上投中小盘 : 上投摩根中小盘混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:上投中小盘 : 上投摩根中小盘混合型证券投资基金招募说明书更新 上投摩根 中小盘 混合 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 核准文号：中国证监会证监 许可 [ 200 8 ] 1316 号文 核准日期： [ 200 8 年 11 月 28 日 ] 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真 阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 6. 本基金可以参加科创板股票的投资。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下 因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退 市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根 据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金 资产投资于科 创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 7. 本基金可以参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风 险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存 托凭证发行机制相关的风险。 8. 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管 理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅 读相关内容并关注本基金启用侧袋机制 时的特定风险。 9 . 请个人投资者阅读并充分了解《上投摩根基金用户隐私政策》 （ https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html ），知晓 并同意上投摩根就为您开立基金账户并提供相应基金业务活动之目的及法律法规和监管规 定（如反洗钱、投资者适当性管理、 实名制等）的要求，根据上述隐私政策和法律法规和监 管规定收集、使用、存储或以其他方式处理您的个人信息，您的个人信息包括个人基本资料、 个人身份信息、个人财产信息等信息，其中包括部分敏感个人信息。如果您不同意我们处理 您的相关个人信息，我们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务相关的服务。 对于机构投资者，如涉及提供第三方个人信息的，应当确保个人信息来源合法并且确保管理 人处理其个人信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《上投摩根 基金用户隐私政策》，特别地应当根据《个人信息保护法》相关规定告知管 理人将如何处理 其个人信息，并获得该第三方同意。 10 . 本招募说明书 所载内容截止日为 202 2 年 2 月 10 日，基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为 202 1 年 12 月 3 1 日。 二零 二 二 年 三 月 上投摩根 中小盘 混合型 证券投资基金招募说明书 （更新） 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 5 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 14 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 18 六、基金的募集及基金合同的生效 ................................ ................................ ............................. 35 七、基金份额的申购、赎回和转换 ................................ ................................ ............................. 35 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 42 九、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................. 53 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 54 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 55 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 60 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 62 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 63 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 64 十六、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ............................. 68 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 71 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 74 十九、基金合 同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......... 77 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 91 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............................. 99 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................... 100 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 100 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 100 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，以及 《上投摩根 中小盘 混合型 证券投资基金基金合同》 ( 以下简称 “ 合同 ” 或 “ 基金合同 ”) 编 写。 招募说明书阐述了上投摩根 中小盘 混合型 证券投资基金 ( 以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基 金 ”) 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在 做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者 据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金：指上投摩根中小盘 混合型 证券投资基金 2. 基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司 3. 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4. 基金合同或本基金合同：指《上投摩根中小盘 混合型 证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5. 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中小盘 混合型 证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6. 招募说明书：指《上投摩根中小盘 混合型 证券投资基金招募说明书》及其更新 7. 基金份额发售公告：指《上投摩根中小盘 混合型 证券投资基金份额发售公告》 8. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9. 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10. 《销售办法》： 指中国证 监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11. 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12. 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13 ．《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 1 0 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 . 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 . 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委员会 1 6 . 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 . 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 . 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 1 9 . 合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 20 . 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 . 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 2 . 基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 2 3 . 销售 机构：指直销机构和代销机构 2 4 . 直销机构：指上投摩根基金管理有限公司 2 5 . 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 6 . 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 2 7 . 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 2 8 . 注册登记机构：指办理注册 登记业务的机构。基金的注册登记机构为 上投摩根 基金 管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 2 9 . 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 30 . 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 3 1 . 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 3 2 . 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 3 . 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 4 . 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 5 . 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 6 .T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 3 7 .T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 8 . 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 9 . 交易时间：指开 放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40 . 《业务规则》：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 4 1 . 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 4 2 . 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 3 . 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 4 4 . 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人 届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由 同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 4 5 . 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 6 . 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完 成扣款及基金申购申请的一种投资方式 4 7 . 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基 金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 8 . 元：指人民币元 4 9 . 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 . 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 5 1 . 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 2 . 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 3 . 基金资产估值：指 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 4 ．流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 5 5 . 指定 媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站（包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 6. 基金产品资料概要：指《上投摩根中小盘混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 57. 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户 进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动 性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账 户 58. 特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 5 9 . 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦 国际大楼 25 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 法定代表人： 陈兵 总经理： 王大智 成立日期： 2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本： 贰 亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [2004]56 号文批准，于 2004 年 5 月 12 日 成立的合资基金管理公司。 2005 年 8 月 12 日，基金管理人完成了股东之间的股权 变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67 ％和 摩根资产管理（英国）有限公司 33 ％变更为目前的 51% 和 49% 。 2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由 “ 上投摩根富林明基金管理有限公司 ” 变更为 “ 上投摩根基金管理有限公司 ” ，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国证监会的批准， 并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009 年 3 月 31 日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加 到二亿五千万 元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成 所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 ( 二 ) 主要人员情况 1. 董事会成员基本情况： 董事长：陈兵 博士研究生，高级经济师。 曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行资金财务部 总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总经理，上海国 际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。 现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理； 上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事： Paul Bateman 大学本科学位。 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球投资管理业 务行政总裁。 现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。 董事： Daniel J. Watkins 学士学位。 曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理运营总监、 欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运 营经理、富林明投资运营 团队经理等职务。 现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚太管理团队 成员。 董事： Richard Titherington 牛津大学政治、哲学和经济硕士学位。 曾任摩根资产管理环球新兴市场股票投资部总监。 现任摩根资产管理董事总经理、新兴市场及亚太股票组别投资总监。 董事：王大智 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾 区负责人。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 董事：陈海宁 研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部 总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行 长、武汉分行党委书记、行长 、总行资产负债管理部总经理 。 现任上海浦东发展银行总行 信息科技部总经理 。 董事：林仪桥 硕士研究生、会计师、经济师。 曾任浦发银行总行资金总部投资组合业务部总经理助理，浦发银行总行金融市场部总经 理助理，海口分行行长助理 ( 挂职 ) ，浦发银行总行金融机构部总经理助理 ， 总行金融市场部 （深圳）副总经理 ，总行 金融机构部副总经理。 现任浦发银行 总行公司业务板块合规官 。 董事：周晔 硕士学位。 曾任浦发银行上海分行个人信贷部副科长，办公室副科长 、科长，三林支行行长助理、 副行长兼康桥工业园区支行行长，零售业务管理部副总经理（主持工作）、总经理兼财富管 理部总经理，零售业务部总经理。 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理助理。 独立董事：刘红忠 国际金融系经济学博士。 现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任申银万国期货有 限责任公司、东海期货有限责任公司、兴业证券股份有限公司、交银国际信托有限公司独立 董事和锦江国际集团有限公司外部董事。 独立董事：汪棣 美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加州注册会计 师 执照和中国注册会计师证书。 曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙人。 现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产保险有限公 司及 51 信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事。 独立董事：曾翀 英国特许公认会计师公会资深会员。 曾任香港赛马会集团财务总监，香港证监会产品咨询委员会委员，协康会名誉司库和执 行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警察子女教育信托基金和警察教育 及福利信托基金投资咨询委员会主席，香港房屋协会资金管理特 设委员会成员，以及另类投 资管理协会（ AIMA ）全球投资者指导委员会成员。 现为独立顾问，宝积资本控股有限公司独立非执行董事以及安联环球投资香港有限公司 兼职顾问。 独立董事：王学杰 华东政法大学法学学士、日本帝京大学民商法专业博士前期学位。 曾在日本 Sunroute 公司海外业务室专门从事有关亚太地区市场发展和设立企业的日常 法律顾问工作。 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、律师。 2. 监事会成员基本情况： 监事会主席：叶力俭 管理学硕士。 曾就职于上海市黄浦区国有资产总公司、海通证券投资银行部；入职上海国 际信托有限 公司后历任资金信托总部、资产管理总部、信托发展总部负责人。 现任上海国际信托有限公司副总经理、上信资产管理有限公司总经理，同时兼任上海市 股份公司联合会副理事长。 监事：梁斌 学士学位。 曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。 现任摩根大通集团中国法律总监。 监事：张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩 效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。 现任 上投摩根基金管理有限公司投资董事兼高级基金经理 。 监事：万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经 理，上投摩根基金管理有限公司首席风险官，尚 腾资本管理有限公司董事。 现任尚腾资本管理有限公司总经理。 3. 总经理基本情况： 王大智先生，总经理 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾 区负责人。 4. 其他高级管理人员情况： 杜猛先生，副总经理 毕业于南京大学，获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理有限公司行 业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理 / 国内权益投资一部总监兼资深基金经理。 孙芳女士，副总经理 毕 业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研究 部副总监、基金经理、总经理助理 / 国内权益投资二部总监兼资深基金经理。 郭鹏先生，副总经理 毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销部总监、市 场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 刘鲁旦先生，副总经理 博士研究生。 历任华夏基金管理有限公司固定收益总监、中国国际金融股份有限公司资产管理部固定 收益总监 / 董事总经理。 邹树波先 生，督察长 获管理学学士学位。 曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金管理有限公 司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 卢蓉女士，首席信息官 硕士研究生。 曾任第一创业摩根大通证券有限责任公司（现更名为第一创业证券承销保荐有限责任公 司）信息技术部负责人、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。 5 ．本基金基金经理 郭晨先生，自2007年7月至2008年4月在平安资产管理有限公司担任分析师；2008 年4月至2009年11月在东吴基金管理有限公司担任研究员；2009年11月至2014年10月 在华富基金管理有限公司先后担任基金经理助理、基金经理。2014年10月起加入上投摩根 基金管理有限公司并担任基金经理、国内权益投资部动力组组长兼资深基金经理，自2015 年1月起担任上投摩根中小盘混合型证券投资基金基金经理，自2015年6月起同时担任上 投摩根智慧互联股票型证券投资基金基金经理，自2015年8月起同时担任上投摩根新兴服 务股票型证券投资基金基金经理，自2019年3月起同时担任上投摩根创新商业模式灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，自2021年5月起同时担任上投摩根优势成长混合型证券 投资基金基金经理，自2021年10月起同时担任上投摩根动力精选混合型证券投资基金基金 经理。 本基金的历任基金经 理为王振州先生 ，任职时间为自本基金合同生效日起至 2011 年 12 月 8 日 ；董红波先生，任职时间为 2009 年 1 月 21 日至 2015 年 2 月 16 日。 6 ．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；朱晓龙，研究部总监兼基 金经理；张军，投资董事兼高级基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的 其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有 人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、 基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权 处理本基金的投资。 2、 基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）及其他有关 法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》及其 他有关法律法规行为的发生。 3、 基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止法律法规规定的禁止行为的发生： （1） 投资于其 它基金，但是国务院另有规定的除外； （2） 违反基金份额持有人的利益，将基金资产用于向第三人抵押、担保、资金拆借或者 贷款，按照国家有关规定进行融资担保的除外； （3） 从事有可能使基金承担无限责任的投资； （4） 从事证券承销行为； （5） 将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券； （6） 违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格； （7） 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的； （8） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4、 基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或基金托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序； （ 9 ）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺 诈成分； （ 10 ）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、 基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取不当利益； (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）内部控制制度： 1 、内部控制的原则： 基金管理人内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控 制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 2 、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1 ）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定。 （ 2 ）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ 4 ）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书： （ 1 ）基金管理人承诺以上关于 内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。 4 、风险管理体系： （ 1 ）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协 调突发重大风险等事项。 （ 2 ）董事会下设督察长，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执 业行为的合规性进行审查、监督和检查。 （ 3 ）经营管理层下设风险评估联席会议，协助管理层加强公司风险管理体系建设，推 进风险管理文化的形成，在经营管理层授权范围内，定期审议公司各项风险管理重大 事项对重大风险事项进行跨 部门讨论、评估和决策，研究和部署重大风险的防范措施。 （ 4 ）监察稽核部独立于公司各业务部门，对公司的合规运营承担独立审查、监控、检 查和报告职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中发现的问题及时提 出改进意见。 （ 5 ）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、交易对手风险政策制定及框架管理 工作，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交易对手风险管理框架、明确以上风 险识别、监测、评估和报告的工作要求。 （ 6 ）运营风险管理部负责协助各业务部门执行内控要求，保障运营安全，根据法规、 公司制度流程和相关业务特性，厘 清各业务条线的风险点，评估其潜在影响，并结合 公司内部控制体系的有效性和完整性进行梳理，找出弱点和问题，与业务部门确定改 进方案并进行持续监控。 （ 7 ）投资准则管理部负责执行和管控投资准则 , 通过设立投资准则、事前管控、事后 管控，保障基金投资运作符合法规、合同及公司内部要求。 上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图 风险 控制 委员会 风险评估联席会议 经营管理层 督察长 监察稽核部 股东会 董事会 运营风险管理部 风险管理部 投资 准则管理部 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：李申 联系电话： (0 2 1) 6063 7102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运 营处、社保及大客 户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个 人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、职业年金、存托业务 等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2 021 年三季度末，中国建设银行已托管 1120 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多 次 被《全球托 管人》、 《财资》、 《环球金融》 杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年 荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行” 奖项、并在 2017 、 2019 、 2020 、 2021 年分别荣获《亚 洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托 管银行（大型银行）”以及 “ 中国 最佳数字化资产托管银行 ” 奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定，勤勉尽责，恪尽职 守，保证托管资产的安全、完整，保障所托管基金的稳健运行，维护基金份额持有人利益； 规范业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，有效管控托管业务风险；确保所披露信息 的完整、及时，保证 客户信息不泄漏。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制的研究、 议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门，牵头内部控制体系的 统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专门负责内部控制工作的处室，配备 了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作。 （三）内部控制原则 中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独立性原则。 1. 全面性原则。内部控制贯穿和渗透于托管业务各项流程和各个环节，覆盖所有的机构、 岗位，约 束所有托管业务人员。 2. 重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要的托管业务事项和高风险托管 业务领域。 3. 制衡性原则。内部控制坚持风险为本、审慎经营的理念，设立托管机构和开办托管业 务均坚持内控优先，在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机 制。 4. 适应性原则。内部控制与托管业务管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等 相匹配，并根据情况变化及时调整。 5. 独立性原则。保证客户资产与建设银行自有资产、托管的其他资产相互独立，对不同 客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。 （ 四 ）内部控制措施 1. 托管资产保管控制。严格按照法律法规和合同约定履行托管人安全保管可控制账户内 托管资产的职责，所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严格分开，保证托管资产 的安全、独立和完整。 2. 授权控制。托管业务纳入全行统一的授权管理体系，严格在授权范围内执行，严禁超 范围经营。明确业务处理岗位权限，各级人员在授权范围内行使职权和承担责任。明确不相 容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。 3. 规章制度控制。制定系统化、规范化的托管业务管理制度，并定期重检与修订，持续 维 持托管业务规章制度的适应性和有效性，严格保障托管业务规范运营。 4. 流程控制。严格指令接收、清算、核算、监督的流程化管理，控制关键风险点。 5. 信息系统控制。持续加强内控手段的新技术运用，提高内控自动化水平和有效性。 6. 业务连续性控制。建立托管业务应急响应及恢复机制，实现对运营中断事件的快速响 应和及时处置。组织开展应急演练，保障托管业务持续运营。 7. 运营环境控制。托管业务工作环境符合监管和控制要求，运营环境独立，录音、录像 及门禁持续有效。系统实现独立与隔离，建立安全的数据传输通道和数据备份机制，保障数 据 传输和存储安全。 8. 员工行为管理控制。明确员工行为守则，规范员工日常行为，加强职业道德和员工操 守教育，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。 自 2007 年起，资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，均获无保留意见，并已经成为常规化的内控工作手段。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议的约定，监督所托管基 金的投 资运作，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指 令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规定，应当拒绝 执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、基金托管协议规定的，应当及时 提示基金管理人在规定期限内改正，并依照法律法规的规 定及时向中国证监会报告。 每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现异常情况，向基金管理人进行 风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其改正，并依照法律法规的规定及时向中国证 监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管人发出的提示，应在规 定时间内答复并改正；对基金托管人的合理疑义，应及时解释或举证；对基金托管人按照法 律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事项，应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1. 直销机构： 上投摩根基金管理有 限公司（同上） 2. 代销机构： 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 6 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 8 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表人：吕家进 客户服务 电话： 95561 网址： www.cib.com.cn 9 上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 客户服务电话： 95594 网址： www.bosc.cn 10 江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 客户服务电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn 11 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com 12 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 法定代表人：朱鹤新 客户服务电话： 95558 网址： www.citicbank.com 13 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 14 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb. com.cn 15 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务电话： 95511 转 3 网址： www.bank.pingan.com 16 东莞农村商业银行股份有限公司 地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 客户服务电话： (0769)961122 网址： www.drcbank.com 17 上海农村商业银行股份有限公司 地址：中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表人：冀光恒 客户服务电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 18 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 客户服务电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址 : www.swhysc.com 19 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：王献军 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 20 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：何伟 客户服务电话： 021 - 962518 网址： www.shzq.com 21 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话： 95521 或 400 - 8888 - 666 网址： www.gtj a.com 22 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 23 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 24 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表 人：刘秋明 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 25 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客户服务电话 : 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 26 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 10 层 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 10 8 网址： www.csc108.com 27 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话： 95562 网址 : www.xyzq.com.cn 28 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客户服务电话： 95553 或 4008888001 网址： www.htsec.com 29 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：翁振杰 客户服务电话： 4008188118 网址： www.guodu.com 30 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 : 张纳沙 客户服务电话 :95536 网址 :www.guosen.com.cn 31 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 32 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话： 95548 网址： www.citics.com 33 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：金文忠 客户服务电话： 95503 东方证券网址： www.dfzq.com.cn 34 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T3 、 T4 及裙房 718 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 36 层。 法 定代表人：刘宛晨 客户服务电话： 95317 网址： www.cfzq.com 35 湘财证券股份有限公司 地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：高振营 客户服务电话： 95351 网址： www.xcsc.com 36 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表人：冯恩新 客户服务电话： 95548 网址： www.sd.citics.com 37 中银国际证券有限责任公司 注册地 址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 客户服务电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 网址： www.bocichina.com 38 长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10 - 19 层 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10 - 19 层 法定代表人：曹宏 客户服务电话： 95514 网址： www.cgws.com 39 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海浦东新 区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人：武晓春 电话： 021 - 68761616 客户服务电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 40 中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18. 19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 客户服务电话： 95532 网址： www.ciccwm.com 41 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1# 楼 3 层、 4 层、 5 层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话： 95547 网址： www.hfzq.com.cn 42 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.c icc.com.cn 43 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn 44 甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565 、 577 号 8 - 11 层 法定代表人：李抱 客户服务电话： 400 - 916 - 0666 网址： www.yongxingsec.com 45 长江证券股份有限公司 注册地址 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 46 平安证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22 - 25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22 - 25 层 法定代表人：何之江 客户服务电话： 95511 转 8 网址 : www.stock.pingan.com 47 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省（未完）  |