西部利得聚盈一年定开债券A : 西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要
西部利得聚盈一年定期开放债券型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要 编制日期： 2022 年 2 月 18 日 送出日期： 2022 年 2 月 22 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 西部利得聚盈一年定开债券 基金代码 011226 下属基金简称 西部利得聚盈一年定开债券 A 下属基金交易代码 011226 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 一年定期开放 基金经理 严志勇 开始担任本基金基金经 理的日期 - 证券从业日期 2011 年 07 月 01 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，追求较高当期收益和长期回报， 力求获得超越业绩比较基准投资回报。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法上市交易的股票（包括主板、创业板以及其他中国证监 会允许基金投资的股票 ）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构债券、证券公 司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、 债券回购、银行存款、同业存单、国债期货、信用衍生品、货币市场工具及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基 金资产的 80% ，投资于 股票等权益类资产的比例不高于基金资产的 20% 。其中，投资于可转换债券（含可分离 交易可转债）、可交换债券的比例合计不高于基金资产的 20% 。但应开放期流动性需要， 为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前一个月、开放期及开放期结束后一个 月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5% ；在封闭期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个交易日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前 述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可 对上述资产配置比例进行调整。 主要投资策略 本基金以固定收益类金融工具为主要投资对象，投资逻辑整体立足于中长期利率趋势， 结合宏观基本面和市场的短期变化调整进行综合分析，由投资团队制定相应的投资策 略。通过久期管理、期限结构配置、债券品种选择、个券甄选等多环节完成债券投资组 合的构建，并根据市场运行所呈现的特点，在保证流动性和风险可控 的前提下，对基金 组合内的资产进行适时积极的主动管理。（详见《基金合同》） 业绩比较基准 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 *80%+ 沪深 300 指数收益率 *20% 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股 票型基金。 注 : (1) 投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 (2) 根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 管理人和销售机构已对本基金重新进 行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级结果参见基金管理人、销售机构 提供的评级结果。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 无 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<1,000,000 0.60% 1,000,000≤M<5,000,000 0.30% M≥5,000,000 1,000元/笔 申购费 （前收费） M<1,000,000 0.60% 1,000,000≤M<5,000,000 0.30% M≥5,000,000 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<360天 0.10% N≥12月 0.00% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.70 % 托管费 0.15 % 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率 风险；（ 4 ）信用风险；（ 5 ）购买力风险。 2 、管理风险。 3 、本基金 特有风险：（ 1 ）再投资风险；（ 2 ）债券 回购风险；（ 3 ）投资资产支持证券的风险；（ 4 ）投资国债期货的风险；（ 5 ）投资信用衍生品的风险；（ 6 ） 投资股票等权益类资产的风险；（ 7 ）定期开放型基金的风险。 4 、技术风险。 5 、流动性风险。 6 、实施侧袋 机制的风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料 概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更 新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信 息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [ 网址： www.westleadfund.com][ 客服电话： 400 - 700 - 7818] 1 、基金合同、托管协议、招募说明书 2 、定期 报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、 其他情况说明 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过 协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承 担。 中财网
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