册 的文号 证监许可 【 20 21 】 1759 号 基金募集期间 自 2021 年 11 月 17 日至 2022 年 2 月 16 日 验资机构名称 普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2022 年 2 月 18 日 募集有效认购总户数（单位： 户 ） 1,713 募集期间净认购金额（单位： 元 ） 213,244,027.82 认购资金在募集期间产生的利息 （单位： 元 ） 49,497.65 募集份额（单位： 份 ） 有效认购份额 213,244,027.82 利息结转的份额 49,497.65 合计 213,293,525.4 7 其中：募集期间基金管理人运 用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额 （单位： 份 ） 8 0,000,000.00 占基金总份额比例 37.51 % 其他需要说明的事项 无 其中：募集期间基金管理人的 从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 10,099.71 占基金总份额比例 0.0047% 募集 期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2022 年 2 月 18 日 注： （ 1 ） 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财 产中列支。 （ 2 ） 本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的 数量区间为 0 份 ；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份 。 3. 其 他需要提示的事项 自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的 网站（ www.gtfund.com ）或客户服务电话（ 400 - 888 - 8688 ）查询交易确认情况 。 本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 本基金的封闭期为自基金合同生效日 （ 包括该日）起或自每一开放期结束之日次日（包 括该日）起 2 年 的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包括该日）起至 2 年 后 的对应日前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为第一个开放期结束之日次日（包括该 日）起至 2 年 后的对应日前一日（包括 该日）的期间，以此类推。 如该对应日不存在对应日 期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日，则顺延至下一 工作日。 每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期。每一开放期自封闭期结束之日后第一个工 作日（包括该日）起 不少于 5 个工作日且 不超过 20 个工作日，具体期间由基金管理人在封 闭期结束前公告说明。开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未 赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如 封闭期结束后或 在开放期内发生不可抗力或其他情 形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调 整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个 工作日起，继续计算该开放期时间 。 风险提示： 本 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅 读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识 别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零二 二 年 二 月 十九 日 中财网
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