大族数控:深圳市大族数控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
原标题:大族数控:深圳市大族数控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 股票简称：大族数控 股票代码：301200 C:\Users\034421\AppData\Local\Temp\WeChat Files\d29e22cee76ad624106171e3f3738e6.png 深圳市大族数控科技股份有限公司 Shenzhen Han’s CNC Technology Co., Ltd. （ 深圳市宝安区沙井街道沙二社区安托山高科技工业园 17 号厂房一层、二层、三层、四层， 2 号厂房一层、二层， 14 号厂房一层、二层 ） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二 二 年 二 月 特别提示 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“大族数控”、“本公司”、 “公司”或“发行人”）股票将于2022年2月28日在深圳证券交易所创业板上 市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新 股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公 告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并 依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、 中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网 （www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）的本公司招股说明书“风险因 素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。” 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书中 相同。 二、投资风险提示 本次发行价格为 76.56 元/股，不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中 位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金 （以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本 养老保险基金（以下简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的 企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）和符合《保险资金运用管理办法》 等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）报价中位数、加权平均数孰低值。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行 业为“C35专用设备制造业”，截至2022年2月10日（T-4日），中证指数发布 的“C35专用设备制造业”最近一个月平均静态市盈率为38.88倍。 截至2022年2月10日（T-4日），主营业务与发行人相近的上市公司的 市盈率水平情况如下： 证券代码 证券简称 2020年扣 非前EPS（元/股） 2020年扣 非后EPS（元/股） T-4日股票 收盘价 （元/股） 对应的静态市 盈率-扣非前 （2020年） 对应的静态市 盈率-扣非后 （2020年） 300410 正业科技 -0.8481 -0.8576 10.53 - - 688312 燕麦科技 0.7098 0.6093 26.38 37.16 43.30 688630 芯碁微装 0.5881 0.4547 56.36 95.84 123.95 688700 东威科技 0.5965 0.5363 54.84 91.93 102.26 算术平均值 74.98 89.84 数据来源：Wind资讯，数据截止2022年2月10日 注1：市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成。 注2：2020年扣非前/后EPS=2020年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4日总股 本。 本次发行价格76.56元/股对应的2020年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后 市盈率为108.40倍，高于可比公司2020年平均静态市盈率，高于中证指数有限 公司2022年2月10日（T-4日）发布的“C35专用设备制造业”最近一个月平 均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。 本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经 营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要 影响的风险。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上 市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市 的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。深圳 证券交易所主板上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌 幅限制比例为10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了 交易风险。 （二）流通股数较少的风险 本次发行后，公司总股本为42,000.00万股，其中无限售条件的流通股票数 量为39,435,351股，占本次发行后总股本的比例为9.39%。公司上市初期流通 股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）股票上市首日即可作为融资融券标的 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动 风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券 会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融 资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格 变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程 中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例； 流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖 出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“第四节 风险因素”部分，并特 别注意下列事项： （一）技术被赶超或替代的风险 公司已布局多个PCB关键工序，但各类型产品均面临着多个国际龙头的激烈 竞争。例如钻孔工序产品面临德国Schmoll和日本Mitsubishi Electric的竞 争；检测工序产品面临德国Atg L&M和日本Nidec-Read的竞争。与此同时，国 内厂商也在加大研发投入，公司面临着核心技术被国内其他竞争对手赶超的风险。 （二）部分原材料境外依赖及单一供应商采购风险 报告期内，公司境外采购金额分别为24,396.18万元、15,449.39万元、 28,574.29万元和25,421.84万元，占各期采购总额的比例分别为21.42%、18.54%、 14.98%和15.17%。公司注重设备原材料来源的多元化，但激光器、主轴、控制系 统等关键器件仍依赖Coherent、Novanta、Sieb & Meyer AG等境外品牌。公司 机械钻孔机的控制系统向单一供应商Sieb & Meyer AG采购，报告期内公司向 Sieb & Meyer AG采购金额分别为9,868.56万元、8,529.69万元、23,108.04 万元和19,652.78万元，占各期采购总额的比例分别为8.67%、10.23%、12.12% 和11.73%，（其中控制系统采购金额分别为9,868.46万元、8,509.10万元、 23,005.81万元和19,627.18万元，占各期采购总额的比例分别为8.67%、10.21%、 12.06%和11.71%）。公司与Coherent、Novanta、Sieb & Meyer AG签订了年度 采购框架协议，并与Sieb & Meyer AG签订了长期战略合作协议。截至本上市公 告书签署日，上述协议均在有效期内。虽然公司与前述供应商建立了长期稳定的 合作关系，但若因国际局势恶化、全球贸易摩擦加剧等因素，境外相关国家对器 件出口进行限制，则会对公司生产经营产生不利影响。 （三）存货余额较大的风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为24,582.97万元、26,054.79万元、 79,909.34万元和123,966.29万元，占流动资产的比例分别为14.32%、15.19%、 28.69%和37.01%。由于2020年度和2021年1-6月公司PCB专用设备订单的增 加，公司加大备货，导致存货余额处在较高水平，一方面占用公司大量营运资金， 使公司面临一定的运营资金压力；另一方面，若因客户需求变化或经营情况发生 重大不利变化，发生订单取消、客户退货的情形，可能导致存货发生滞压、减值 的风险，发行人的经营业绩将受到不利影响。 （四）应收票据及应收账款余额较大及坏账风险 报告期各期末，公司应收票据及应收账款账面价值合计分别为112,437.11 万元、97,190.32万元、126,886.21万元和175,812.02万元，占流动资产的比 例分别为65.51%、56.66%、45.56%和52.49%。报告期内，受行业特点、销售模 式、客户信用政策等因素影响，公司期末应收票据及应收账款余额较大。若客户 自身发生重大经营困难，公司将面临一定的坏账损失风险。 （五）经营房产租赁风险 截至本上市公告书签署日，发行人向深圳市安托山混凝土管桩有限公司承租 安托山高科技工业园的部分房屋因存在历史遗留问题，未取得建设工程规划许可 证和房屋权属证书，与生产经营有关的该等租赁房产合计面积38,972.60平方 米。报告期内，发行人主要生产活动于前述瑕疵房产开展，瑕疵房产涉及发行人 产生主营业务收入金额及占比情况如下： 单位：万元 项 目 2021年1-6月 2020年度 2019年度 2018年度 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 瑕 疵 房 产 收 入 177,746.65 97.49% 208,614.31 99.86% 119,231.41 98.05% 154,706.48 94.40% 其 他 4,568.72 2.51% 286.20 0.14% 2,376.67 1.95% 9,171.37 5.60% 合 计 182,315.37 100.00% 208,900.51 100.00% 121,608.08 100.00% 163,877.85 100.00% 虽然发行人报告期内瑕疵房产主营业务收入占比较高，但随着发行人部分生 产经营活动搬迁至大族激光智造中心，发行人瑕疵房产主营业务收入占比将逐步 降低。如果该等物业因未取得建设工程规划许可证和房屋权属证书被政府部门依 法责令拆除，导致发行人无法租赁该等物业，发行人寻找面积、价格、区位等均 合适的替代物业及搬迁需要一定的时间及费用，将对公司经营业绩造成短期不利 影响。此外，发行人承租的部分租赁物业未办理租赁登记备案手续，根据中国相 关法律法规，租赁协议未办理租赁备案不会影响租赁协议的有效性，但可能面临 因租赁物业未予办理租赁备案而被处以罚款的法律风险。 （六）商标风险 发行人在经营发展过程中主要使用大族激光的商标。目前发行人已与大族激 光签订《商标许可使用协议》和《商标许可使用协议之补充协议》，大族激光将 其持有的部分境内外注册商标无偿许可发行人非独占性使用，并同意将其正在申 请中的“大族数控”中文简体、繁体版以及“HAN☆S CNC”英文+星图形的组合 商标核准注册后许可发行人独占性使用，允许发行人在其产品及服务、宣传材料 及其他任何与发行人主营业务相关的活动范围内使用许可商标，许可使用期限为 该等注册商标有效期满前且发行人为大族激光合并报表范围内的公司期间。若未 来出现公司无法获得该等商标授权或公司新商标推广受阻的情况，将可能对公司 的业务开展造成不利影响。 此外，大族激光拥有“大族”等注册商标，在专用设备领域已经形成了较高 的品牌知名度和认知度。该等商标存在被他人以仿制、仿冒等方式侵犯、侵害的 风险，从而可能对公司及大族激光品牌形象造成不利影响，损害公司的商业利益。 （七）大族激光控股股东及发行人实际控制人持有大族激光股份质押 的风险 截至2021年12月16日，大族控股所持大族激光股份累计质押股数为 8,347.87万股，占其持有的股份的51.60%，占大族激光总股本的7.82%。高云 峰先生所持大族激光股份累计质押股数为8,970.00万股，占其持有的股份的 93.13%，占大族激光总股本的8.41%。大族控股、高云峰先生合计所持大族激光 股份累计质押股数为17,317.87万股，占两者持有的股票的67.10%，占大族激 光总股本16.23%。大族控股及高云峰先生如果不能在所担保借款的到期日或之 前偿还借款，则其已质押大族激光股份存在被强制处置的风险，从而可能导致公 司控股股东大族激光的股权结构发生变化，可能间接影响公司决策层以及管理层 的稳定及公司的生产经营。 （八）关联交易风险 报告期内，公司与关联方存在房产租赁、商品销售、共用商标、大额资金往 来和资金拆借等多类型的关联交易。其中，报告期内公司发生的关联销售交易金 额分别为1,726.76万元、4,829.28万元、2,210.70万元和2,165.29万元，关 联采购交易金额分别为12,665.74万元、6,036.38万元、11,822.68万元和 9,822.17万元，2018年和2019年，公司与大族激光及其合并范围内其他全资子 公司发生其他资金往来分别为254,534.25万元和85,170.92万元，交易金额较 大。此外，公司存在向控股股东及其控制的其他企业租赁房产情形，大族激光存 在将其持有的部分境内外注册商标无偿许可发行人非独占性使用情形。公司已按 照中国证监会及深圳证券交易所有关要求对上述关联交易进行了清理或规范，并 完善了与关联交易相关的内部控制制度。但随着公司生产经营规模逐步扩大，未 来公司可能存在关联交易金额逐步上升的风险。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等国家有关法律、法 规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与 格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板 上市的基本情况。 （ 二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委 员会“证监许可[2021]4134号”注册同意，内容如下： 1、同意大族数控首次公开发行股票的注册申请。 2、大族数控本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和 发行承销方案实施。 3、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，大族数控如发生重大事项， 应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 根据深圳证券交易所《关于深圳市大族数控科技股份有限公司人民币普通股 股票在创业板上市的通知》（深证上[2022]190号），同意公司发行的人民币普 通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称为“大族数控”，证券代码为 “301200”。 公司本次公开发行中的39,435,351股人民币普通股股票自2022年2月28 日起可在深圳证券交易所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法 规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间：2022年2月28日 （三）股票简称：大族数控 （四）股票代码：301200 （五）本次公开发行后总股本：420,000,000股 （六）本次公开发行股票数量：42,000,000股，均为新股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：39,435,351股 （八）本次上市的有流通限制及锁定安排的股票数量：380,564,649股 （九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次 发行无战略配售 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、股份流通限制、自愿锁定的承诺”。 （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八 节 重要承诺事项”之“一、股份流通限制、自愿锁定的承诺”。 （十二）本次上市股份的其他限售安排：本次发行最终采用网下向符合条件 的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A股 股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”） 相结合的方式进行。 网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。 即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所 上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票 在深交所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为2,564,649股，占网下发 行总量的10.01%，占本次公开发行股票总量的6.11%。 （十三）公司股份可上市交易日期： 类别 股东名称 本次发行后 可上市交易日期 （非交易日顺 延） 持股数量 （股） 占发行后股本 比例（%） 首次 公开 发前 已发 行股 份 大族激光科技产业集团股份有 限公司 355,868,100 84.731 2025年2月28日 深圳市族鑫聚贤投资企业（有 限合伙） 8,571,167 2.041 2023年12月7日 深圳市族芯聚贤投资企业（有 限合伙） 6,652,549 1.584 2023年12月7日 大族控股集团有限公司 3,231,900 0.770 2025年2月28日 杨朝辉 2,586,217 0.616 2023年12月7日 张建群 284,225 0.068 2023年12月7日 周辉强 284,225 0.068 2023年12月7日 胡志雄 237,538 0.057 2023年12月7日 杜永刚 174,597 0.042 2023年12月7日 何军伟 109,482 0.026 2023年12月7日 小计 378,000,000 90.00 - 首次 公开 发行 网上 网下 发行 股份 网下发行股份-限售部分 2,564,649 0.611 2022年8月28日 网下发行股份-无限售部分 23,055,351 5.489 2022年2月28日 网上发行股份 16,380,000 3.900 2022年2月28日 小计 42,000,000 10.00 - 合计 420,000,000 100.00 - 注：深圳市族鑫聚贤投资企业（有限合伙）、深圳市族芯聚贤投资企业（有限合伙）、 杨朝辉、张建群、周辉强、胡志雄、杜永刚、何军伟承诺“自完成增资扩股工商变更登记手 续之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的发行人股份，也不得 提议由发行人回购该部分股份。” （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐机构：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证 券”、“保荐机构”） 三、首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 公司选择的具体上市标准为《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 修订）》中“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5,000万元”。 公司2019年度、2020年度净利润均为正，且分别为20,607.52万元和 29,662.76万元（净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准），符合《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》中“最近两年净利润均为正， 且累计净利润不低于5,000万元”的上市标准。 第三节 本公司、股东和实际控制人情况 一、本公司基本情况 公司名称： 深圳市大族数控科技股份有限公司 英文名称： Shenzhen Han’s CNC Technology Co., Ltd. 本次发行前 注册资本： 37,800 万元 法定代表人： 杨朝辉 成立日期： 200 2 年 4 月 22 日 住所： 深圳市宝安区沙井街道沙二社区安托山高科技工业园 17 号厂房 一层、二层、三层、四层， 2 号厂房一层、二层， 14 号厂房一层、 二层 主要生产经营地 ： 深圳市宝安区沙井街道新沙路安托山高科技工业园 2 号厂房、 14 号厂房和 17 号厂房； 深圳市宝安区福海街道重庆路 16 号大族 激光智造中心三栋、四栋部分场地 邮政编码： 518057 经营范围 一般经营项目：兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资 供销业（不含专营、专控、专卖商品）；销售 PCB 设备； PCB 设备 控制软件的开发与销售； PCB 设备领域内的技术开发、技术服务、 技术咨询、技术转让及相关设备维修保养；设备零配件及耗 材销 售；经营进出口业务；物业管理；自有物业租赁；自有设备租赁。 许可经营项目：开发、生产、销售 PCB 专用数控设备及其相关产 品、光机电一体化设备及高新技术产品； PCB 数控设备产品代加 工、 PCB 激光设备产品代加工。 主营业务 PCB 专用设备的研发、生产和销售 所属行业 根据证监会《上市公司行业分类指引》（ 2012 年修订），公司隶属 于“ C35 专用设备制造业”。 联系电话： 0755 - 86018244 传真号码： 0755 - 86018244 互联网地址： http://www.hanscnc.cn/ 电子信箱： [email protected] 负责信息披露和投资者 关系的部门： 董事会秘书办公室 董事会 秘书 及联系方 式： 周小东 ， 0755 - 86018244 二、董事、监事、高级管理人员及其持有发行人股票或债券的情 况 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票及债券情 况如下： 序 号 姓名 职务 任职起止日期 直接持股 数 （万股） 间接持股 数（万 股） 合计持股 数（万 股） 占发行前 总股本持 股比例 （%） 持有 债券 情况 1 杨朝辉 董事长、 总经理 2020年11月6日至 2023年11月5日 258.62 - 258.62 0.684 - 2 张建群 董事 2020年11月6日至 2023年11月5日 28.42 - 28.42 0.075 - 3 周辉强 董事 2020年11月6日至 2023年11月5日 28.42 - 28.42 0.075 - 4 杜永刚 董事 2020年11月6日至 2023年11月5日 17.46 - 17.46 0.046 - 5 邱运良 独立董事 2020年11月6日至 2023年11月5日 - - - - - 6 吴燕妮 独立董事 2020年11月6日至 2023年11月5日 - - - - - 7 陈长生 独立董事 2020年11月6日至 2023年11月5日 - - - - - 8 胡志雄 监事会主 席 2020年11月6日至 2023年11月5日 23.75 - 23.75 0.063 - 9 胡志毅 监事 2020年11月6日至 2023年11月5日 - - - - - 10 黄麟婷 职工代表 监事 2020年11月6日至 2023年11月5日 - 4.60 4.60 0.012 - 11 周小东 董事会秘 书、副总 经理、财 务总监 2020年11月6日至 2023年11月5日 - 12.24 12.24 0.032 - 12 翟学涛 副总经理 2020年11月6日至 2023年11月5日 - 22.29 22.29 0.059 - 13 黎勇军 副总经理 2020年11月6日至 2023年11月5日 - 21.86 21.86 0.058 - 14 寇炼 副总经理 2020年11月6日至 2023年11月5日 - 20.00 20.00 0.053 - 15 佘蓉 副总经理 2020年11月6日至 2023年11月5日 - 19.92 19.92 0.053 - 注：黄麟婷、周小东、 翟学 涛 、黎勇军、寇炼、佘蓉均通过 深圳市族芯聚贤投资企业（有 限合伙）进行持股。 三、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人 1 、控股股东情况 截至本上市公告书 出具日 ， 大族激光 持有发行人 355,868,100 股股份，占发 行人股份总数的 84.731 % ，系发行人的控股股东 ，其基本情况如下： 名称 大族激光科技产业集团股份有限公司 统一社会信用代码 91440300708485648T 证券代码 002008.SZ 成立时间 1999年3月4日 上市时间 2004年6月25日 注册地 深圳市南山区深南大道9988号 主要生产经营地 深圳市宝安区福海街道重庆路22号 法定代表人 高云峰 注册资本（截至 2021年9月30日） 1,067,072,680.00元人民币 实收资本（截至 2021年9月30日） 1,067,072,680.00元人民币 股权结构（截至 2021年9月30日） 高云峰先生直接持有大族激光9.03%股份；大族控股直接持有大族激 光15.17%股份；其他股东持有75.80%股份。 主营业务 大族激光主要从事消费电子、显示面板、动力电池、机械五金、汽车 船舶、航天航空、轨道交通、厨具电气等行业的金属或非金属加工专 用设备。 简要财务数据（万 元） 项目 总资产 净资产 净利润 2021.6.30/2021年1-6月 2,509,914.39 1,101,725.91 92,232.85 注：上述财务数据已经审计，以合并口径计算 2 、实际控制人情况 本次发行后， 大族激光直接持有公司 84.73 1 % 的股份，是公司的控股股东。 截至 2021 年 9 月 30 日，高云峰先生直接持有大族激光 9.03% 股份，通过大族控 股间接控制大族激光 15.17% 股份，合计控制大族激光 24.20% 股份，为大族激光 实际控制人。高云峰先生通过大族激光间接控制大族数控，为大族数控实际控制 人。 高云峰先生， 1967 年 2 月出生，为中国香港特别行政区永久居民，香港身 份证件号码为 R6302** （ * ），毕业于北京航空航天大学飞行器设计专业，北京大 学工商管理硕士。曾任职于南京航空航天大学、香港大族实业有限公司等。 1996 年创办深圳市大族实业有限公司， 任该公司董事长。现任大族激光董事长兼总经 理，同时兼任大族控股集团有限公司董事长、深圳市工商联副主席、北京航空航 天大学客座教授、深圳大学客座教授、中山大学兼职教授、哈尔滨工业大学兼职 教授。 （二）本次发行后实际控制人的持股情况 本次发行后，控股股东大族激光持有公司355,868,100股，占公司总股本的 84.731%；大族激光控股股东大族控股持有公司3,231,900股，占公司总股本的 0.770%。本次发行后，公司实际控制人高云峰通过大族激光、大族控股间接控制 发行人股份359,100,000股，股份比例为85.501%。具体股权结构控制关系如下： 四、本次公开发行申报前已制定或实施的员工持股计划或股权激 励计划及相关安排 截至本上市公告书出具日， 除 族芯聚贤 为 发行人 员工持股平台外， 发行人 不 存在其他已制定或实施的股权激励或制度安排 。 发行人 实施股权激励的员工持股 平台的持股情况如下： 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 股份来源 入股时间 族芯聚贤 6,652,549 1.76 增资 2020年12月 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 股份来源 入股时间 杨朝辉 2,586,217 0.616 增资 2020年12月 族芯聚贤为大族数控员工持股平台 。本次发行前，族芯聚贤 持有公司 6,652,549股股份，占公司本次发行上市前总股本的1.76%，其基本情况如下： 企业名称 深圳市族芯聚贤投资企业（有限合伙） 统一社会信用代码 91440300MA5G7JYW95 成立日期 2020/6/2 类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 深圳市族芯汇富投资咨询有限公司 认缴出资额 4,607.688484万元 实缴出资额 4,607.688484万元 主要经营场所 深圳市南山区粤海街道麻岭社区深南大道9988号大族科技中心 2001 经营范围 一般经营项目是：投资兴办实业；创业投资；投资咨询；企业管 理服务。许可经营项目是：无 登记机关 深圳市市场监督管理局南山监管局 合伙人及出资情况如下： 序号 合伙人名称/姓名 出资额（万元） 出资比例 （%） 合伙人性质 1 族芯汇富 49.252438 1.068918 普通合伙人 2 族芯优才 1,601.262346 34.751966 有限合伙人 3 族芯聚慧 714.0027 15.495898 有限合伙人 4 族芯汇贤 686.5741 14.900619 有限合伙人 5 族芯聚才 596.7921 12.952093 有限合伙人 6 族芯汇才 575.3158 12.485996 有限合伙人 7 族芯聚英 384.4890 8.344509 有限合伙人 （ 1 ） 族芯优才 族芯优才的合伙人出资情况如下： 序号 合伙人名称 / 姓 名 合伙人类别 出资金额 （万元） 持股比例 1 肖河 有限合伙人 184.492300 11.54% 2 巢宏斌 有限合伙人 163.680000 10.22% 3 翟学涛 有限合伙人 154.380000 9.64% 序号 合伙人名称 / 姓 名 合伙人类别 出资金额 （万元） 持股比例 4 黎勇军 有限合伙人 151.400000 9.46% 5 真立才 有限合伙人 147.000000 9.18% 6 寇炼 有限合伙人 138.499758 8.65% 7 佘蓉 有限合伙人 137.999686 8.62% 8 宋江涛 有限合伙人 112.260000 7.01% 9 吕洪杰 有限合伙人 112.240000 7.01% 10 周小东 有限合伙人 84.749675 5.29% 11 黄麟婷 有限合伙人 31.859827 1.99% 12 陈浩 有限合伙人 11.887000 0.74% 13 王佳琪 有限合伙人 11.887000 0.74% 14 李立桥 有限合伙人 11.887000 0.74% 15 雷缘 有限合伙人 11.887000 0.74% 16 肖华 有限合伙人 11.887000 0.74% 17 黄卫新 有限合伙人 11.887000 0.74% 18 莫良雄 有限合伙人 11.887000 0.74% 19 陈涛宏 有限合伙人 11.887000 0.74% 20 邓勋强 有限合伙人 11.887000 0.74% 21 何晓慧 有限合伙人 10.188800 0.64% 22 胥丕福 有限合伙人 10.188800 0.64% 23 李莉莉 有限合伙人 10.188800 0.64% 24 熊胜富 有限合伙人 10.188800 0.64% 25 黄云峰 有限合伙人 6.792600 0.42% 26 黄朝津 有限合伙人 6.792600 0.42% 27 曾庆权 有限合伙人 6.792600 0.42% 28 范锦荣 有限合伙人 5.094400 0.32% 29 吴进夫 有限合伙人 3.396300 0.21% 30 李诗洪 有限合伙人 3.396300 0.21% 31 陈向 有限合伙人 1.698100 0.11% 32 族芯汇富 普通合伙人 1.000000 0.06% 合计 1,601.262346 100.0000% （ 2 ） 族芯聚慧 族芯聚慧的合伙人出资情况如下： 序号 合伙人名称 / 姓 名 合伙人类别 出资金额 （万元） 持股比例 1 李强 有限合伙人 57.7424 8 .0 8 % 2 覃涛 有限合伙人 44.7000 6.26% 3 刘卫军 有限合伙人 44.3874 6.21% 4 吴景辉 有限合伙人 43.0875 6.03% 5 汤仁伟 有限合伙人 40.4600 5.67% 6 李元 有限合伙人 34.4598 4.83% 7 王玮 有限合伙人 33.8544 4.74% 8 吴超森 有限合伙人 25.5199 3.57% 9 胡权 有限合伙人 21.2666 2.98% 10 刘浩 有限合伙人 18.4661 2.59% 11 胡湘衡 有限合伙人 17.8639 2.50% 12 李宁 有限合伙人 17.0132 2.38% 13 潘自平 有限合伙人 14.4613 2.03% 14 夏勇 有限合伙人 14.1777 1.99% 15 李成 有限合伙人 13.6106 1.91% 16 方志鑫 有限合伙人 12.4764 1.75% 17 席渊 有限合伙人 12.3107 1.72% 18 黄一鸣 有限合伙人 12.3107 1.72% 19 张波 有限合伙人 12.3107 1.72% 20 文华 有限合伙人 12.3107 1.72% 21 晏祥辉 有限合伙人 10.7719 1.51% 22 张东阳 有限合伙人 10.7719 1.51% 23 许国祥 有限合伙人 10.6030 1.49% 24 谢凯 有限合伙人 10.6030 1.49% 25 文铁琦 有限合伙人 10.6030 1.49% 26 张立堂 有限合伙人 10.6030 1.49% 27 赵红涛 有限合伙人 10.6030 1.49% 28 钟文武 有限合伙人 10.6030 1.49% 29 杨宏振 有限合伙人 9.6408 1.35% 30 高子丰 有限合伙人 9.0737 1.27% 31 王由平 有限合伙人 8.5066 1.19% 32 王卫涛 有限合伙人 7.6942 1.08% 序号 合伙人名称 / 姓 名 合伙人类别 出资金额 （万元） 持股比例 33 陈聪 有限合伙人 7.6942 1.08% 34 刘涛 有限合伙人 6.9248 0.97% 35 范建辉 有限合伙人 6.8053 0.95% 36 何军平 有限合伙人 6.1554 0.86% 37 饶旺兴 有限合伙人 6.1554 0.86% 38 陈福寿 有限合伙人 6.1554 0.86% 39 马俊杰 有限合伙人 6.1554 0.86% 40 陈乐冰 有限合伙人 6.1554 0.86% 41 赵永新 有限合伙人 5.9546 0.83% 42 韦运忠 有限合伙人 5.6711 0.79% 43 穆永俊 有限合伙人 5.6711 0.79% 44 陈峰 有限合伙人 4.6165 0.65% 45 谢贵 有限合伙人 4.6165 0.65% 46 张港根 有限合伙人 4.6165 0.65% 47 王寿桥 有限合伙人 3.4026 0.48% 48 王福坤 有限合伙人 3.3854 0.47% 49 族芯汇富 普通合伙人 1.0000 0.14% 合计 714.0027 100.0000% （ 3 ） 族芯汇贤 族芯汇贤的合伙人 任职情况 及出资情况如下： 序号 合伙人名称 / 姓 名 合伙人类别 出资金额 （万元） 持股比例 1 邢明林 有限合伙人 45.6299 6.65% 2 王星 有限合伙人 40.9172 5.96% 3 刘定昱 有限合伙人 40.9172 5.92% 4 张永智 有限合伙人 40.9172 5.96% 5 张飞 有限合伙人 38.8080 5.65% 6 粟喜雨 有限合伙人 37.3335 5.44% 7 姜华 有限合伙人 37.1207 5.41% 8 王锋 有限合伙人 36.9600 5.38% 9 陈献华 有限合伙人 35.0116 5.10% 10 陈振康 有限合伙人 33.7461 4.92% 序号 合伙人名称 / 姓 名 合伙人类别 出资金额 （万元） 持股比例 11 马威 有限合伙人 23.2005 3.38% 12 史百强 有限合伙人 20.6695 3.01% 13 张恂 有限合伙人 20.2477 2.95% 14 谭艳萍 有限合伙人 20.2477 2.95% 15 朱加坤 有限合伙人 18.9822 2.76% 16 段冰 有限合伙人 12.6548 1.84% 17 丁浩然 有限合伙人 10.9675 1.60% 18 周世荣 有限合伙人 10.5457 1.54% 19 韦华 有限合伙人 9.8639 1.44% 20 文铁琦 有限合伙人 8.4365 1.23% 21 刘守堂 有限合伙人 8.4365 1.23% 22 李学光 有限合伙人 8.2963 1.21% 23 俞宏 有限合伙人 8.2963 1.21% 24 刘明彬 有限合伙人 8.2963 1.21% 25 姜光华 有限合伙人 8.2963 1.21% 26 胡泉金 有限合伙人 7.8815 1.15% 27 孟卫 有限合伙人 7.8815 1.15% 28 易小博 有限合伙人 7.8815 1.15% 29 陶琴琴 有限合伙人 7.8815 1.15% 30 张伟 有限合伙人 7.4667 1.09% 31 崔莹 有限合伙人 7.4667 1.09% 32 袁小田 有限合伙人 7.4667 1.09% 33 王洪广 有限合伙人 7.0519 1.03% 34 李金珠 有限合伙人 6.6371 0.97% 35 刘芳 有限合伙人 6.2223 0.91% 36 李成新 有限合伙人 4.1482 0.60% 37 邓翠香 有限合伙人 3.3185 0.48% 38 邹家文 有限合伙人 2.9037 0.42% 39 徐辉 有限合伙人 2.9270 0.43% 40 徐迎彬 有限合伙人 2.7612 0.40% 41 唐卫 有限合伙人 2.7612 0.40% 42 缪小琴 有限合伙人 1.9328 0.28% 序号 合伙人名称 / 姓 名 合伙人类别 出资金额 （万元） 持股比例 43 吴雪波 有限合伙人 1.9328 0.28% 44 蔡明珠 有限合伙人 1.7671 0.26% 45 周亚文 有限合伙人 1.3254 0.19% 46 赵书婷 有限合伙人 1.1597 0.17% 47 族芯汇富 普通合伙人 1.0000 0.15% 合计 686.5741 100.0000% （ 4 ） 族芯聚才 族芯聚才的合伙人 任职情况 及出资情况如下： 序号 合伙人名称 / 姓 名 合伙人类别 出资金额 （万元） 持股比例 1 周礼江 有限合伙人 41.0994 6.89% 2 陈国栋 有限合伙人 38.6016 6.47% 3 杨凯 有限合伙人 35.6322 5.97% 4 白建利 有限合伙人 34.2400 5.74% 5 毛学波 有限合伙人 34.2400 5.74% 6 胡伟 有限合伙人 27.6991 4.64% 7 范永闯 有限合伙人 23.7548 3.98% 8 罗晓明 有限合伙人 17.8161 2.99% 9 陈桂顺 有限合伙人 17.8161 2.99% 10 林潇俊 有限合伙人 16.3314 2.74% 11 黄兴盛 有限合伙人 14.8468 2.49% 12 邓华 有限合伙人 11.8774 1.99% 13 陈文武 有限合伙人 11.8774 1.99% 14 谢大维 有限合伙人 11.8774 1.99% 15 李鸿昌 有限合伙人 11.8774 1.99% 16 刘文全 有限合伙人 11.8774 1.99% 17 孔锐霞 有限合伙人 10.7719 1.80% 18 刘世友 有限合伙人 10.7719 1.80% 19 邓梦洁 有限合伙人 10.7719 1.80% 20 叶雁飞 有限合伙人 10.7719 1.80% 21 袁芬 有限合伙人 10.7719 1.80% （未完）  |