新疆前海联合泓鑫混合A : 新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:新疆前海联合泓鑫混合A : 新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （ 202 2 年 第 1 号） 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人： 南京 银行股份有限公司 二〇 二 二 年 二 月 【重要提示】 新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 由 新疆前海联合全民健康 产业灵活配置混合型证券投资基金转型而来。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关 于准予新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【2016】113号文）注册募集。基金管理人为新疆前海联合基金管理 有限公司，基金托管人为南京银行股份有限公司。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金于2016年11月 21日至2016年11月28日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理 备案手续。经中国证监会书面确认，《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》于2016年11月30日生效。 自 201 8 年 2 月 5 日至 201 8 年 2 月 25 日 新疆前海联合全民健康产业灵活配 置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了 《关于新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金降低基金费率 有关事项的议案》、《关于新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资 基金修改投资范围及投资组合限制有关事项的议案》及《关于新疆前海联合全民 健康产业灵活配置混合型证券投资基金新增自动清盘条款有关事项的议案》，内 容包括新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金调整基金投资 目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等，并更名为“新疆前海联合泓鑫 灵活配置混合型证券投资基金”。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过 之日起生效。 自 201 8 年 2 月 26 日起，由《新疆前海联合全民健康产业灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》生效，原《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一 定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可能投资于中小企业私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之 债务人如出现 违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信 用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活 跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买 入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风 险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将 部分基金资产投资于科创 板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创 板股票。 本基金可投资存托凭证，如果投资，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程 序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的 风险。 本基金为混合型证券投资基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基 金、债券型基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期 风险水平的投资品种。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基 金的招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本基金本次招募说明书（更新） 主要是对基金经理、基金管理人的董事相关 信息进行更新，相关信息的更新截止日为 2022 年 2 月 22 日 。除非另有说明 ，本 招募说明书（更新） 其余 所载内容截止日为 2021 年 8 月 23 日 ，有关财务数据 和净值表现截止日为 2021 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ .............................. 5 第二部分 释义 ................................ .............................. 6 第三部分 基金管理人 ................................ ....................... 11 第四部分 基金托管人 ................................ ....................... 21 第五部分 相关服务机构 ................................ ..................... 24 第六部分 基金的历史沿革 ................................ ................... 46 第七部分 基金的存续 ................................ ....................... 47 第八部分 基金份额的申购和赎回 ................................ .............. 48 第九部分 基金的投资 ................................ ....................... 60 第十部分 基金的业绩 ................................ ....................... 74 第十一部分 基金的财产 ................................ ..................... 76 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................... 77 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ............... 83 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ............... 85 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ............... 88 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................. 89 第十七部分 侧袋机制 ................................ ....................... 97 第十八部分 风险揭示 ................................ ...................... 101 第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ........................... 1 08 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ............. 110 第二十一部分 基金托管协议的内容 摘要 ................................ ....... 128 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ....... 144 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ .............. 146 第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ... 150 第二十五部分 备查文件 ................................ .................... 151 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《 公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投 资基金管理公司治理准则（试行）》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 和其他有关法律法规的规定以及《新疆 前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语 或简称 具有如下含义： 1 、基金或本基金：指新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金，本 基金 由 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金转型而来 2 、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司 3 、基金托管人：指南京银行股份有限公司 4 、基金合同 或《基金合同》 ：指《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合 泓鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 及颁布机关对其不时做出 的修订 1 2 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做 出的修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基 金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，代为办理基金销售业务的机构 2 4 、登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 5 、登记机构：指办理登记业务的机构， 本基金的登记机构为新疆前海联合 基金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构 2 6 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结 余情况的账户 2 8 、基金合同生效日：指《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》生效日，原《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》自同一日终止 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国 证监会备案并予以公告的日期 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 4 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 5 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》 及其修订，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 37 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 39 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 40 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 41 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 42 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 43 、元：指人民币元 44 、基金收益：指基金投资所得 红利、股息、 债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息 、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 46 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47 、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日 各自类别的基金份额总数 48 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 49 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 50 、基金份额类别：指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费，但不从本类别资产中计 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费， 但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 51 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 52 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 53 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 54 、 规定媒介 ：指中国证监会 规定 的用以进行信息披露的全国性报刊及 规定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 55 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 56 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 57 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址 ： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 设立日期： 20 15 年 8 月 7 日 法定代表人： 吴昱村 办公地址： 深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和 29 层 联系人：张绍东 联系电话： 0755 － 23695990 传真： 0755 － 82788000 基金管理人 新疆 前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监 许可 【 20 15 】 1 8 42 号文核准设立，注册资本为 贰亿元人民币 。目前的股权结构为： 序号 股东名称 持股比例 1 深圳市钜盛华股份有限公司 30 % 2 深圳粤商物流有限公司 25 % 3 深圳市深粤控股股份有限公司 25% 4 凯信恒有限公司 20% 二、主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 公司董事会共有 7 名成员，其中 3 名独立董事。 黄炜先生，董事长，硕士研究生。 1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理； 2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司 董事长、深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁。 孙莉女士，副董事长，本科。曾先后任职于 TCL( 深圳 ) 通讯设备有限公司、 深圳市长方网络技术有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司，现任深圳市宝能投 资集团有限公司执行副总裁。 孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行 深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州 新天地集团有限公司董事、前海人寿保险股份有限公司资产管理中心副总监。 吴昱村先生，董事，硕士研究生。历任联合证券股份有限公司研究员，鹏华 基金管理有限公司基金管理部基金经理、研究部总经理助理，前海人寿保险股份 有限公司资产管理中心研究部总经理助理、资产管理中心权益投资部总经理，现 任新疆前海联合基金管理有限公司总经理。 夏正林先生，独立董事，博士。曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏 省连云港职业技术学院； 2006 年 7 月至今任职于华南理工大学，历任华南理工 大学法学院讲师、副教授等职务，现任华南理工大学法学院教授、副院长；兼任 中国法学会宪法学研究会常务理事、中国法学会董必武法学思想研究会常务理 事、中国法学会香港基本法、澳门基本法常务理事；广东省法学会港澳基本法研 究会副会长、广东省法学会党内法规研究会副会长、广东省法学会宪法学研究会 副会长兼秘书长。 张卫国先生，独立董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学； 2004 年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、 教 授、博士生导师。 段军山先生，独立董事，博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车 间和产品开发研究所车工、检验员、技术员、助理工程师，广东商学院助教、教 研室主任、副教授、教授，广东财经大学金融学院副院长、主持全面工作副院长， 金融学院院长。现任广东财经大学佛山现代服务业研究院院长，以及民革广东省 委会高层协商专家委员会副主任，民革广东省委会经济专委会委员，民革广东省 委会广东财经大学支部主委、广东省技术经济和管理现代化研究会第九届副理事 长等社会职务。 2 、监事基本情况 公司不设监事会，设监事 2 名。 宋粤霞女士，监事，大 学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总 经理、执行董事。 杨丝喃女士，监事，大学本科。曾任前海人寿保险股份有限公司计划财务中 心投资核算会计， 2017 年 12 月加入新疆前海联合基金管理有限公司基金运营部 任高级基金会计，现任新疆前海联合基金管理有限公司董事会办公室负责人。 3 、公司高级管理人员 吴昱村先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理，银华基金管理 有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成 创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，现任新疆前海联 合基金管理有限公司督察长。 张永任先生，博士研究生， 2015 年 6 月至 2019 年 4 月和 2012 年 7 月至 2014 年 7 月就职于前海人寿资产管理中心，历任投资经理助理、投资经理； 2014 年 7 月至 2015 年 6 月就职于四川金融资产交易所，任互联网金融部总经理； 2010 年 3 月至 2012 年 6 月任华西证券研究所行业研究员， 现任新疆前海联合基金管理 有限公司总经理助理。 邹文庆先生，硕士研究生。历任招商基金管理有限公司渠道管理部销售经理， 东方基金管理股份有限公司渠道销售部销售经理，华商基金管理有限公司渠道业 务部销售经理、渠道业务部副总经理，现任新疆前海联合基金管理有限公司总经 理助理。 4 、本基金基金经理 张永任先生，博士， 10 年证券基金投资研究经验。曾任华西证券研究所行 业研究员、四川金融资产交易所互联网金融部总经理、前海人寿资产管理中心投 资经理助理、投资经理、新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金基 金经理（自 2020 年 5 月 25 日至 2021 年 6 月 18 日）。现任新疆前海联合基金管 理有限公司总经理助理、新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2020 年 5 月 12 日起任职）、新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理（自 2021 年 7 月 27 日起任职）和新疆前海联合价值优选混合型证 券投资基金的基金经理（自 2021 年 7 月 27 日起任职）。 张勇先生，硕士， 13 年证券基金投资研究经验。曾任华泰联合证券有限责 任公司销售经理、研究员、景顺长城基金管理有限公司研究员、基金经理助理、 恒生前海基金管理有限公司股票投资部基金经理。现任新疆前海联合先进制造灵 活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2021 年 6 月 3 日起任职）、新疆前海联 合研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2021 年 7 月 27 日起任职） 和新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2022 年 2 月 22 日起任职）。 本基金历任基金经理情况：林材先生， 管理时间为 2016 年 11 月 30 日至 2019 年 9 月 17 日 ; 何杰先生，管理时间为 2018 年 4 月 12 日至 2021 年 7 月 26 日 。 5 、 投资决策委员会成员 公司投资决策委员会 成员 包括： 总经理吴昱村先生，总经理助理、基金经理 张永任先生，研究发展部总经理助理、基金经理王静女士，固定收益部总经理、 基金经理黄浩东先生，基金经理林材先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、 依法募集 资 金 、 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6 、 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ，确定基 金份额申购、赎回价格； 9 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、 编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 11 、 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12 、 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13 、 按《基金合同》的约定确定基金 收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14 、 按规定受理 认购 、申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； 17 、 确保需要向基金投资 者 提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资 者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资 料的复印件； 18 、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20 、 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24 、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 25 、 建立并保存基金份额持有人名册； 26 、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性规定》等法律法规的活动，并 承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生； 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 10 ）贬损同行，以提高自己； （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展 ； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规和监管部门 取消上述禁止性规定的，在适用于本基金的情况 下，则本基金投资不再受相关限制。 六、基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动 ； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进 行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是 对各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露 制度、信息技术管理制度和 紧急情况处理 制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2 、内部控制原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节； （ 2 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离； （ 3 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （ 4 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相 互制衡； （ 5 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。 3 、主要内部控制制度 （ 1 ）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《企业会计准则》 等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统 控制。 内部会计控制制度包括 公司财务管理制度、基金会计制度、 固有资金投资制 度、货币资金管理制度、风险准备金管理制度、 估值 业务管理 制度、 资金 清算 业 务管理 制度、 财务开支管理制度、会计档案管理制度、会计人员工作交接制度 等。 （ 2 ）风险管理控制制度 风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制 的目标 、 原则 和主要内容 、风险 识别 、风险控制的 基本要求 等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括 风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标 管理、受托资产流动性风险管理办法 以及保密、员工行为准则等程序性风险管理 制度。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由 总经理提名，经董事会 聘任， 报中国证监会 相关派出机构 核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应 当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体 执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和程序、监察稽核的奖惩等内容。其他监察稽核 有关制度还包括合规管理制度、监察稽核部部门管理制度等。通过制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各 业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 成立时间： 1996 年 2 月 6 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔 2014 〕 405 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 1000701.6973 万元人民币 存续期间：持续经营 二、基金托管业务经营情况 （一）托管业务概况 南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一家具有由国有股份、中资法人股份、 外资股份及众多个人股份共同组成独立法人资格的股份制商业银行，实行一级法 人体制。南京银行历经两次更名，在全国城商行中率先启动上市辅导程序并于 2007 年成功上市。目前注册资本为 100.07 亿元，下辖 17 家分行， 203 家分支机 构，员工总数 11000 余人。 2014 年 4 月 9 日，南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金 托管业务资格。取得资格后，南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐全 的优势，持续加强与金融市场、投资银行等业务的条线联动优势，托管产品种类 不断丰富，目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司单一 / 集合资 产管理计划产品托管、基金子公司单一 / 集合资产管理计划产品托管、证券公司 单一 / 集合资产管理计划托管、信托计划保管、私募基金托管、保险资金托管、 QDII 资金托管等业务。 南京银行资产托管规模保持稳定增长，截至 2021 年 6 月 30 日， 托管规模达 1.98 万亿。 （二） 托管部门及主要人员情况 南京银行资产托管部设立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等六个 内设部门，现有员工 50 余人，其中从事会计核算、资金清算、投资监督、信息 披露、内控稽核的人员 30 余人。 （三）托管系统情况 南京银行资产托管业务系统建设由深圳市赢时胜信息技术股份有限公司承 建，使用的是市场上主流的资产托管业务系统，能支持目前市场上大多数基金托 管业务，且与本行的其他业务系统严格分离。 三、基金托管人的内部控制制度 1 ．内部控制目标 作为基金托管人，南京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监 管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健 运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 ．内部控制组织结构 南京银行建立了涵盖范围齐全、职责边界较为清晰的全面风险管理治理架 构。南京银行资产托管部内设独立、专职的内控稽核部，配备内控稽核人员负责 托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3 ．内部控制制度及措施 南京银行资产托管部具 备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控 制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 南京银行资产托管部工作人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检 查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 四、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 第五部分 相关服务机构 一、基金销售机构 1 、直销机构 （ 1 ）前海联合基金网上交易平台 交易网站： www.qhlhfund.com 客服电话： 400 - 640 - 0099 （ 2 ）前海联合基金直销交易平台 名称：新疆前海联合 基金管理有限公司 注册地址 ： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人： 吴昱村 办公地址： 深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和 29 层 电话： 0 755 - 8 2785257 传真： 0 755 - 8 2788000 客服电话： 400 - 640 - 0099 联系人： 陈海霞 2 、其他基金销售机构 （ 1 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219000 联系人：李笑鸣 网址： http://www.htsec.com （ 2 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33388229 传真： 021 - 33388224 联系人：陈宇 网址： www.swhysc.com （ 3 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 韩志谦 电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 联系人：陈宇 网址： www.hysec.com （ 4 ）东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市自由大路 1138 号 办公地址： 长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人：安岩岩 客户 服务电话 :4006 - 000 - 686 网址 : www.nesc.cn （ 5 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 联系人： 廖昀 网址 : fund.eastmoney.com （ 6 ）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人： 胡学勤 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 400 - 866 - 6618 联系人：程晨 网址： www.lu.com （ 7 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12 - 13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12 - 13 室 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006 - 788 - 887 联系人： 龚江江 网址： www.jjmmw.com （ 8 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人： 鲁志勇 电话： 010 - 85870662 传真： 010 - 59200800 客服电话： 400 - 819 - 9858 联系人： 王国壮 网址： www.datangwealth.com （ 9 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 80359115 传真： 021 - 80359611 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人：李娟 网址： www.noah - fund.com （ 10 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 3491 办公地址： 广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：肖雯 传真： 020 - 89629011 电话： 020 - 89629066 联系人： 王宇昕 网址： www.yingmi.cn （ 11 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上 海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 传真： 021 - 68596919 电话： 4007 - 006 - 665 联系人： 黄以宁 网址： www.ehowbuy.com （ 12 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话： 021 - 80365020 传真： 021 - 63332523 客服电话： 4006 - 433 - 389 联系人： 方凯 网址： www.lingxianfund.com （ 13 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表人：何静 电话： 010 - 56580660 传真： 010 - 56580666 客服电话： 400 - 618 - 0707 联系人： 王重阳 网址： www.hongdianfund.com （ 14 ） 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101 - 14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101 - 14 法定代表人：吴雪秀 电话： 88312877 传真： 88312877 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 联系人： 董宣 网址： www.yilucaifu.com （ 15 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人： 刘鹏宇 电话： 0755 - 83999913 传真： 0755 - 83999926 联系人： 曾瑶敏 网址： www.jinqianwo.cn （ 16 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：周斌 电话： 010 - 58845312 传真： 010 - 58845306 联系人： 孙德馨 客户服务电话： 400 - 898 - 0618 网址： www.chtfund.com （ 17 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区 福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 联系人：徐亚丹 （ 18 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：洪弘 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 83363072 联系人： 孙博文 公司网站 :www.new - rand.cn 或 www.jrj.com.cn （ 19 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401 - 2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401 - 2 法定代表人：王伟刚 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 联系人： 王骁骁 网址： www.fundzone.cn （ 20 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 法定代表人：庞介民 电话： 0471 - 4972675 联系人：熊丽 网址： http:// www.cnht.com.cn/ （ 21 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 85156310 传真： 010 - 65182261 联系人：刘芸 网址： http://www.csc108.com （ 22 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前 海商务秘书有限公司 ) 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE （凯恩斯） 法定代表人：高锋 联系人： 柯翠云 电话： 0755 - 82880158 （ 23 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 电话： 021 - 61101685 传真： 021 - 50583633 联系人：张佳慧 网址： www.leadfound.com.cn （ 24 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 84034477 联系人： 刘昕霞 网站： www.jfzinv.com （ 25 ）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 法定代表人：宋时琳 电话： 025 - 86853969 传真： - 025 - 86853969 联系人： 张世帅 网址： http://jr.tuniu.com （ 26 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 章知方 电话： 010 - 85650628 传真： 010 - 65884788 联系人： 陈慧慧 网址： www.hexun.com （ 27 ） 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号 A 座 17 层 法定代表人： 王苏宁 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 联系人： 薛晓奥 网址： http://kenterui.jd.com （ 28 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市东方路 1267 号金融服务广场 2 期 法定代表人：张跃伟 （未完）  |