广发成长优选 : 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:广发成长优选 : 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 日期： 二〇二二年三月 【重要提示】 本基金于 2013 年 6 月 5 日经中国证监会证监许可 [2013]745 号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金可投资于中小企业私募债券，其发行人是非上市 中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债 务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性 风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基 金，而低 于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风 险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料 概要。 本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理、基金管理人和基金托管人的相关信息进 行修订，更新内容截止日为 2022 年 2 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书 ( 更新 ) 其他所 载内容截止日为 2021 年 5 月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日（本 报告中财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ...................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ..................... 16 第五部分 相关服务机构 ................................ ................... 20 第六部分 基金的募集 ................................ ..................... 74 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................. 75 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ..... 76 第九部分 基金的投资 ................................ ..................... 87 第十部分 基金的业绩 ................................ .................... 101 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 103 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 104 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ............ 109 第十四部分 基金费用与税收 ................................ .............. 111 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ............ 113 第十六部分 基金的信息披露 ................................ .............. 114 第十七部分 风险揭示 ................................ .................... 120 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的 清算 ........................ 126 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ .......... 128 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ...... 142 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ .... 160 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ............ 162 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ .. 163 第二十四部分 备查文件 ................................ .................. 164 第一部分 绪言 《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募 集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及 《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书： 指《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 2 、基金或本基金： 指广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金 3 、基金管理人： 指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人： 指交通银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同： 指《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订 和补充 6 、托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 7 、基金份额发售公告： 指《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8 、法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法 规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其 他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 9 、《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 11 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监 会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开募集证券投资基金信息披 露管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订其不时做 出的修订 12 、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构： 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理 委员会 15 、基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资 基金的自然人 17 、机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法登记并存续或经有关政府部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 19 、投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份 额的投资人 21 、基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 22 、销售机构： 指广发基金管理有限公司以及符合《销售办 法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机 构 23 、登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登 记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广 发基金管理有限公司或接受广发基金管理有 限公司委托代为办理登记业务的机构 25 、基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 26 、基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余 情况的账户 27 、基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规 定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金 备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28 、基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期 29 、基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止 的期间，最长不得超过 3 个月 30 、存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日 32 、 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回 或其他业务申请的开放日 33 、 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 34 、开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业 务的工作日 35 、开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时 间段 36 、《业务规则》： 指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 37 、认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额 的行为 38 、申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招 募说明书的规定申请购买基金份额的行为 39 、赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的 行为 40 、基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管 理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有 基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行 为 41 、转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所持基金份额销售机构的操 作 42 、定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构 于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 43 、巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日 基金总份额的 10% 44 、元： 指人民币元 45 、基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 46 、基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 47 、基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 、基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 总数 49 、基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程 50 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 国性报 刊及指定互联网网站（包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 51 、不可抗力： 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件。 52 、《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 53 、流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银 行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 54 、基金产品资料概要： 指《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称： 广发基金管理有限公司 2 、住所： 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人： 孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人： 程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任上海证券交易所第一届科创板股票公开 发行自律委员会委员，中国上市公司协会兼职副会长，理事，广东省金融发展研究会常务副 会长，广东上市公司协会第五届理事会副会长、会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、 处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会 监事，中国证监会会计部副主任、主任，广发证券股份有限公司执行董事、董事长、总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广 发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联 谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财 务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限 公司财务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主 席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有 限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方 达基金管理有限公司工作， 曾任广发基金管理有限公司副总经理。 曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任武 汉烽火网络有限责任公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有限 公司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火技 术服务有限公司总经理，烽火通信科技股份有限公司副总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团 有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼 任深 圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香 港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银 行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限 公司董事、常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植 物龙生物技术股份有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物 科技有限公司董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、蓝鸽集团有限公司董事、广州万 孚生物技术股份有限公司监事、广 州瑞立科密汽车电子股份有限公司监事、中共广州科技金 融创新投资控股有限公司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员， 广州科技房地产开发公司人事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副 总经理、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公 司常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾 任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险 公司湖北省 分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太 平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国 太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、 阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教 授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺 醋业股份有限公司董事（ 外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副 院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学 术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、中兴 - 沈阳商业大厦（集 团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院 副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。 曾任广东物资集 团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处 长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副 总经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有 限公司中央交易部交易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、 全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总 经理。 朱平先生：副总经理，硕 士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任 公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部 研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士 ：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益 管理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、 工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定 收益部总经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东 民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部 总经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司 工作，历任广发基金管理有限公司研究员、 机构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。 刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部 总经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公 司工作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基 金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 代宇女士，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司 固定收益部研究员、投资经理、固定收益部副总经理、广发聚利债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2011 年 8 月 5 日至 2014 年 8 月 4 日 ) 、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2013 年 6 月 5 日至 2015 年 7 月 24 日 ) 、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 1 月 11 日 ) 、广发安心回报混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 5 月 14 日至 2018 年 1 月 12 日 ) 、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经 理 ( 自 2015 年 4 月 15 日至 2018 年 3 月 14 日 ) 、广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 28 日至 2018 年 6 月 12 日 ) 、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 2 月 8 日至 2018 年 10 月 29 日 ) 、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日 ) 、广发安瑞回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 7 月 26 日至 2019 年 1 月 18 日 ) 、广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 6 月 27 日至 2019 年 1 月 18 日 ) 、广发安泰回报混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 5 月 14 日至 2019 年 1 月 22 日 ) 、广发安祥回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 19 日至 2019 年 1 月 22 日 ) 、广发汇瑞 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金 经理 ( 自 2018 年 6 月 13 日至 2019 年 4 月 10 日 ) 、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 30 日至 2019 年 4 月 10 日 ) 、广发集丰债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 9 日至 2019 年 10 月 29 日 ) 、广发上证 10 年期国债交易型开放式指数证 券投资基金基金 经理 ( 自 2018 年 3 月 26 日至 2019 年 10 月 29 日 ) 、广发景安纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 11 月 20 日至 2020 年 7 月 9 日 ) 、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金基金 经理 ( 自 2017 年 1 月 6 日至 2020 年 9 月 29 日 ) 、广发景辉纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 12 月 4 日至 2021 年 10 月 25 日 ) 、广发政策性金融债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 8 月 14 日至 2021 年 12 月 10 日 ) 。现任广发基金管理有限公司债券投资部副总经理、 广发聚财信用债券型证券投资基金基 金经理 ( 自 2012 年 3 月 13 日起任职 ) 、广发集利一年定期 开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2013 年 8 月 21 日起任职 ) 、广发聚利债券型证券投资基 金 (LOF) 基金经理 ( 自 2014 年 8 月 5 日起任职 ) 、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理 ( 自 2015 年 2 月 17 日起任职 ) 、广发双债添利债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 5 月 27 日起任职 ) 、广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 2 月 13 日 起任职 ) 、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 3 月 31 日起任职 ) 、 广发汇誉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 6 月 20 日起任职 ) 、 广发景秀纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 3 月 21 日起任职 ) 、广发汇吉 3 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 4 月 10 日起任职 ) 、广发景利纯债债券 型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 7 月 24 日起任职 ) 、广发景富纯债债券型证券投资基金基 金经理 ( 自 2019 年 10 月 24 日起任职 ) 、广发汇阳三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基 金经理 ( 自 2019 年 11 月 21 日起任职 ) 。 历任基金经理：朱纪刚，任职 时间为 2013 年 12 月 11 日至 2015 年 2 月 17 日；王小松，任 职时间为 2015 年 2 月 17 日至 2019 年 5 月 20 日；马文文，任职时间为 2020 年 5 月 28 日至 2022 年 2 月 28 日。 5 、 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 基金管理人固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混合资产投资部总经理曾刚先生、债券投资部副总经理代宇女士、宏观策略部总经理武 幼辉先生、金融工程与风险管理部总经理高詹清先生、固定收益研究部总经理助理毛昞华先 生等成员组成，张芊女士担任 固定收益投资决策委员会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产 的投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者 承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管 理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指 导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内 部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金 绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员 工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点， 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三 道监控防线。合规风控部门属于内核 部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的 执行情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行连续 12 年跻身《财富》 (FORTUNE) 世界 500 强，营业收入排名第 162 位 ；列《银行家》 (The Banker) 杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。 截至 2021 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 11.17 万亿元。 2021 年 1 - 3 月，交 通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 219.46 亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称 “ 托管部 ” ）。现有员工具有多年基金、证券和银 行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚 实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产 托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中： 2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任 中银香港（控股）有限公司非执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民 币交易业务总部总裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖 北省分行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理 部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长； 2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总经理； 2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理； 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（ 2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限责任公司董事长）； 2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长 助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总 经理）； 1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐先生 2014 年 12 月起任本行资产托管部副总经理； 2000 年 7 月至 2014 年 12 月， 历任本行资产托管部保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总 经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金 托管业务经营情况 截至 2021 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 527 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基 金、 QFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、 QDLP 资金 和 QFLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管 部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动始终。 2 、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制， 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经 营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有 资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4 、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二 级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制 措施，建立 合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6 、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制 要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》 等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金 托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托 管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务 从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健 全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国 际标准的内部控 制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以 纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有 权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人 员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的 高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额 销 售机构 1 、直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话： 020 - 89899073 直销中心传真： 020 - 89899069/89899070/898991 26 直销中心邮箱： [email protected] （ 3 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 4 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 5 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 6 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2 、其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 中信期货有限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法人 : 张皓 联系人 : 刘宏莹 联系电话 :010 - 60833754 传真 :021 - 60819988 客服电话 :4009908826 网址 :www.citicsf.com （ 2 ）公司名称 : 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址 : 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法人 : 王金山 联系人 : 鲁娟 联系电话 :010 - 89198762 传真 :010 - 89198678 客服电话 :010 - 96198 （北京）， 400 - 66 - 961 98 （全国） 网址 :www.b jrcb.com （ 3 ）公司名称 : 徽商银行股份有限公司 注册地址 : 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法人 : 吴学民 联系人 : 顾伟平 联系电话 :0551 - 65898103 传真 :0551 - 62667684 客服电话 :4008896588( 安徽省外 ) 、 96588( 安徽省内 ) 网址 :www.hsbank.com.cn （ 4 ）公司名称 : 大同证券有限责任公司 注册地址 : 山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址 : 山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法人 : 董祥 联系人 : 薛津 联系电话 :03514130322 传真 :03517219891 客服电话 :4007121212 网址 :http://www.dtsbc.com.cn （ 5 ）公司名称 : 新时代证券股份有限公司 注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人 : 叶顺德 联系人 : 田芳芳 联系电话 :010 - 83561000 传真 :010 - 83561001 客服电话 :95399 网址 :www.xsdzq.cn （ 6 ）公司名称 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法人 : 张金良 客服电话 :95580 网址 :www.psbc.com （ 7 ）公司名称 : 上海证券有限责任公司 注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法人 : 李俊杰 联系人 : 邵珍珍 联系电话 :021 - 53686262 传真 :021 - 53686277 客服电话 :4008918918 网址 :www.962518.com （ 8 ）公司名称 : 南京证券股份有限公司 注册地址 : 南京市江东中路 389 号 法人 : 李剑锋 联系人 : 王万君 联系电话 :025 - 58519523 传真 :025 - 83369725 客服电话 :95386 网址 :www.njzq.com.cn （ 9 ）公司名称 : 中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人 : 高迎欣 联系人 : 董云巍 联系电话 :010 - 58560666 传真 :010 - 57092611 客服电话 :95568 网址 :www.cmbc.com.cn （ 10 ）公司名称 : 渤海证券股份有限公司 注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号 法人 : 安志勇 联系人 : 王星 联系电话 :022 - 28451922 传真 :022 - 28451892 客服电话 :4006515988 网址 :www.ewww.com.cn （ 11 ）公司名称 : 国元证券股份有限公司 注册地址 : 中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人 : 蔡咏 联系人 : 汪先哲 联系电话 :0551 - 62207400 传真 :0551 - 62207148 客服电话 :95578 网址 :www.gyzq.com.cn （ 12 ）公司名称 : 东兴证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层（详细地址） 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层（详细地址） 法人 : 魏庆华 联系人 : 夏锐 联系电话 :010 - 66559079 传真 :010 - 66555246 客服电话 :95309 网址 :www.dxzq.net.cn （ 13 ）公司名称 : 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法人 : 闫峻 联系人 : 龚俊涛 联系电话 :021 - 22169999 客服电话 :95525 网址 :www.ebscn.com （ 14 ）公司名称 : 长城证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 法人 : 曹宏 联系人 : 王涛 联系电话 :0755 - 83461832 传真 :0755 - 83515567 客服电话 :95514 ； 400 - 6666 - 888 网址 :www.cgws.com （ 15 ）公司名称 : 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 : 山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（ 266061 ） 法人 : 姜晓林 联系人 : 吴忠超 联系电话 :0532 - 85022326 传真 :0532 - 85022605 客服电话 :95548 网址 :http://sd.citics.com/ （ 16 ）公司名称 : 山西证券股份有限公司 注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人 : 侯巍 联系人 : 郭熠 联系电话 :0351 － 8686659 传真 :0351 － 8686619 客服电话 :400 - 666 - 1618 、 95573 网址 :www.i618.com.cn （ 17 ）公司名称 : 中信建投期货有限公司 注册地址 : 重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11 - B ，名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 法人 : 王广学 联系人 : 刘芸 联系电话 :023 - 86769637 传真 :023 - 86769629 客服电话 :4008877780 网址 :www.cfc108.com （ 18 ）公司名称 : 方正证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 45 号楼 3701 - 3717 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法人 : 施华 联系人 : 程博怡 联系电话 :010 - 56437060 传真 :010 - 56437030 客服电话 :95571 网址 :www.foundersc.com （ 19 ）公司名称 : 中国国际期货有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法人 : 王兵 联系人 : 赵森 联系电话 :010 - 59539864 传真 :010 - 59539806 客服电话 :95162（未完）  |