南方誉稳一年持有混合A : 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议
南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 目 录 一、 基金托管协议当事人 ...............................................................................................................2 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 ......................................................................................3 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................................................................4 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ..................................................................................9 五、 基金财产保管 ...........................................................................................................................9 六、 指令的发送、确认和执行 ....................................................................................................12 七、 交易及清算交收安排 .............................................................................................................15 八、 基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................19 九、 基金收益分配 .........................................................................................................................25 十、 基金信息披露 .........................................................................................................................26 十一、 基金费用 .............................................................................................................................27 十二、 基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................29 十三、 基金有关文件和档案的保存 ............................................................................................29 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ....................................................................................30 十五、 禁止行为 .............................................................................................................................32 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................33 十七、 违约责任 .............................................................................................................................35 十八、 争议解决方式 .....................................................................................................................36 十九、 基金托管协议的效力 .........................................................................................................36 二十、 基金托管协议的签订 .........................................................................................................36 二十一、 基金托管协议的签订 ....................................................................................................36 1 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 鉴于南方基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有 限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行南方誉 稳一年持有期混合型证券投资基金； 鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相 关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于南方基金管理股份有限公司拟担任南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金的基 金管理人，广发银行股份有限公司拟担任南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金的基金 托管人； 为明确南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权 利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有 抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 设立日期：1998年3月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号 组织形式：股份有限公司 注册资本：3.6172亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：0755-82763888 （二）基金托管人 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：北京市西城区菜市口大街1号院2号楼信托大厦11层 邮政编码：100053 2 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 法定代表人：王凯 成立日期：1988年7月8日 基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363号 组织形式：股份有限公司 注册资本：壹佰玖拾陆亿捌仟柒佰壹拾玖万陆仟贰佰柒拾贰元 存续期间：长期 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据 承兑与贴现、发行金融债券、代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；代理收付款 项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算； 结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理 买卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外 汇买卖；代理国外信用卡的发行及付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务； 经中国银监会等批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共 和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规 定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权 益的原则，经协商一致，签订本协议。 3 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说 明书的规定。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人 应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基 金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证 监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市场交易互联互通 机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券 （包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短 期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持 证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货 币市场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得超过股票资产的 50%）；本基金投资同业存单的比例不超 过基金资产的 20%；本基金投资可转换债券和可交换债券的比例不超过基金资产的 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行 监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 4 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 票投资比例不得超过股票资产的 50%）；本基金投资同业存单的比例不超过基金资产的 20%；本基金投资可转换债券和可交换债券的比例不超过基金资产的20%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（A股和H股合并计算），其市值不超过基金资 产净值的10％； （4）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（A股 和H股合并计算），不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的 基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （7）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （8）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年，债券回购到期后不 得展期； （12）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由本托管人 托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股 票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 5 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （15）在任何交易日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （16）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值 的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合 基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （17）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值 的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国 债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资 产净值的30%； （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 的10%；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数计算； （19）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（ 9）、（ 13）和（ 14）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外 法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 6 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第 十五条第（十二）项基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参 与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法 律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约 定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行 间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场 交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及 结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3个工作日内与基金 托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何 法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担 违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人应向相关交易对手追偿。基金托管人则根据 银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有 按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基 7 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份 额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 （六）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人 提交的基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和核查。 （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管 理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到 书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解 释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托 管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内 答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基 金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积 极配合提供相关数据资料和制度等。 （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成 的损失由基金管理人承担。 （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、 阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管 人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国 8 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 证监会。 （十一）基金托管人不保证基金财产、投资人投资本金不受损失或取得最低收益。基 金托管人承担的托管职责仅限于法律法规规定、基金合同及托管协议约定，对基金托管人 实际管控的托管资金账户及证券账户内资产承担保管职责，对于已划出托管账户以及没有 存管在基金托管人处的基金财产不负有保管责任；对处于基金托管人实际控制之外的资产 所发生的灭失、亏损等，基金托管人不承担责任。由于非基金托管人的过错致使其保管的 基金财产发生毁损或灭失的，基金托管人不承担赔偿责任。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关 信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及 纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通 知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时 间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进 行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监 会。 五、基金财产保管 9 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，分账管理，独立核算，确保基 金财产的完整与独立。 5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可 另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的 任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易 交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金银行账户的，基金托管人应及时通知 基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当 事人追偿基金财产的损失。 7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财 产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金 募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《证券 法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签名方为有效。 3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办 理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人 合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴卡由基金托管人保管和使用。基金 管理人应依法履行反洗钱及受益所有人识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求， 就相关信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及证明材料的真实性、 10 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 准确性。 2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 5.基金管理人应于基金终止后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应付款项资金 划转，在确保后续不再发生款项进出后的10个工作日内向基金托管人发出销户申请。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的 证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理人先行垫付,待基金启始运 营后，基金管理人可向基金托管人发送划款指令，将代垫开户费从本基金托管资金账户中 扣还基金管理人。账户开立后，基金托管人应及时将证券账户开通信息通知基金管理人。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结 算协议》执行。 5.账户注销时，在遵守中国证券登记结算有限责任公司的相关规定下，由基金管理人 和基金托管人协商确认主要办理人。账户注销期间，主要办理人如需另一方提供配合的， 另一方应予以配合。 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于 11 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业 拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场 登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代 表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 （六）其他账户的开立和管理 1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基 金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关 规则使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于 基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业 中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭 证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人 以外机构实际有效控制的资产或保管的资产不承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署 的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另 有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金 管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以 加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 其中基金托管人对重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 20年。 六、指令的发送、确认和执行 12 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金 托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、预留印鉴 及被授权人签名样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。 3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效。如果授权文件 中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时 点。如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。 4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关 操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。 2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、 账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签名或盖章。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1.指令的发送 基金管理人发送指令应采用传真方式或双方协商一致的其他方式。 基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限 内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发出的 指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对被授权人的授权， 并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此后该被授权人无权发送的指令，或超权限发 送的指令，基金管理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后，基金管理人应及时以电话或其他双方认可的方式向基金托管人确认。 基金管理人应在银行间交易成交后，及时将通知单、相关文件及划款指令加盖印章后 发至基金托管人并电话或者双方认可的其他方式确认，由基金托管人完成后台交易匹配及 资金交收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要以书 面或者双方认可的其他方式通知基金托管人。 2.指令的确认 基金托管人应指定邮箱或双方认可的其他方式接收基金管理人的指令，预先通知基金 13 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 管理人，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人 应立即审慎验证指令的要素是否齐全，并将指令所载签名和印鉴与授权文件进行表面真实 性及权限范围核对，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误，如有疑问必须及时通知 基金管理人。 3.指令的时间和执行 基金管理人尽量于划款前 1个工作日向基金托管人发送指令并电话确认。对于要求当 天到账的指令，必须在当天 15:00前向基金托管人发送， 15:00之后发送的，基金托管人尽 力执行，但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令，则指令需要提前 2个 工作小时发送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视付款条件具备时为指令送达时 间。对新股申购网下发行业务，基金管理人应在网下申购缴款日（ T日）的前一工作日下 班前将指令发送给基金托管人，指令发送时间最迟不应晚于 T日上午 10:00。对于中国证券 登记结算有限责任公司实行 T+0非担保交收的业务，基金管理人应在交易日 14：00前将划 款指令发送至基金托管人。因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中国证 券登记结算有限责任公司给基金托管人及基金财产所造成的损失由基金管理人承担。若沪 深市场 T+0非担保交收规则调整，则此条款内容相应调整。基金管理人应确保基金托管人 在执行指令时，基金资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》，指令发送人 员无权或超越权限发送指令。 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及 时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于过错，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产或投资人造成 的直接损失，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。 （七）更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授权文件以 14 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 传真方式或者双方认可的其他方式通知基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同 时废止。新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后， 正本送达之前，基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务，如果新的授权文 件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更换接受基金 管理人指令的人员，应提前通过以双方认可的方式通知基金管理人。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的 授权文件内容进行表面一致性检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基金托管人对 执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合同或协议， 明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。 七、交易及清算交收安排 （一）选择证券、期货买卖的证券、期货经营机构 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责选择 证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经 营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知基金托管人，并依据基金托管人要求提供相 关资料，以便基金托管人申请办理接收结算数据手续。基金管理人应根据有关规定，在基 金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况及交易信息予以披露，并将该 等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托 管人。 基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买 卖、证券经纪机构选择的规则执行。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1.清算与交割 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《托管银行证券 资金结算协议》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补充协议》，用以 具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。 15 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前 3个工作日内，中国证券登记结 算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行重新核算、调整。 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金、结算保证金当日，在 账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和 结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付金、结算保证金 数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据中国证券 登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易 划款指令具体办理。 如果因为基金托管人过错在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金托管人负责赔 偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，致使基金托管人接 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知 需要单独结算的交易，造成基金资产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反 市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的， 基金托管人发现后在预清算结束后应通知基金管理人预透支和预欠库事项，基金管理人应 保持联系方式畅通，后续补缴等事宜由基金管理人负责解决，并按照基金托管人与基金管 理人签订的《托管银行证券资金结算协议》处理解决。 基金管理人应采取合理、必要措施，确保 T日日终有足够的资金头寸完成T+1日中国 证券登记结算有限责任公司的资金交收；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，对于交 易所场内交易，基金管理人应在交收日上午 12：00前补足透支款项，确保资金清算。如果 未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结 算有限责任公司之间的一级清算，按照基金托管人与基金管理人签订的《托管银行证券资 金结算协议》处理解决。 根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购业务时， 用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成 债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证券登记结算有限责任公司欠 库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担。 实行场内 T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 （1）交易记录的核对 16 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当天所有实 际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不 一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。 （2）资金账目的核对 资金账目按日核实。 （3）证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每个交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目相符。 基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的注册登记机构负责。 2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管 人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人 应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。 3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的注册登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。 4.注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括电子数据和 盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处 理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。 5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，应保证上述相关事宜按时 进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。 6.关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户， 该账户由注册登记机构管理。 7.对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基 金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金的损失。 8.赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时拨 付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的 17 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。 9.资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与投资有关 的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。 （四）申赎净额结算 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循 “全额清算、净额交收”的原则， 每日（ T日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账 户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人 应在 T日 15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基 金管理人应在 T-1日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令 将托管账户净应付额在T日12:00之前划往基金清算账户。特殊情况时，双方协商处理。 （五）基金转换 1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应函告基金 托管人并就相关事宜进行协商。 2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体资金清算和 数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的公告执行。 3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进行公告。 （六）基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》的有 关规定在中国证监会规定媒介上公告。 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托 管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。 3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 （七）投资银行存款的特别约定 1.本基金投资银行存款前，基金管理人应与存款银行签订具体存款协议，包括但不限 于以下内容： （1）存款账户必须以本基金名义开立,并将基金托管人为本基金开立的基金银行账户 指定为唯一回款账户，任何情况下，存款银行都不得将存款投资本息划往任何其他账户。 （2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对存款进行更 18 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产转移的操 作申请。 （3）约定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限。 （4）资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的，存款银行须保证资金在过渡账户 中不出现滞留，不被挪用。 2.本基金投资银行存款，必须采用双方认可的方式办理。基金托管人负责依据基金管 理人提供的银行存款投资合同 /协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及 存款证实书的接收、保管与交付，切实履行托管职责。基金托管人负责对存款开户证实书 进行保管，不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金 及收益的安全。 3.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时，应提前书面通知基金托管人，以便基 金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。因发生逾期支取、提前支取或部分提前 支取，托管银行不承担相应利息损失及逾期支取手续费。 4、对于已移交基金托管人保管的存款开户证实书等实物凭证，基金托管人应确保安全 保管；对未按约定将存款开户证实书等实物凭证移交基金托管人保管的，基金托管人应向 基金管理人进行必要的催缴和风险提示；提示后仍不将相关实物凭证送达基金托管人保管 的，出于托管履职和尽责，基金托管人可视情况采取必要的风险控制措施：（1）建立风险 预警机制，对于实物凭证未送达集中度较高的存款银行，主动发函基金管理人尽量避免在 此类银行进行存款投资；（2）在定期报告中，对未按约定送达基金托管人保管的实物凭证 信息进行规定范围信息披露；（ 3）未送达实物凭证超过送单截止日后 30个工作日，且累 计超过 3笔（含）以上的，部分或全部暂停配合基金管理人办理后续新增存款投资业务， 直至实物凭证送达基金托管人保管后解除。实物凭证未送达但存款本息已安全划回托管账 户的，以及因发生特殊情况由基金管理人提供相关书面说明并重新承诺送单截止时间的， 可剔除不计。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别 19 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。基金管理人 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规 定披露。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公 布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1．估值对象 基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、银行存款本息、应收款项、金融衍生品、 其他投资等资产及负债。 2．估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构 未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值； 4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； 5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场 挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值； 6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以 活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动 20 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场 利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 （5）基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三 方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 （6）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权合约，按估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。 （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规 定。 （8）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。 （9）如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 21 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （11）相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息 的计算结果对外予以公布。 3．特殊情形的处理 基金管理人或基金托管人按估值方法的第（9）项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账 户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 （四）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人 (“受损方” )的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔 偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术 水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当 22 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担 赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失 (“受损方” )，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果 获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得 的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误 责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 23 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值； 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （六）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （七）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记 录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以 基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （八）基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起 15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告 的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计 24 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的 基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 （2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复 核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行 调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 （九）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人 提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行 收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同 等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （二）基金收益分配方案的制定和实施程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办 法》的有关规定在规定媒介公告。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 基金收益分配方案公告后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向 基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 25 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务 规则》执行。 （三）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息披露，拟 公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、《信息披露 办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托 管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应 视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等 监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 本基金信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金 产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临 时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资资产支持证券/股指期货/国 债期货/股票期权/参与港股通交易的相关公告、实施侧袋机制期间的信息披露、中国证监会 规定的其他信息等。基金年报中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事 务所审计后，方可披露。 （三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚 实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，基金托管人应当按 26 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 照相关法律法规和《基金合同》的约定，对于上一款规定的应由基金托管人复核的事项进 行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。 对于不需要基金托管人复核的信息，基金管理人在公告前应告知基金托管人。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披 露的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规定媒介披 露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定媒介或基金托 管人的互联网网站公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停估值； （4）法律法规规定、基金合同或中国证监会认定的其他情形。 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管 人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项时，按《基金合 同》规定公布。 3.信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （四）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说 明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 27 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （三）从 C类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取基金销售服务费， C类基金份额的基金销售服务费按前一 日C类基金份额资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 （四）证券 /期货/期权交易费用、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 （除法律法规、中国证监会另有规定外）、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效 后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划费用、开户费用和 账户维护费等根据有关法律法规、因投资港股通股票而产生的各项合理费用、《基金合 同》及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （五）不列入基金费用的项目 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用、《基金合同》生效 前的律师费、验资费、会计师费和信息披露费用等相关费用、其他根据相关法律法规及中 国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用。 （六）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书的规定。 （七）基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下，基金管理人和基金托管人协商 一致后可酌情调整基金管理费、基金托管费、销售服务费。基金管理人必须于新的费率实 28 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登公告。 （八）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等，根据本托 管协议和基金合同的有关规定进行复核。 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费、销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指 定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及 时联系基金托管人协商解决。 在首期支付基金管理费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基金管理费 的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前 5个工作日向基金托管人出具书面的 收款账户变更通知。 （九）违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规 定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，如基金管理人 无正当理由，基金托管人可拒绝支付。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额 持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托 管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低期限。如不能妥 善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金 托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得 将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件和档案的保存 29 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金 托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金 托管人都应当按规定的期限保管。其中基金托管人的保存期限不少于20年。 （二）合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真或邮件 发送基金托管人。 （三）变更与协助 若基金管理人 /基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并按照各自规定的期限保管，其中基金托管人 保存至少二十年以上。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人职责终止的情形 1.基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2.基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基 金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名的基金管 理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 30 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大 会决议生效后 2日内在规定媒介公告； （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时 向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新 任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资 产总值； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证券法》规定 的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案， 审计费用从基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要 求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人职责终止的情形 1.基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2.更换基金托管人的程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基 金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名的基金托 管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大 会决议生效后 2日内在规定媒介公告； 31 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及 时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证券法》规定 的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案， 审计费用从基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10% 以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金 份额持有人大会决议生效后 2日内在规定媒介上联合公告。 （四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收基金财 产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定 继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托 管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 （五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法 律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券 投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其 托管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 32 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法 规规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红 资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从 业人员相互兼职。 （八）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。 （九）基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事 或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （十）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。 （十一）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、《基金 合同》或托管协议的规定进行处分的除外。 （十二）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2.违反规定向他人贷款或者提 供担保；3.从事承担无限责任的投资；4.买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除 外；5.向其基金管理人、基金托管人出资；6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正 当的证券交易活动；7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监 管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理人履行适当程序后，则本基金 投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定， 不需另行召开基金份额持有人大会。 （十三）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规 定，由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须报中国证监会备案。 （二）托管协议终止的情形 （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 33 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2.在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合 同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组 可以聘用必要的工作人员。 4.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5.基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 6.基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 7.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 8.基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 34 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 9.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的 会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行 公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在规定报刊上。 10.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担 违约责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法 规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有 人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；给基 金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约 方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 1.不可抗力； 2.基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作 为而造成的损失等； 3.基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的损失。 （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽 力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔 偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份 额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人 和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由 35 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人 和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不 能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁地点为 深圳市，按照该会届时有效的仲裁规则并以普通程序进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当 事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾地区法律）管辖。 十九、基金托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请本基金募集注册时提交的托管协议草案，应经 托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签名（或盖章），协议当事人双 方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会备案的文本为正式文 本。 （二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。 托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法 律效力。 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合， 承担司法协助义务。 36 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协议未尽事 宜，当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理。 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日 37 南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议 （本页无正文，为《南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金托管协议》签名盖章页。） 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 法定代表人或授权代表： 基金托管人：广发银行股份有限公司 法定代表人或授权代表： 签订地点：中国北京 签 订 日： 年 月 日 中财网
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