新华环保 : 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在北京汇成基金销售有限公司开通基金转换业务
新华基金管理股份有限公司 关于旗下部分基金在北京汇成基金销售有限公司开通基金转换业务 公告 公告送出日期：2022年2月25日 根据新华基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）与北京汇成基金销 售有限公司（以下简称“北京汇成”）签署的销售协议，为满足广大投资者的理 财需求，经本公司与北京汇成协商一致，自2022年2月28日起，本公司旗下部 分基金参加北京汇成基金转换业务。 一、适用基金如下： 序号 基金代码 基金全称 基金转换业务 1 164304 新华中证环保产业指数证券投资基金 开通 2 519087 新华优选分红混合型证券投资基金 开通 3 519089 新华优选成长混合型证券投资基金 开通 4 519091 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资 基金 开通 5 519093 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 开通 6 519095 新华行业周期轮换混合型证券投资基金 开通 7 519097 新华中小市值优选混合型证券投资基金 开通 8 519099 新华灵活主题混合型证券投资基金 开通 9 519150 新华优选消费混合型证券投资基金 开通 10 009104 新华纯债添利债券型发起式证券B类投资 基金 开通 11 519152 新华纯债添利债券型发起式证券A类投资 基金 开通 12 519153 新华纯债添利债券型发起式证券C类投资 基金 开通 13 519156 新华行业轮换灵活配置混合型证券A类投 资基金 开通 14 519157 新华行业轮换灵活配置混合型证券C类投 资基金 开通 15 519158 新华趋势领航混合型证券投资基金 开通 16 519160 新华安享惠金定期开放债券型证券A类投 资基金 开通 17 519161 新华安享惠金定期开放债券型证券C类投 资基金 开通 18 519162 新华增怡债券型证券A类投资基金 开通 19 519163 新华增怡债券型证券C类投资基金 开通 20 013720 新华增怡债券型证券E类投资基金 开通 21 519165 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 开通 二、基金转换业务 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部 份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。 （一）办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易 日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。由于销售机构系统及业务安排等原因， 开放日的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应参照销售机构的具体规定。 （二）基金转换费用 1、每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金 申购。基金转换费用由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。 2、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次 收取转入基金申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时, 不收取申购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与 转入基金的申购费率差额进行补差。 3、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费用不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费 等相关手续费。 4、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独 计算。 5、转换费用以人民币元为单位，计算结果按照截位法，保留小数点后 两位。 6、转换份额的计算步骤及计算公式： 第一步：计算转出金额 （1） 非货币基金转换至货币基金 转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 （2） 货币基金转换至非货币基金 转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值＋货币市场 基金应转出的累计未付收益 第二步：计算转换费用 转换费用＝赎回费用＋补差费用 赎回费用＝转出金额×赎回费率 补差费用：分别以下两种情况计算 （1） 转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 补差费用＝（转出金额－赎回费用）×（转入基金申购费率－转出基金申购 费率）／【1＋（转入基金申购费率－转出基金申购费率）】 （2） 转入基金的申购费率 ≤转出基金的申购费率， 补差费用＝0 第三步：计算转入金额 转入金额＝ 转出金额 – 转换费用 第四步：计算转入份额 转入份额＝ 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值 （三）基金转换业务交易规则 1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管 理并在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。 2、基金转换采取定向转换原则，即投资者必须指明基金转换的方向， 明确指出转出基金和转入基金的名称。 3、单笔基金转换的最低申请份额及赎回时或赎回后在单个交易账户保 留的基金份额的最低余额请参考上述基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律 文件。 4、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转 出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及 转换的基金有一方不满足本状态要求，基金转换申请处理为失败。基金账户冻结 期间，不受理基金转换交易申请。 5、基金转换采取未知价法，即最终转换份额的确认以申请受理当日转 出、转入基金的基金份额净值为基础计算。 6、正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋1日对投资者Ｔ日的基金转 换业务申请进行有效性确认，并办理转出基金的权益扣除，以及转入基金的权益 登记。在Ｔ＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。 基金转换成功后，投资者可于T＋2日起赎回转入基金。 7、单个开放日基金净赎回份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换 中转出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出 与基金赎回具有相同的优先权，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额 转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转 出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 8、基金转换只能在相同收费模式下进行。前端收费模式的基金只能转 换到前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的 其他基金。货币市场基金与其他基金之间的转换不受本收费模式的限制。 9、当投资者将持有本公司旗下的货币基金份额转换为非货币基金份额 时，若投资者将所持货币基金份额全部转出，则基金账户中货币基金全部累计未 付收益一并转出；若投资者将所持货币基金份额部分转出，且投资者基金账户中 货币基金累计未付收益为正收益，则累计未付收益继续保留在投资者基金账户； 若投资者将所持货币基金份额部分转出，且投资者基金账户中货币基金累计收益 为负收益，则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份额的比例转出相应 的累计未付收益。 10、基金转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间 最长的基金份额，如果同一投资者在基金转换申请当日，同时提出转出基金的赎 回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则。 11、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金 转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的 有关规定。 三、其他需要提示的事项 1、投资者在北京汇成办理上述基金的申购（包括定期定额投资）、赎回等业 务，具体办理规则请遵循北京汇成的相关业务规定。 2、本公司可以根据市场情况调整上述转换的业务规则及有关限制，届时本 公司将另行公告。 3、投资者欲了解上述基金产品的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站 （www.ncfund.com.cn）的上述基金《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概 要》等文件，以及相关业务公告 4、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜 （1）北京汇成基金销售有限公司 公司网站：www.hcfunds.com 客户电话：400-619-9059 （2）新华基金管理股份有限公司 客服电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn 四、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作，以保障投资 者利益为己任，特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险，慎重考虑、 谨慎决策，选择与自身风险承受能力相匹配的产品，做理性的基金投资者，享受 长期投资理财的快乐！ 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2022年2月25日 中财网
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