招商安裕A : 招商安裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同更新
原标题:招商安裕A : 招商安裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同更新 招商 基金管理有限公司 招商 安裕 灵活配置 混合型 证券投资基金 基金合同 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行 股份有限公司 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............... 3 第三部分 基金的基本情况 ................................ ................................ .............................. 7 第四部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ .............................. 9 第五部分 基金的存续 ................................ ................................ ................................ .... 11 第六部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................. 12 第七部分 基金合同当事人及权利 义务 ................................ ................................ .......... 20 第八部分 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ..................... 27 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ .................. 35 第十部分 基金 的托管 ................................ ................................ ................................ ... 38 第十一部分 基金份额的登记 ................................ ................................ ........................ 39 第十二部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ . 41 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ . 48 第十四部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ........................ 49 第十五部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ........................ 55 第十六部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ..................... 57 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ..................... 59 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ........................ 60 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .................. 67 第二十部分 违约责任 ................................ ................................ ................................ ... 69 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ ....... 70 第二十二部分 基金合同的效 力 ................................ ................................ ..................... 71 第二十三部分 其他事项 ................................ ................................ ............................... 72 第一部分 前言 一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 1、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、 订立本基金合同的依据是 《 中华人民共和国合同法 》 (以下简称 “《 合同 法 》 ”)、《 中华人民共和国证券投资基金法 》 (以下简称 “《 基金法 》 ”)、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法 》 (以下简称 “《 运作办法 》 ”)、《 证券投资基金销售管 理办法 》 (以下简称 “《 销售办法 》 ”)、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法 》 (以下简称 “《 信息披露办法 》 ”)、《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险规定》”） 和其他有关法律法规。 3、 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、 招商 安裕 灵活配置 混合型 证券投资基金由 招商 安 裕 保本 混合型证券投资 基金转型而来。招商 安裕 保本混合型证券投资基金由 基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集 ， 并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证 监会 ”)注册 。 中国证监会对 招商 安裕 保本混合型证券投资基金 募集 以及 招商 安裕 保本混 合型证券投资基金 转型 为招商 安裕 灵活配置混合型证券投资基金 的审查以要件 齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资 者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金 合同 、 基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若 基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 七、本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至 出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指 招商 安裕 灵活配置混合型 证券投资基金 2、 基金管理人：指 招商基金管理有限公司 3、 基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司 4、《 基金合同 》 或本 《 基金合同 》 ：指《 招商 安裕 灵活配置混合型 证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、《 托管协议 》 ：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 招商 安裕 灵活 配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书：指《 招商 安裕 灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》及 其更新 7、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、 《基金法》： 指 第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于 2012 年 12月 28日通过，并 于 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、 《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 11、 《运作办法》： 指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 15、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、 个人投资者：指依据有关法律法 规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、 销售机构：指 招商基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 24、 登记机构：指办理 登记业务的机构。基金的登记机构为 招商基金管理有 限公司 或接受 招商基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 25、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理基金业务引起 的基金份额变动及结余情况的账户 27、 基金合同生效日：指 《招商 安裕 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 生效日，原《招商 安裕 保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 28、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合 同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30、工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所 及相关金融期货交易所的 正常交易日 31、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 32、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 （ 不包含 T日 ）， n为自然数 33、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、 业务规则： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则 36、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 37、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 38、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 39、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 40、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 41、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 42、 元：指人民币元 43、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带 来的成本和费用的节约 44、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 45、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 46、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 的数值 47、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 49、 指定 媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 50、 基金份额分类：本基金根据 费 用 收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别： A类基金份额 、 C类基金份额 和 D类基金份额 。 各 类基金份额分设不同 的基金代码，并分别公布基金份额净值 51、 A类 、 D类 基金份额： 指 在投资者申购基金时收取申购费用， 不从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额 52、 C类基金份额： 指 不收取申购费用，而是 从 本类别 基金资产中计提销售 服务费的基金份额 53、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 54、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55、基金产品资料概要：指《招商安裕灵活配置混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 招商 安裕 灵活配置 混合型 证券投资基金 二、基金的类别 混合型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，在控制下行风险 的前提下为投资人获取稳健回报。 五 、基金存续期限 不定期 六 、基金份额类别 本基金根据费用收取方式的不同分为 A类 、 C类 和 D类 各 类基金份额， 各 类基金份额单独设置基金代码，并分别公布基金份额净值。在投资者申购基金时 收取申购费用 ， 不从本类别基金资产中计提销售服务费 的， 包括 A类基金份额 和 D类基金份额 ；不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为 C类基金份额。 投资者可自行选 择 申购的基金份额类别。 在 不违反法律法规、基金合同的约定以及 不对份额持有人权益产生实质性不 利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人经与 基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、调整现有基金份额类 别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份 额持有人大会，但须报中国证监会备案并提前公告。 第四部分 基金的历史沿革 招商 安裕 灵活配置混合型证券投资基金由招商 安裕 保本混合型证券投资基 金变更而来。 招商 安裕 保本混合型证券投资基金 经 中国 证监会 2016年 4月 5日《关于准 予招商 安裕 保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【 2016】 666号文） 注册公开募集。 基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国 工商 银 行股份有限公司。 招商 安裕 保本混合型证券投资基金于 2016年 5月 30日至 2016年 6月 16日 公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面确认，《招商 安裕 保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016年 6月 20日生 效。 招商 安裕 保本混合型证券投资基金 最长 每 2年为一个保本周期，第一个保本 周期自 2016年 6月 20日起至 2018年 6月 20日止。依据《招商 安裕 保本混合型 证券投资基金基金合同》的约定，招商 安裕 保本混合型证券投资基金第 一 个保本 周期到期后，未能符合保本基金存续条件，招商 安裕 保本混合型证券投资基金变 更为“招商 安裕 灵活配置混合型证券投资基金”。 根据《招商 安裕 保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合 同、托管协议和招募说明书分别修改为《招商 安裕 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》、《招商 安裕 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和《招商 安裕 灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括但不限于保留并适用 《招商 安裕 保本混合型证券投资基金基金合同》关于变更后的招商 安裕 灵活配置 混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、 业绩比较基准以及基金费率等条款的约定，并根据现行有效的法律法规规定，在 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对《招商 安裕 保本混合型证券 投资基金基金合同》的其他条款进行了修订。自招商 安裕 保本混合型证券投资基 金第 一 个保本周期到期日的下一日起，《招商 安裕 保本混合型证券投资基金基金 合同》失效，《招商 安 裕 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，招商 安 裕 保本混合型证券投资基金变更为招商 安裕 灵活配置混合型证券投资基金。前述 修改变更事项已报中国证监会备案。 第五部分 基金的存续 一、基金 份额的 变更登记 基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息 的变更。 二 、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理 人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规 或监管部门 另有规定时，从其规定。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构 ，并在管理人网站公示 。基金投资者应当 在 销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起 不超过 3个月 开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月 开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回 或转换 价格为下一开放日基 金份额申购、赎回 或转换 的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的 各类 基金份 额净值为基准进行计算； 2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者 持有基金份额登记日期 的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、 办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管 理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 四、申购与赎回的程序 1、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资者在申购基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请 无效而不予成交。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 2、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付 申购 款项，申 购 成立 ； 登记机构确认基金份额时，申购生效 。 基金份额持有人递交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。 投资人赎回申请 生效 后，基金管理人将 通过基金登记机构及其相关基金销售 机构 在 T＋ 7日 (包括该日 )内 将 赎回款项 划往基金份额持有人账户 。在发生巨额 赎回或本 《 基金合同 》 载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障 或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 顺延至下一个工作日划往基金份额持有人的银行账户。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整， 并提前公告。 3、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理 有效 申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 (T日 )，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内 (包括该日 )对 该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人 可 在 T+2日后 (包括该 日 )到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购 不成功 或无效 ，则申购款项 本金 退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申购 、 赎回 申请及申购份额 、 赎回金额 的确认情况，投资人应及时查询并妥 善行使合法权利 ，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担 。 基金管理人可在法律法规允许的范围 内、在 不对基金份额持有人利益 造成损 害 的前提下，对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理 人应在新 规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、 基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 2、 基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书 或相关公告 。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定 媒介 上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、 本基金 A 类 、 C 类 和 D类 基金份额单独设置基金代码，分别计算和公 告基金份额净值。 本基金 各 类 份额净值的计算， 均 保留到小数点后 4位，小数点 后 第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净 值在当天收市后计算，并 按照基金合同的约定进行 公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、 申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金 A类基金份额 和 D类基金份额 的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示 ； C类 基金份额 不收取 申购费 用 。申购的有效份额为净申 购金额除以当日 该类 基金份额 的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结 果均保留到小数点后 2位， 小数点后第 3 位开始舍去， 由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 3、 赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 本基金 A类 、 C类 和 D类 基金份额 的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 该类 基金份额的 基 金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均保留到小数 点后 2位， 小数点后第 3 位开始舍去， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、 本基金 A类基金份额 和 D类 基金份额 的 申购费用由 申购该类基金份额的 投资人承担，不列入基金财产。 5、 本基金 A类 、 C类 和 D类 基金份额 赎回费用由赎回 该类 基金份额的基金 份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 该类 基金份额时收取。 赎回 费用 应 根据 相关规定按照比例归入 基金财产， 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和其他 必要的手续费。 其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 6、 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒 介 上公告。 7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，对基金定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调 低基金申购费率和基金赎 回费率。 8、在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适 用的费率的前提下，如增加新的收费方式，可由基金管理人和基金托管人协商， 修改《基金合同》，及时公告并报中国证监会备案，但不需召开基金份额持有人 大会。 七 、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、 因不可抗力导致基金无法正常运作 或者无法接受申购申请 。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、 证券 、期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、 基金管理人 认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 5、 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时 。 7、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 8、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、 2、 3、 5、 7、 8项暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停 接受投资者的申购申请 时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项 本金 将退还给投资 人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八 、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回 款项： 1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 或者无法接受赎回申请 。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、 证券 、期货 交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、 接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形 之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项 时 ，基金管理人应 按规定 报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基 金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先 选择将当日可 能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九 、 巨额赎回的情形及处理方式 1、 巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 )超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、 巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投 资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。 若进行上述延期办理，对于单个基金份 额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分，将自动进行 延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延 期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额。 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办 理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。 依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全 部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （ 3）暂停赎回：连续 2个开放 日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经 接受 的赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定 媒介 上进行公告。 3、 巨额赎回的公告 当发生上述 巨额 赎回并延期办理时，基金管理人应当在 3个交易日内通知基 金份额持有人，说明有关处理方法， 并在 2日内 在指定 媒介 上刊登公告。 十 、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应 在规定期限内 在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露 管理办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告 ；也可 以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发 布重新开放的公告 。 十一 、 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 十 二 、 基金的非交易过户 基金的非 交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于 符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十 三 、 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十 四 、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十 五 、 基金的冻结 、 解冻 和质押 等其他基金业务 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法 律法规另有规定的按其规定执行。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 十六 、基金份额的转让 根据届时有效的有关法律法规和政策的规定，本基金可以以除申购、赎回以 外的其他交易方式进行转让。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金 管理人 （一） 基金管理人简况 名称： 招商基金管理有限公司 住所： 深圳市 福田区 深南大道 7088号 法定代表人： 王小青 设立日期： 2002年 12月 27日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字 [2002]100号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 13.1亿元人民币 存续期限： 持续经营 联系电话： （ 0755） 83199596 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1）依法募集 资 金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4）销售基金份额； （ 5） 按照规定 召集基金份额持有人大会； （ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和 处 理； （ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 、 赎回 或转换 申 请； （ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （ 15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换和非交易过户的业务规则； （ 16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜； （ 2）办理基金备案手续； （ 3）自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则 管理和运 用基金财产； （ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7）依法接受基金托管人的监督； （ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方 法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ，确定 基金份额申购、赎回的价格； （ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10）编制季度 报告 、 中期 报告 和年度报告； （ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收 益； （ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18）组织并参加基金财产清算小组 ,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 25）建立并保存基金份额持有人名册； （ 26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 陈四清 成立时间： 1984年 1月 1日 批准设立机关和批准设立文号： 国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发 [1983]146 号） 组织形式：股份有限公司 注册资本： 人民币 35,640,625.71万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【 1998】 3 号 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户及投资所需的其他账户， 为 基金办理证券交易资金清算 ； （ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立 核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6）按规定开设基金财产的资金账户 、 证券账户 及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事 宜； （ 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披 露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值 、 基金份 额申购、赎回价格； （ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10）对基金财务会计报告、 季度报告、中期报告和年度报告 出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以 上； （ 12）建立并保存基金份额持有人名册； （ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人 和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 本基金同一类别的 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （ 1）分享基金财产收益； （ 2）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3）依法 转让或 申请赎回其持有的基金份额； （ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； （ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7）监督基金管理人的投资运作； （ 8）对基金管理人、基金托管人、 基金服务机构 损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （ 1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； （ 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险； （ 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的 本基金同一 类别的 每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人 大会未设立 日常机构。 一、召开事由 1、 除 法律法规 、 中国证监会 或《基金合同》另有规定 外 ， 当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （ 1）终止《基金合同》； （ 2）更换基金管理人； （ 3）更换基金托管人； （ 4）转换基金运作方式； （ 5） 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 及 调高 销售服务费 ； （ 6）变更基金类别； （ 7）本基金与其他基金的合并； （ 8）变更基金投资目标、范围或策略 ； （ 9）变更基金份额持有人大会程序； （ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （ 12） 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （ 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、 在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下， 以下情况可由基金管理 人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （ 1） 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 调低 除 基金管理 费、基金托管费 之外 其他应由基金或基金份额持有人承担的费用； （ 2） 法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 3） 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 在法律法规和《基 金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 、 调 低 销售服务 费 率 、 变更收费方式或调整基金份额类别设置 ； （ 4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （ 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化； （ 6） 基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会 许可的范围内 、在 对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的条件下， 调整有关 申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （ 7） 在符合法律法规规定、基金合同约定，且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下， 经中国证监会允许，基金推出新业务或服务 ； （ 8） 按照法律法规和《基金合同》规定 应当 召开基金份额持有人大会的以 外的其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集 。 2、基金管理人未按规定召集或不能 召集 时，由基金托管人召集 。 3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集 或在规定时间内未能作出书面答复 ，基金托管 人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人 自行召集 ， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额持有人仍认为有必要召 开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60日内召开。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的 或在规定时间内未 能作出书面答复 ，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人 大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、 干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开 前 30日，在指定 媒介 公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （ 1）会议召开的时间、地点和会议形式； （ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点 ； （ 5）会务常设联系人姓名及联系电话； （ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （ 7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式 或法律法规及监管 机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定 。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （ 2）经核对，汇总到会者出示的在权益 登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式 或会议通知规定的其他方式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式 或会议通知规定的其他方式 进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （ 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （ 2） 会议 召集人按基金合同 约 定通知基金托管人（如果基金托管人为召集 人，则为基金管理 人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理 人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （ 3）本人直接出具 表决 意见或授权他人代表出具 表决 意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （ 4）上述第（ 3）项中直接出具 表决 意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具 表决 意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具 表决 意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 ，并 且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定 ； （ 5）会议通知公布前报中国证监会备案。 3、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1条第（ 2）款、第 2条第（ 3）款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 新召集的基金份额持有人大会，当参加大会的 基金 份额持有人所持有的基金份额 应 不小于在权益登记日基金总份额的 三分之一时，方可召开。 4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、 决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （ 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （ 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 5个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议 通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的 三分之二 以上（含 三分之二 ）通过方可做出。 除基金合同另有约定外， 转 换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他 基金合并 以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票 表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表 决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具 表决 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基 金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （ 4）计票过程应由公证 机关予以公证 ,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进（未完）  |