诺安双利债 : 诺安双利债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
诺安双利债券型发起式证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期： 2022 年 02 月 28 日 送出日期： 2022 年 03 月 02 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 诺安双利债券发起 基金代码 320021 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2012 年 11 月 29 日 基金类型 债券型 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 CNY 基金经理简介 姓名 开始担任本基金基金经 理的日期 证券从业日期 夏荣尧 2020 年 07 月 10 日 2011 年 11 月 01 日 曲泉儒 2021 年 04 月 22 日 2012 年 07 月 01 日 其他 条目 条目名称 条目内容 - - 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金力图在获得稳定收益的同时增加长期资本增值的能力，使基金资产在风 险可控的基础上得到最大化增值。 投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、权 证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公 司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、 短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% 。本基金 持有的现金或到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 主要投资策略 本基金的投资策略包括资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、存托凭 证投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略。 业绩比较基准 中债综合指数 ( 全价 ) 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型 基金和股票型基金。 注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。 (二) 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率 及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） M<100.00万 0.80% 直销柜台申 购的养老金 客户适用费 率为 0.32% 100.00万<=M<200.00万 0.50% 直销柜台申 购的养老金 客户适用费 率为 0.10% 200.00万<=M<500.00万 0.30% 直销柜台申 购的养老金 客户适用费 率为 0.03% 500.00万<=M 1000.00元/笔 直销柜台申 购的养老金 客户适用费 率为每笔 1000 元 赎回费 N<7天 1.50% - 7天<=N<365天 0.10% - 365天<=N<730天 0.05% - 730天<=N 0.00% - 申购费： M ：申购金额；单位 : 元；本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资 者实施差别的申购费率。 赎回费： 1 年指 365 天。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.70% 托管费 0.20% 其他费用 《基金合同》生效后，与基金相关的信息披露 费用、会计师费、律师费、基金份额持有人大 会费用、证券交易费用、银行汇划费用及按照 国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产 中列支的其他费用，按费用实际支出金额，列 入当期费用，由基金托管人从基金资产中支 付。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 在投资者作出投资决策后，需承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于本基金特有风险、 证券市场风险、投资存托凭证的风险、开放式基金共有的风险、启用侧袋机制的风险等。 本产品特有风险：本基金对特定投资群体设定了优惠费率；特定投资群体需在认购 / 申购前向基 金管理人登记备案，并经基金管理人确认，否则不适用优惠认 / 申购费率。发起资金认购的份额锁定 期届满赎回的风险；发起资金认购的份额在基金合同生效满 3 年的锁定期后可以赎回。如果发起份 额在锁定 期后短时间内大比例甚至全部赎回，本基金需短期变现部分资产应支付赎回款，由此可能 产生一定的投资亏损和冲击成本，影响基金的投资收益，使本基金的收益率可能低于锁定期内的收 益率。 当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 转换。侧袋账户对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性，基金份额 持有人可能因此面临损失。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量 通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁 地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.lionfund.com.cn][ 客服电话： 400 - 888 - 8998] 1 、《诺安双利债券型发起式证券投资基金基金合同》《诺安双利债券型发起式证券投资基金托管协 议》《诺安双利债券型发起式证券 投资基金招募说明书》 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、 其他情况说明 无 中财网
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