500ETF : 中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:500ETF : 中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新) 中证 500交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人： 南方基金管理股份有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 截止日： 2022 年 02 月 03 日 目录 §1 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 5 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 6 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 10 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................... 20 §5 相关服务机 构 ................................ ................................ ................................ ........................... 23 §6 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ....................... 36 §7 基金份额折算 ................................ ................................ ................................ ........................... 37 §8 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ ............... 38 §9 基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ................................ ........... 40 §10 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 51 §11 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 64 §12 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......................... 65 §13 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................. 69 §14 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................. 70 §15 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ................. 72 §16 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..................... 73 §17 基金的集合申购 ................................ ................................ ................................ ..................... 78 §18 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ . 83 §19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ......... 88 §20 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............. 90 §21 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 110 §22 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ................................ ........... 126 §23 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ................... 128 §24 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ........................... 129 §25 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............................... 130 重要提示 本基金经中国证监会2012年12月21日证监许可[2012]1727号文核准募集。本基金基 金合同于2013年2月6日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金 是跟踪中证500指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数 回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指 数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参 考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失 败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的 风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证 500指数”，因此，本基金的业绩表现与中证500指数的表现密切相关。同时，本基金为股 票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。 本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制 机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。 投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。 投资者投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。其中，上海证券交 易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证500指数 成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上 海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市 股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。 本基金可开展集合申购业务，允许投资者以单只或多只成份股为对价申购本基金。参 与集合申购业务的投资者将面临集合申购业务的风险，包括投资者集合申购失败的风险、 集合申购组合调整的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金管理人代为赎回基金份 额的风险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见本招募说明书的“风险揭示”章节。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预 示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易 价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金标的指数为中证500指数。中证500指数由全部A股中剔除沪深300指数成份 股及总市值排名前300名的股票后，总市值排名靠前的500只股票组成，综合反映中国A 股市场中一批中小市值公司的股票价格表现。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年2月3 日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年12月31日（未经审计）。 §1 绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资 基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）以及《中证500交 易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指中证500交易型开放式指数证券投资基金 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合 同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中证500交易型开放式指 数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《中证500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公 告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8 月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的 修订 16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务 实施细则》定义的“交易型开放式指数基金” 17、ETF联接基金：是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下 简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式 运作方式的基金，简称联接基金 18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内 证券市场的中国境外的机构投资者 24、人民币合格境外机构投资者：指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机 构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 28、销售机构：指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商 29、基金销售网点：基金销售机构的销售网点 30、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 31、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构 32、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称为代办证券公司 33、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资 基金登记结算业务实施细则》（以下简称“《登记结算业务实施细则》”）及其不时修订定 义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务 34、登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司 35、指定交易：《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的“指定交易” 36、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 37、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数 基金业务实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细 则》（包括其不时修订），以及基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司发布的其他相关规则和规定 48、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎 回清单规定的申购对价向基金管理人购买基金份额的行为 50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，向基金管理 人卖出基金份额以取得申购赎回清单所规定的赎回对价的行为 51、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文 件； 52、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组 合证券、现金替代、现金差额及其他对价 53、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说 明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 54、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证500指数及其未来可能发生的 变更 55、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 56、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎 回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 57、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于 替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 58、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回 单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额 根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 59、元：指人民币元 60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另 有规定的，从其规定 61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介 67、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本 基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人 民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民 币。 2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。目前公司股权结构为华泰证券股 份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、 厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理 局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技 股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党 委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委 委员，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华 泰金融控股（香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。 现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董 事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华 泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理， 南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展 部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有 限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东 海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公 司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现 任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份 有限公司董事。 胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行 营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材 料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区 制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司 投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有 限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董 事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程 研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场 研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制 度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国 内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专 业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所 合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业 改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。 林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学 院会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副 会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广 东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大 学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电 子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与 防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干 部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票 发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师 协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限 公司独立董事。 徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南 京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任 复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯 创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方 基金管理股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理 股份有限公司监事。 陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部 副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金 管理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理， 兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪 业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券 财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执 行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室 董事。 陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租 赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。 现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公 司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公 司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级 副总裁。 3.2.3 公司高级管理人员 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾 任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监 会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代 为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 3.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：潘海宁先生，管理时间为2013年2月6日至2013年4月21 日；罗文杰女士，管理时间为2013年4月22日至今。 罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有基 金从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析工作。2008年9月加入南方基 金，曾任南方基金数量化投资部基金经理助理；现任指数投资部总经理。2013年5月17日 至2015年6月16日，任南方策略基金经理；2017年11月9日至2019年1月18日，任南 方策略、南方量化混合基金经理；2016年12月30日至2019年4月18日，任南方安享绝 对收益、南方卓享绝对收益基金经理；2018年2月8日至2020年3月27日，任H股ETF 基金经理；2018年2月12日至2020年3月27日，任南方H股联接基金经理；2014年10 月30日至2020年12月23日，任500医药基金经理；2013年4月22日至今，任南方500、 南方500ETF基金经理；2013年5月17日至今，任南方300、南方300联接基金经理；2015 年2月16日至今，任南方恒生ETF基金经理；2017年7月21日至今，任恒生联接基金经 理；2017年8月24日至今，任南方房地产联接基金经理；2017年8月25日至今，任南方 房地产ETF基金经理；2018年4月3日至今，任MSCI基金基金经理；2018年6月8日至 今，任MSCI联接基金经理；2020年7月24日至今，兼任投资经理；2020年12月25日至 今，任南方策略基金经理；2021年3月12日至今，任南方中证创新药产业ETF基金经理； 2021年7月2日至今，任南方中证香港科技ETF（QDII）基金经理；2021年10月22日至 今，任南方中证全指医疗保健ETF基金经理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士， 固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总 经理陶铄先生，权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总 经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。 3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回清单； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲 突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 3.6 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密 的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目 标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措 施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险 控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分 的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以 及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应 当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会 定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽 核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 §4 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家 城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中 心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网 络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共 同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年 至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公 司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金 业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银 行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美 国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风 险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基 金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2021年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共654只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并 通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 §5 相关服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 申购赎回代理证券公司 500ETF 申购赎回代理证券公司： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755-82492193 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话： 021-38565547 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券 大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券 大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公 司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海 金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010-80928123 客服电话： 4008-888-888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 司 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安 大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话： 021－ 38676666 客服电话： 4008888666 网址： www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：李明娟 电话： 0531-68889344 传真： 021-20315137 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话： 021－ 23219000 传真： 021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公 司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 联系电话： 010-86451810 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575、 020-95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能 源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能 源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 联系人 :纪毓灵 联系电话 :0755-83516289 客服电话 :0755-33680000 4006666888 网址： www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大 厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 0755-82960167 客服电话： 95565、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越 时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大 厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话： 010-60838888 传真： 010-60833739 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客服电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址 :上海市静安区新闸路 1508号 办公地址 :上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人 :刘秋明 联系人 :郁疆 联系电话 :021-22169999 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 15 中国中金财富证券有限公 司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣 超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中 心 A栋第 04、 18层至 21层 法定代表人 :高涛 联系人：万玉琳 联系电话： 0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话： 400-600-8008、 95532 网址： www.ciccwm.com 16 申万宏源西部证券有限公 司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 电话： 0991-5801913 传真： 0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话： 400-800-0562 网址： www.swhysc.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新 南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新 南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话： 021-50295432 客服电话： 95351 网址： www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9 层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755-82825551 客服电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 19 中信证券（山东）有限责 任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔 广场东座 5层 法定代表人：冯恩新 联系人：董巨川 联系电话： 0532-68722197 客服电话： 95548 网址： sd.citics.com 20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号 院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话： 010-83252170 传真： 010-63080978 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 21 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、 23 层、 25层 -29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、 21 层 -23层、 25-29层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话： 021-63325888 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 22 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人 保寿险大厦 12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话： 010-85556048 传真： 010-85556088 客服电话： 95390 网址： www.hrsec.com.cn 23 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华 西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华 西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn 24 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人 :安岩岩 联系电话 :0431-85096517 客服电话 :95360 网址： www.nesc.cn 25 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话： 18845074611 传真： 0451-82337279 客服电话： 956007 网址： www.jhzq.com.cn 26 国联证券股份有限公司 注册地址 :江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9层 法定代表人 :姚志勇 联系人 :祁昊 联系电话 :0510-82831662 客服电话 :95570 网址 :www.glsc.com.cn 27 东莞证券股份有限公司 注册地址 :广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中 心 办公地址 :广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中 心 联系人 :陈士锐 联系电话： 0769-22112151 客服电话： 95328 网址 :www.dgzq.com.cn 28 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大 厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大 厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人 :王阳 联系电话 :021-38637436 客服电话 :95511-8 网址： stock.pingan.com 29 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投 资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投 资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：张晖 电话： 010-87413731 传真： 010-84183311-3389 客服电话： 400-818-8118 网址： www.guodu.com 30 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512-62938521 传真： 0512-65588021 客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 31 中信证券华南股份有限公 司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901室 （部位：自编 01） ,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901室 （部位：自编 01） ,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话： 020-88836999 客服电话 : 95396 网址： www.gzs.com.cn 32 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话： 0551-65161821 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com 33 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大 楼 法定代表人：吴承根 联系人：夏帆 电话： 0571-87901139 客服电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn 34 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、 3、 4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、 3、 4层 法定代表人：刘加海 联系人：胡星煜 电话： 021-20515386 传真： 021-68408217-7517 客服电话： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com 35 第一创业证券股份有限公 司 注册地址 :深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼 办公地址 :深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18 楼 法定代表人 :刘学民 联系人 :单晶 联系电话 :0755-23838750 客服电话： 95358 网址 :www.firstcapital.com.cn 36 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商 银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话： 021-20655183 传真： 021-20655196 客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 网址： www.hfzq.com.cn 37 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银 行大厦 3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话： 0755-83709350 传真： 0755-83704850 客服电话： 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn 38 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 联系人：魏馨怡 联系电话： 023-67663104 客服电话： 95355 网址： www.swsc.com.cn 39 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号上海 BFC外滩金融中心 N1栋 7层 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767032 客服电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 40 国盛证券有限责任公司 注册地址 :江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址 :江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人 :徐丽峰 联系人 :占文驰 联系电话 :0791-88250812 客服电话： 956080 网址 :www.gszq.com 41 中国国际金融股份有限公 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 司 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸 2座 联系人：刘澜 联系电话： 010-65051166 客服电话： 400-910-1166 网址： www.cicc.com.cn 42 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351-4130322 传真： 0351-4192803 客服电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 43 方正证券股份有限公司 （未完）  |